浅谈发明专利与实用新型专利的区别与联系

孙浩

关键词：发明；实用新型；区别

1 引言

自行车领域的技术创新有的可以申请发明专利，有的可以申请实用新型专利，还有的既可以申请发明专利也可以申请实用新型专利。截至2015年5月18日，自行车领域的发明专利的申请量为18764件，实用新型专利的授权量为53323件。

许多申请人对同一技术创新在申请实用新型专利的同时还申请发明专利，那么是不是所有的技术创新都可以同时申请实用新型专利和发明专利呢？对同一技术创新同时申请发明专利和实用新型专利，为什么实用新型专利申请获得了授权，而发明专利申请却被驳回？发明专利和实用新型专利的保护期限和保护效力有何差别？发明专利的申请费与实用新型专利的申请费相同吗……这些问题都是申请人经常遇到和关心的问题，并且这些问题可归结为一个大问题，即发明专利和实用新型专利有何区别与联系？

为了帮助自行车领域的专利申请人弄清楚发明专利与实用新型专利的区别与联系，以便更好地进行专利申请，本文从保护客体、申请文件、创造性标准、专利权期限、费用类型和金额等5个方面详细阐述发明专利与实用新型专利的区别与联系。

2 发明专利与实用新型专利的区别与联系

2.1 保护客体

《中华人民其和国专利法》第二条规定：发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

由上述规定可以看出：发明专利的保护客体可以是产品或方法，而实用新型专利的保护客体只能是产品。

例如：天津爱玛科技股份有限公司发明了一种电动车自动加力提速控制方法。由于该发明创造是对电动车控制方法做出的改进，因此该发明创造不能申请实用新型专利，而只能申请发明专利，所以该公司于2012年3月13日申请了发明专利（申请号：201210064331.2）。

例如：厦门新富复材科技有限公司发明了一种复材自行车前叉的制作方法。由于该发明创造是对自行车前叉的制作方法做出的改进，因此该发明创造不能申请实用新型专利，而只能申请发明专利，所以该公司于2008年5月22日申请了发明专利（申请号：200810071111.6）。

再例如：天津金轮自行车集团有限公司作出了一项关于运动型自行车设计参数测定平台的发明创造。由于该发明创造是关于产品，因此该发明创造既可以申请发明专利，也可以申请实用新型专利，所以该公司于2013年6月24日同时申请了发明专利（申请号：201310251149.2）和实用新型专利（申请号：201320363913.0）。

2.2 申请文件

申请发明专利需要提交的文件有：发明专利请求书、说明书、说明书摘要、权利要求书、说明书附图、摘要附图、实质审查请求书等。其中，如果发明的内容不涉及图片，则无需提交说明书附图、摘要附图。

申请实用新型专利需要提交的文件有：实用新型专利请求书、说明书、说明书摘要、权利要求书、说明书附图、摘要附图。

可见，申请发明专利和实用新型专利共同的申请文有：请求书、说明书、权利要求书、说明书摘要。对于发明专利的申请而言，说明书附图、摘要附图不是必需的申请文件，而对于实用新型专利的申请而言，说明书附图、摘要附图是必不可少的申请文件。

2.3 创造性标准

《中华人民共和国专利法》第二十二条规定：授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。

由上述规定可以看出：发明专利和实用新型专利创造性的比较对象都是“现有技术”，但对发明专利的要求是“突出的实质性特点和显著的进步”，而对实用新型专利的要求是“实质性特点和进步”，即发明专利比实用新型专利多了“突出的”和“显著的”两个限定。显然实用新型专利的创造性标准比发明专利要低，这体现了我国实用新型专利制度的立法宗旨，即：实用新型专利旨在保护那些创造性高度达不到发明专利要求，但对技术进步起到促进作用的小发明、小革新。此外，很多时候申请人同日对同样的发明创造既申请发明专利又申请实用新型专利，结果实用新型专利申请能够获得授权，而发明专利申请却不能授权，这很多时候也是由于创造性标准不同造成的，即发明创造满足了实用新型专利的创造性标准，却不满足发明专利的创造性标准。

