国际知识溢出对我国制造业出口产品复杂度影响

蒲阿丽，高 越，林 冰

(山东理工大学 商学院，山东 淄博 255012)

国际知识溢出对我国制造业出口产品复杂度影响

蒲阿丽，高 越，林 冰

(山东理工大学 商学院，山东 淄博 255012)

基于全要素生产率的行业出口产品复杂度指标，研究利用外资、出口和进口这三种渠道的国际知识溢出对我国制造业各细分行业出口产品复杂度的具体影响。实证结果表明:外资对提升行业出口产品复杂度水平没有起到积极作用，而贸易尤其是出口贸易引发的国际知识溢出对行业出口产品复杂度的影响是显著和正面的，国际知识溢出的影响要远远大于国内行业自身研发水平。

出口产品复杂度;国际知识溢出;自身研发

从1978年至2012年，我国出口贸易额由167.6亿美元增长到2.21万亿美元，年均增长率17.43%，中国已成为世界贸易大国，但不是贸易强国。学术界对我国出口贸易研究的重点也从出口商品的数量转移到出口商品的质量上来。国际知识溢出通过外资、出口和进口这三个渠道，对出口产品复杂度产生影响。到目前为止，关于国际知识溢出对出口产品复杂度影响的研究仍比较欠缺。1990年，Romer认为R＆D知识溢出在提高国家的生产率中起到重要作用。Grossman＆Helpman(1990)指出，新增长理论强调新技术跨越国界的国际传播对经济增长和生产率的贡献。［1］Griliches(1992)进一步研究了美国经济中TFP和R＆D知识溢出之间的关系。［2］Coe＆ Helpman(1997)认为，一个国家的生产率不仅取决于自身的研发努力，而且取决于其贸易伙伴的研发努力。［3］谢众(2009)研究表明，通过国际贸易渠道产生的知识溢出对我国TFP有明显促进作用，出口贸易溢出对我国TFP的提升有促进作用，但是通过贸易渠道产生的知识溢出对TFP的促进作用小于我国自身研发资本的投入。［4］赖永剑、贺祥民(2012)利用2006～2008年中国制造业企业的平衡面板数据证明了出口贸易水平溢出和后向关联溢出对企业生产率有显著正效应。［5］鉴于以往出口商品技术复杂度指标需要处理大量的数据，且大部分是分析出口商品的技术复杂度，汇总到分析行业出口技术复杂度问题的比较少。本文对表示技术水平的指标使用全要素生产率和人均工业产值来构建制造业各细分产业的出口技术复杂度指标。

一、行业出口产品复杂度指标构建

一个行业技术创新水平越高，本行业出口产品技术含量越高。一个经济体的全要素生产率更能反映其出口技术创新水平。因此，本文用TFP(全要素生产率)乘以人均工业产值代表行业生产产品的技术创新水平，再乘以某产业出口份额，得到产业出口产品的技术复杂度，用公式表示如下:

由公式(2)设定的我国制造业细分行业出口产品复杂度指标需要制造业各细分行业的出口金额数据，但是我国没有专门的统计数据。2007至2012年《中国统计年鉴》中的进出口商品分类金额表中共包括二十二大类98章商品。本文剔除非制成品的第一类活动物;动物产品，第二类植物产品，25章盐;硫磺;泥土及石料;石膏料、石灰及水泥，26章矿砂、矿渣及矿灰和行业数据欠缺的第十九类武器、弹药及其零件、附件，然后将进出口商品分类金额表中的商品出口金额根据商品的性质归类到制造业各细分行业。制造业各细分行业是根据《国民经济行业分类标准》划分的。因为，废弃资源和废旧材料回收加工业几乎没有出口，因此不予考虑。为了得到完整的各行业出口数据，本文将黑色金属冶炼及压延加工业与有色金属冶炼及压延加工业合并起来，电气机械及器材制造业与通信设备，计算机及其他电子设备制造业合并起来，通用设备制造业和专用设备制造业合并起来，化学原料及化学制品制造业与化学纤维制造业合并起来，从而得到25个细分行业的出口数据。然后，用公式(2)计算得出我国制造业各细分行业出口产品技术复杂度数据，时间跨度为2006～2011年，见表1。

表1 2006～2011年中国制造业各细分行业出口产品技术复杂度情况 单位:元

从表1看出，制造业总体出口产品复杂度水平从2006～2008年逐年增长，受全球金融危机影响，2009年下降了7.6%。2010年全球贸易稳步回升，我国制造业出口产品复杂度也随之提高，2011年增长率达到33.8%。在汇总的制造业25个细分行业中电气机械、通信及电子设备制造业的出口产品复杂度水平最高;其次是通用和专用设备制造业，黑色和有色金属冶炼及压延加工业;最低的是印刷业、记录媒介的复制业。

