违法行为的经济模型分析

段奇武，付 强

(1.农业部沼气科学研究所，四川 成都 610037;2.西南民族大学学报，四川 成都 610041)

违法行为的经济模型分析

段奇武1，付 强2

(1.农业部沼气科学研究所，四川 成都 610037;2.西南民族大学学报，四川 成都 610041)

违法行为产生的原因有多种，而本文尝试从经济学角度就经济违法行为进行分析，通过建立简易模型，并运用经济学有关理论和方法对违法净收益的构成进行分析，探索影响“经济人”实施经济违法行为背后的经济根源，得出了减少和控制经济违法行为的相应策略.

违法行为;经济模型;违法净收益

违法行为一般认为有狭义和广义的区分.广义上不但包含违反法规，应当依法追究法律责任的行为，还包括犯罪［1］.本文所指违法行为仅就狭义上的，违反法规，从而造成某种危害社会的有过错行为.对违法行为的产生，不同学科不同领域有着不同解释，例如:社会学，人类学，心理学等等角度分析，本文尝试从经济学中“经济人”的假设出发，探究违法行为背后的经济根源.

1 违法行为的经济假设

本文中视考察的在违法行为中的“违法经济人”以利己为目的，是以追求违法收益最大化的理想经济主体.假设“违法经纪人”在违法行为中获利为P，简称违法获利P;违法行为受到监察的曝光率为ω，简称违法曝光率ω;曝光后受到的惩罚度为F(在此本文简化了模型，将道德性、经济性和人身性等的惩罚一并折算为经济性数值的F表示)，简称违法惩罚度F;违法行为的严重程度为λ，简称违法程度λ;最后我们设实施违法行为的必然成本为C，简称违法成本C.为了构建违法行为的经济学简易模型［2－4］，从一般常识出发，作出以下最简的基础假设:

基础假设一:违法获利P=g(λ)，其中违法获利P和违法程度λ成正相关;由于违法获利不可能无限增长，g函数必然收敛，可以得出违法获利P的边际获利率MPλ递减.关于违法获利P的边际获益率MPλ递减，可以看作当违法行为对市场环境的影响加剧，市场会做出一定程度的调整以减轻这种影响，从而导致边际获益率MPλ递减.在此作最简假设，MPλ=a-bλ，a＞0，b ＞0;

基础假设二:违法曝光率ω=h(λ)，其中违法曝光率ω和违法程度λ在ω达到100%前成正相关;由于违法曝光率ω不可能超过100%，故h函数为分段函数.第一段为ω的值从0%到逼近100%，第二段为ω的值为水平轴线100%.忽略掉被追究率的影响，并认为一旦违法行为被曝光就将100%地被追究.

在此作最简假设，

基础假设三:违法惩罚度F=i(λ)，其中违法惩罚度F和违法程度λ成正相关;一般违法行为越是严重，其受到的惩罚程度越是加倍，可以看出违法惩罚度F的边际惩罚率MFλ为递增的.随着违法程度λ的增大，违法惩罚值将成倍增加，最严厉的惩罚甚至会使“违法经纪人”失去所有，即MFλ=βλ，β＞0;

基础假设四:违法成本C=j(λ).实际情况中违法成本C可能包含道德性成本，机会成本，资源成本等.但我们为方便模型的建立，假定其中违法成本C为实施违法行为的必然成本之和，其值和违法程度λ成正相关，在此作最简假设，C=γλ;

违法行为的违法过程如下:违法行为的“违法经纪人”，使用实施违法行为的必然成本C，得到了该违法行为的获利P，而实施该违法行为会有曝光率ω.当该违法一旦曝光，那么就将受到严重程度为F的惩罚.那么在整个违法过程中，违法的收益就该等于违法获利P减去实施违法成本C再减去违法曝光率ω与违法惩罚度 F 的乘积［5－15］.

2 违法行为的经济模型分析

由基础假设一，我们不难从微积分的知识中得出简易模型中违法获利P与违法程度λ的函数关系，如下面公式所示:

同理，由基础假设三我们可以得到违法惩罚度F，与违法程度λ的函数关系，如下面公式所示:

当λ=0时，即不存在违法行为，此时P=0，ω=0，F=0;为了在后面的分析过程中方便，我们将会把λ=0排除分析之外，即以后的计算和说明过程中不再包含λ=0.基于“经济人”的假设，若要“违法经济人”采取违法行为，那么违法净收益一定要大于零，即P－C－ω*F＞0.将此式做些许调整，可以得到如下不等式:

由于ω为分段函数，所以在接下来的分析中也分段进行.

