机制、模式、绩效评价和支持体系——中小企业技术创新研究综述

佟　岩, 贾成龙

(沈阳大学 经济学院, 辽宁 沈阳　110041)



机制、模式、绩效评价和支持体系
——中小企业技术创新研究综述

佟岩, 贾成龙

(沈阳大学 经济学院, 辽宁 沈阳110041)

摘要:分析了国内外中小企业技术创新研究的现状。认为对中小企业技术创新的研究目前已经取得了很大的成就,但仍存在研究对象不明确、研究层次不全面、研究角度单一、评价方法不统一等不足。指出未来这方面的研究应进一步关注其系统化、合作模式、开放性等问题。

关键词:中小企业; 技术创新; 研究现状; 研究展望

中小企业作为国民经济的一支活跃力量,在我国经济发展中具有战略性作用,中小企业已经成为经济发展的持续动力。中小企业要想在激烈的竞争中谋取生存和发展,就必须把技术创新作为首要策略,中小企业的技术创新能力关系到一个国家的经济竞争力。如何促进中小企业技术创新已成为我国学术界研究重点,但由于研究时间较短,这项研究还没有形成系统的范式,对我国中小企业发展政策和技术创新政策的制定具有一定的影响。

一、 中小企业技术创新研究现状

1. 国外研究现状

谈到中小企业技术创新,必然会涉及到企业规模与技术创新问题。自熊彼特(1912)提出“创新”概念并开始对企业规模与技术创新问题研究之后,“在技术创新的过程中,是大企业的作用大,还是中小企业的作用大”这个问题便成为学术界争论和研究的重点。谢勒尔(1965)、卡米恩(Kamien)和施瓦茨(Schwartz)以及阿科斯(Acs)和奥德斯(Audretsch)等国外学者从不同角度研究了企业规模、市场结构与技术创新的关系,他们认为企业规模与技术创新之间不存在明显正相关性。也就是说,在技术创新的过程中,中小企业与大企业相比并不总是处于劣势地位。之后,国外学者对中小企业技术创新的研究又不断涉及到机制、模式、评价和支持体系等方面。

(1) 技术创新机制。中小企业灵活的管理机制和决策机制,可以减少企业内部的交易成本,有利于推动技术创新。罗斯韦尔(Rothwell)等人通过对中小企业和大企业管理机制的对比分析发现:与大企业相比,中小企业的管理结构具有简单、灵活以及便捷的特点,比如当市场发生变化时,中小企业的领导可以迅速做出创新决策,而大企业管理结构比较复杂,高层领导不容易觉察到市场的变化,因此不能及时做出决策。他们还认为中小企业宽松的管理环境更有利于激发研究人员创新的积极性,从而促进企业技术创新[1]。Ghosh和Kwan(2000)通过对新西兰、马来西亚,以及新加坡等国家中小企业技术创新情况进行实证调查,发现中小企业技术创新能否取得成功主要受以下三个因素的影响:管理体制、市场营销体系和客户关系[2]。

(2) 技术创新模式。R&D是企业进行技术创新的基础,不同的R&D决定了企业不同的技术创新模式。西方学术界将企业的技术创新模式分为内部模式和外部模式,内部模式是指企业将研发资金投资于内部技术创新部门,外部模式是指企业与外部企业或机构合作进行技术研发与创新。国外学者对中小企业技术创新模式的研究主要围绕内部创新还是外部创新展开。早期的研究重点是分析中小企业内部创新的作用。Griliches(1979)通过实证分析证明了内部创新与企业的创新成果相关联。但是,西方学者逐渐认识到内部创新模式对企业技术创新的作用有限,而外部创新模式对技术创新起着至关重要的作用。近年来,西方学者对中小企业技术创新模式的研究重点已转移到外部模式上((Cohen和Levinthal,1990;Henderson和Coekburn,1994)。美国中小企业管理局资料表明,在没有大学研发参与的情况下,所有类型企业的支出回报率都为14%,而有大学参与的研发,大企业的回报率为30%,中小企业为44%。

(3) 技术创新绩效的评价。对技术创新绩效进行评价,可以有效监督、管理中小企业技术创新活动,提高中小企业技术创新的成功率。要使中小企业科学地认识自身的技术创新状态,就要对中小企业技术创新绩效进行评价。西方学者在早期大量研究企业规模与创新关系问题时,已涉及到对技术创新产出的技术绩效评价,这是对中小企业技术创新研究的一大贡献。传统的研究重点是用技术创新过程的效率来评价创新绩效[3]。随着R&D投入在技术创新中的作用越来越大,西方学者又从这一角度对中小企业技术创新绩效进行评价。西方学者认为,要对创新绩效进行评价,可以根据R&D对技术创新的作用机理直接对R&D投入进行评价[4]。