二、计量模型构建

为了解各因素对行业出口产品复杂度的影响，根据数据理论假说和数据可得性，本文将用新构建的行业出口产品复杂度指数作为被解释变量，采用面板计量模型，分析国际知识溢出与产业出口商品复杂度之间的关系，模型如下:

在理论上，影响行业出口产品复杂度的因素很多，本文主要探讨制造业各细分行业的出口产品复杂度对国际知识溢出的反应，所以要控制住RDit(行业研发支出)和RDRit(行业研发人力资本)等明显影响出口产品复杂度的指标，作为控制变量(Xit)纳入上述模型。

表2 变量选取及说明

其中，TEXit是行业i在t年的出口产品复杂度;SitFDI是行业i在t年的利用外资强度，用各行业利用外资金额占工业增加值的比重表示，衡量外资带来的国际知识溢出水平;SitEXP是行业i在t年的出口强度，用行业出口金额占工业增加值的比重表示，衡量出口产品为载体引发的国际知识溢出水平;Sit

IMP是行业i在t年的进口强度，用行业进口金额占工业增加值的比重表示，衡量进口产品为载体带来的国际知识溢出水平;RDit是行业i在t年的研发支出强度，用行业R＆D经费占工业增加值的比重表示，衡量国内行业研发水平重要指标;RDRit是行业i在t年的R＆D人力资本水平，用行业R＆D人员全时当量表示，是衡量国内行业研发水平另一重要指标。以上变量所选用的数据均来自2007～2012年《中国统计年鉴》。各行业利用外资金额来自《固定资产投资(不含农户)各行业投资资金来源和新增固定资产》表，工业增加值来自《分行业增加值》表，R＆D经费和R＆D人员全时当量来自《按行业分规模以上工业企业研究与试验发展(R＆D)活动情况》表。

三、实证回归结果分析

本文使用Eviews6.0软件采用变量的对数形式，先对每个变量使用IPS(Im，Pesaranand Shin W-stat)检验、Fisher-ADF检验和Fisher-PP检验做异质单位根检验，结果显示变量的一阶差分序列都通过了显著性检验，见表3，因此可以认为这些变量序列是一阶平稳序列。以Hausman检验来确定固定效应模型或随机效应模型的选取，Hausman检验所得χ2检验统计量对应的概率值均表明选择个体固定效应变截距模型。为了消除个体间异方差，本文采用截面加权(Cross-section Weights)方法，同时为了消除模型残差的时间因素异方差，在系数协方差估计方法中选择White Period方法，保证回归结果的稳健性，回归结果见表4。

表3 面板数据的单位根检验结果

表4 国际知识溢出对产业出口产品复杂度影响的实证回归结果

从回归结果可以看出，估计的模型结果对数据有着高度拟合程度，系数的显著性也都通过了检验。在0.05的显著性水平下，利用外资、出口和进口知识溢出、国内研发强度和国内研发人力资本这五个指标变量对制造业各细分行业出口产品复杂度的影响是显著的，具体如下。

第一，利用外资知识溢出对行业出口产品复杂度水平的贡献度为-0.097220，即利用外资知识溢出每变动一单位，可以引发产业出口商品复杂度-0.097220的变动。这与很多学者的研究结论相反。可能原因在于我国制造业各行业在利用外资过程中质量不高。外商和国内企业虽然在技术、人才和经验等方面有所交流，但仍然是外商掌握和控制核心技术，我国企业普遍处于加工和组装阶段。这说明我国制造业利用外资所带来的知识溢出效应有限，对产业技术进步的贡献远低于预期。

第二，出口知识溢出对出口产品复杂度水平存在正的影响，系数为1.085946，说明行业出口强度越大，越能提高各行业出口产品复杂度水平。出口这一间接国际知识溢出渠道对提升出口产品技术创新起到重要引导作用。

第三，进口知识溢出对行业出口产品复杂度的影响是正面的，但是从0.024727的系数估计值来看，进口所直接带来的技术溢出影响与出口指标相比非常小。说明进出口国际知识溢出渠道对行业出口商品复杂度水平的影响中，出口知识溢出起重要作用。

第四，国内自身研发强度对行业出口产品复杂度的积极影响最大，回归结果的系数估计值为0.388003，说明与其他因素相比，国内自身研发强度对行业出口产品复杂度水平的提高起关键作用。国内研发人力资本水平对提升行业出口产品复杂度水平有正的影响，系数为0.335284，这与事实比较相符。