需要说明的是：虽然发明专利和实用新型专利创造性的标准不同，但是在我国专利法律制度规定的法律效力上，两者具有同等的法律效力。2009年，正泰集团股份有限公司用名为“一种高分断小型断路器”的实用新型专利（专利号：ZL97248479.5）起诉施耐德电气低压（天津）有限公司专利侵权，施耐德电气低压（天津）有限公司向正泰集团股份有限公司支付补偿金1.575亿元，这一案例印证了实用新型专利在法律保护效力上没有任何输于发明专利之处。

2.4 专利权期限

《中华人民共和国专利法》第四十二条规定：发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。

《中华人民共和国专利法实施细则》第十一条第一款规定：除专利法第二十八条和第四十二条规定的情形外，专利法所称申请日，有优先权的，指优先权日。

例如：申请日同为2015年5月1日的发明专利和实用新型专利，则该实用新型专利权的期限的届满日是：2015年5月1日+10年=2025年5月1日；该发明专利权的期限的届满日是：2015年5月1日+20年=2035年5月1日。即，发明专利权的期限比实用新型专利权的期限长10年。关于专利权期限的更详细的内容，读者可参看《中国自行车》2014年第11期《如何计算专利的失效日》-文。

2.5 费用类型和金额

专利收费体系作为专利制度的重要组成部分，在我国专利事业的进程中发挥着重要作用。专利收费是一种行政事业性收费，是国家非营利性收费，应当全部上缴国库。

与发明专利相关的费用一般包括：申请费，公布印刷费，实质审查费，专利登记、印刷、印花费，年费。与实用新型专利的相关费用一般包括：申请费，专利登记、印刷、印花费，年费。具体费用类型及金额如表1所示。

从表1可以看出，公布印刷费和实质审查费是发明专利所特有的费用类型，而实用新型专利不涉及这两种费用类型，这是因为实用新型专利申请不经过申请公布程序和实质审查程序。

申请费，专利登记、印刷、印花费，年费这三种费用类型是发明专利和实用新型专利所共有的费用类型。总体而言，相同的费用类型，发明专利的费用金额高于实用新型专利的费用金额。例如，申请发明专利比申请实用新型专利要多缴纳400元的申请费，申请发明专利比申请实用新型专利要多缴纳50元的专利登记、印刷、印花费。

从表1可以看出，发明专利和实用新型专利的年费缴纳年度不同。发明专利的年费的缴纳年度为20年，实用新型专利的年费的缴纳年度为10年，这是因为发明专利权的期限为20年，而实用新型专利权的期限为10年。其次，发明专利和实用新型专利的年费金额并不是每年均等的，而是分段递增的。发明专利的年费年度分为6个年费阶段，实用新型专利的年费年度分为4个年费阶段。例如，实用新型专利第1阶段各年度年费为600元，第2年阶段各年度年费为900元，第3阶段各年度年费为1200元，第4年阶段各年度年费为2000元，后一阶段每年年费较前一阶段每年年费增幅依次为：50%，33.3%，50%。发明专利平均每年度的年费为4115元，实用新型专利平均每年度年费为1120元。发明专利20年度的年费总计为82300元，实用新型专利10年度的年费总计为11200元，发明专利的年费总额约为实用新型专利年费总额的7.3倍。

3 结束语

自行车领域的技术创新有的可以申请发明专利，有的可以申请实用新型专利，还有的既可以申请发明专利，也可以申请实用新型专利。发明专利和实用新型专利在保护客体、申请文件、创造性标准、专利权期限、费用类型和金额等5个方面既有区别又有联系。希望本文能为我国自行车领域的专利申请人明晰发明专利与实用新型专利的区别与联系，提供一定的帮助。