00违法成本C为零，无论F=i(λ)函数上升多快，都必然会存在违法净收益=()*ω＞0，那么“经济人”便会追逐这份收益从而实施违法行为变成“违法经济人”.当然这只是假设中的情况，现实中更为一般的情况是实施违法行为的必然成本C一般不为零，即γ＞0.此时，由于违法成本C的加入，使得F=i(λ)函数图像向上移动了，从而使得违法行为的均衡点从λ0点向左移动到λ1，从而将违法行为的净收益区间限定到违法行为的危害程度λ1以下.

图1

2.当ω=100%时，式1.4可简化为:P－F＞C;将P，F，C带入式1.4调整可得如下不等式:

将式(5)继续简化后可得:

3 经济违法行为的策略分析

通过对违法行为的经济模型的分析，“经济人”作为违法行为的主体，他的行为是经过对违法净收益仔细核算后的理性选择.因此从经济学角度控制经济违法行为，就必须对经济违法行为的经济学模型中的主要因素进行调整，从而使得经济违法行为的违法净收益为负，或者在不能够满足调整违法净收益为负的情况下，将可取得违法净收益的危害程度区间控制在理想范围内，从而使得市场环境可持续地健康发展.基于本文建立的模型，根据对违法行为的经济学模型分析作以下两部分的策略分析:

从上式可知，γ为造成单位违法程度的违法成本.

综上所述，需要增大b、α、β和γ，同时减小a，来消除或者控制经济违法行为.更为具体的说，我们可以采取以下策略:

1)完善和健全市场经济体制.体制的健全和完善，可以使得“经济人”的行为可以从正常途径获利，同时增大违法行为难度与违法成本，降低违法行为的初始边际获益率，提高经济违法行为边际获益率的递减率.良好的体制给予“经济人”合理的逐利空间，而良好的逐利空间会使得经济活动的主体调整相关因素以抑制经济违法行为.

2)合理加大监察力度.加大监察力度会导致单位违法程度的违法曝光率α上升.在现阶段，无论从技术手段出发，还是从“经济人”素质出发都还打不到能够完全消除违法行为的条件.然而合理调控监察力度，可以将经济违法行为的严重程度控制在所需范围内，从而保证经济活动整体的良好.监察力度的提升随之而来的是投入的监察成本，边际监察成本会随着监察力度的提升而增大，过大的监察成本投入可能会对经济环境造成不良影响，所以需要合理调控监察力度.

3)科学设置执法强度.加大执法强度会使得经济违法行为边际惩罚率的递增率β上升，其作用和加大监察力度类似，但法律最大的作用在于威慑犯罪而非事后的惩罚，加大执法强度是为了控制经济违法行为的严重程度，而非走“重罚主义”道路.而事实经验表明，因为刑法的边际威慑是递减的，甚至会适得其反.“如果对犯有轻微伤害罪和谋杀罪的罪犯都处以死刑，那么刑罚对谋杀罪就没有边际威慑.如果对偷5美元的小偷给予砍手之罚，他宁愿去偷5000美元.”因此对于执法的强度需要科学设置，而非根据本文的模型分析一味加大.

4)消减违法主体的违法行为能力.削减主体的违法行为能力，就会使得单位违法程度的违法成本γ上升，这样a－γ的值将会减小，从而使得部分“违法经济人”不能满足a－γ＞0的净收益大于零的前提而放弃违法行为.为此，一方面，要严格控制违法行为知识的传播，如禁止书刊、音像制品详细描绘违法行为的具体过程;惩罚传授违法犯罪方法的行为，对犯人实行分管、分押，防止不同性质的罪犯“交叉感染”，相互交流违法犯罪经验.

5)消除违法机会.消除违法机会是控制经济违法行为中一个重要措施，违法机会不足，“违法经济人”完成违法行为的难度就会很大，不但提高了单位违法程度的违法成本γ，还会使得没有更多较高的违法行为的初始边际获益率a可以供“违法经济人”选择.虽然没有直接使得某种违法行为的初始边际获益率a下降，但是可以使得经济环境中平均违法行为的初始边际获益率降低，从而消除或控制大部分违法行为.

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Economic model analysis of illegal behavior

Duan Qi-wu
(Biogas Institute of Ministry of Agriculture，Chengdu，610037)

There are many reasons for illegal behavior，this paper tries to analyze the economic illegal behavior from an economic point of view，through the establishment of a simple model，and the use of economic theory and methods to analyze the composition of the illegal net income，explore the economic roots of the economic illegal behavior and the corresponding strategies to reduce and control the economic illegal behavior.

illegal behavior;economic model;illegal net income

F224.9

A

2095-4271(2015)06-0784-04

10.11920/xnmdzk.2015.06.024

2015-09-20

付强(1965－)，男，汉族，四川简阳人，教授，博士后

四川省应用基础项目(编号:3ZQ026－064)

(责任编辑:罗敏，付强，李建忠，张阳;英文编辑:周序林)