我们把三种国际知识溢出渠道的总和估计值(1.013453)与代表国内研发水平的总和估计值(0.723287)作比较，可以明显看出国际知识溢出对行业出口产品复杂度的影响要远远大于国内研发程度。

四、结论及对策建议

(一)结论

本文将国际知识溢出视为出口产品复杂度提升的重要动力，通过研究证实了外资对我国制造业各细分行业出口产品复杂度水平的影响是负面的，说明利用外资来提高出口产品技术水平有限。同时，本文实证结果表明，通过贸易尤其是出口贸易所产生的国际知识溢出仍然是提高行业生产率和出口产品复杂度水平的重要因素，这表明国际贸易对全球经济增长的巨大影响。行业自身的R＆D水平和行业出口产品复杂度增长之间的关系是显著和积极的。本文的出口产品复杂度指标考虑了全要素生产率，更能体现技术进步的重要作用。通过纳入国际知识溢出和国内研发两方面因素，细致考虑了这些因素对出口产品复杂度的影响渠道和结果，为我国制造业出口产品复杂度的影响因素做了有效解释。

(二)对策建议

当前，我国出口企业盲目扩大出口产品数量，造成产能过剩和资源严重浪费现象，并在人民币升值的压力下通过压低出口产品价格来维持市场份额，这种做法只能作为应急之策。制造业要得到长远、持续发展，必须从根本上提高出口产品的技术含量和出口产品的总体质量水平。

第一，要摒弃过度依赖外资带动科技及贸易发展的思想。通过完善我国金融业的贸易融资职能，为实现我国制造业出口产品复杂度提升提供资金支持;尽量减少制造业对外国资本的过度依赖，将外资更多地引导到迫切需要提升的服务业;应尽量减少加工贸易方式的交易，增加使用一般贸易方式等增值空间较大的贸易方式，提高创汇能力。

第二，切实重视和落实好制造业自身的研发水平。我国相关政府部门在加大对制造业研发政策支持和资金支持同时，更应加大对研发资金的使用效率，做好研发成果的评价和奖罚措施，严厉查处借研发之名滥用政府资助资金的事件。更重要的是，企业要从思想上和工作中切实重视提高研发水平。

第三，充分利用好国际知识溢出的积极效应。制造企业应加强出口产品的知识交流，如参加专业的技术交流会、专家座谈会;组织相关部门或人员负责研究我国制造业进口产品，从中发现国外进口产品的优点，包括技术含量、知识含量等，学习总结之后为我所用。

总之，在全球一体化经济中，我国制造业出口产品复杂度水平不仅取决于国内研发水平，更取决于通过各种渠道产生的国际知识溢出水平，最终使资源得到优化配置。

［1］Gene.M.Grossman，Elhanan Helpman.Comparative Advantage and Long-Run Growth［J］.The American Economic Review，1990，(4).

［2］Griliches，Z.The Search for R＆D Spillover［J］.Sandinavian Journal of Economics，1992，(94).

［3］Coe，D.T.，E.Helpman and Hoffmaister.North-South R＆D Spillover［J］.European Economic Review，1997，(107).

［4］谢众.国际贸易的技术溢出效应及其对我国TFP的影响［J］.华东经济管理，2009，(12).

［5］赖永剑，贺祥民.出口贸易技术溢出与企业生产率——基于中国制造业企业微观面板数据［J］.石家庄经济学院学报，2012，(12).

The Influence of International Knowledge Spillovers on the Complexity of China Manufacturing Products Export

Pu A’li，Gao Yue，Lin Bing
(Business School，Shandong University of Technology，Zibo255012，China)

This paper，according to the complex index of export products based on industry TFP，studies the influence of international knowledge spillover on the complexity of various sub-sectors of the manufacturing products export through three aspects:the foreign investment utilization，exports and imports.The empirical results show that foreign capital has failed to promote the level of complexity of export products，while the influence of international knowledge spillover triggered by commerce，especially exports，on industry export product complexity is significant and positive.The impact of international knowledge spillovers has gone far beyond the research and development level of domestic research and development.

Export products complexity;international knowledge spillovers;domestic research and development

F407

A

1672-0040(2015)04-0005-05

2014-12-24

教育部人文社会科学研究青年基金项目“出口增长三元边际的变化规律、国际比较及中国实践”(13YJC790033);山东省社科规划研究项目“本土市场效应对山东出口增长的影响机制和对策研究”(13DJJJ14)。

蒲阿丽，女，山东淄博人，山东理工大学商学院讲师;高越，男，山东淄博人，山东理工大学商学院副教授，经济学博士;林冰，女，山东淄博人，山东理工大学商学院讲师，天津财经大学博士研究生。

(责任编辑 鲁守博)