(4) 技术创新支持体系。西方学者还对政府如何扶持中小企业技术创新的问题进行了探索,并取得了较好的成果。这些成果包括政府在金融、财税、技术、法律等方面对中小企业技术创新的扶持。①政府在金融方面要对中小企业提供有效的融资支持。单纯的内部融资无法满足企业持续成长的需要,资金短缺将是中小企业技术创新的主要制约因素,因此,政府要利用一切手段提供资金支持。②政府要通过财税政策来刺激中小企业的技术创新投入,特别是税收优惠政策对中小企业的技术创新激励效果更为显著。具体措施包括设立中小企业科目、财政补贴R&D投入、设立奖励基金、所得税抵免等。③完善促进中小企业技术创新的管理服务体系,同时制定和完善中小企业技术创新的法律支持和保护体系。

通过文献整理可以看到,国外对中小企业技术创新活动的机制、模式等问题的研究并不多,对中小企业技术创新的研究主要集中在什么规模的企业更能促进技术创新方面。虽然有很多学者也研究中小企业技术创新的机制、模式等,但多是在研究企业技术创新的过程中涉及到该问题,很少有人单独将此作为论题进行讨论。这可能由于西方中小企业所处的较完善的市场经济环境决定了其对技术创新的内在吸收能力,因而很少有学者专门讨论中小企业技术创新的机制问题。

2. 国内研究现状

20世纪70年代末,国内学术界开始对技术创新理论进行研究,但并没受到过多关注,当时的研究主要是介绍分析技术创新理论,讨论技术创新对我国经济发展的启示等。直到20世纪80年代末90年代初,随着我国经济增长质量的困局初显,国内学者才逐步开始关注技术创新理论,并结合我国当时的经济体制状况,以及中小企业技术创新能力不足的现状,开始将中小企业技术创新作为单独论题进行研究,研究的重点主要集中在中小企业技术创新的机制、模式、绩效评价、支持体系等方面。

(1) 技术创新机制。许多国内学者都认为技术创新成功与否,创新的效果如何取决于企业的技术创新机制,技术创新研究的重点首先应该是对技术创新机制的研究。并有许多国内学者在这方面进行了深入研究。例如,冯德连认为“轮式”模型可以把中小企业集群技术创新的主体机制、动力机制表示出来,通过模型可以清楚看出主体机制的轴心是企业家,以及动力机制是由四种推力和两种拉力构成,提出要促进中小企业集群技术创新,就必须提高政府对中小企业集群的认识,培育市场经济体制,以及完善扶持中小企业集群的政策支持体系[5]。蔡瑞林、孙洁通过构建中小企业技术创新机制的力学模型,分析技术创新机制中主客体系统及其协调机制,从而得出以下结论:①中小企业由于受创新资源的限制适宜采用“颠覆性创新”的技术创新方式;②中小企业技术创新是一个渐进式的动态过程,它的技术创新更多依赖于外部环境[6]。

(2) 技术创新模式。技术创新是中小企业持续发展的动力,如何选择使企业技术创新获得成功的技术创新模式是目前值得研究的领域之一,从事这方面研究的国内学者有张玉韬、吴凤平、尹作亮等。张玉韬、吴凤平运用层次分析法AHP分析比较了合作创新、自主创新,以及模仿创新三种创新模式,并结合中小企业技术创新的劣势,认为我国中小企业应该采取以合作创新模式和模仿创新模式为主,不断积累创新资金和高科技人才,最终实现中小企业的自主创新[7]。尹作亮认为创新风险是影响和制约中小企业技术创新的重要因素,他在阐述技术创新模式的同时,分析比较了不同技术创新模式的风险度,并通过调研数据说明中小企业在不同创新阶段选择不同创新模式的原因[8]。

(3) 技术创新绩效的评价。国内学者认为企业技术创新绩效评价可以用来检测和评定企业技术创新活动的成果和效率,通过技术创新绩效的评价可以使企业认清自身的技术创新状态,有利于建立完善的绩效评价体系,从而可以更大程度上激发员工技术创新的积极性。从事这方面研究的学者有赵莉楠、柳飞红等。赵莉楠(2005)利用DEA方法对我国上市中小企业的技术创新绩效做了实证分析,进而得出对中小企业技术创新绩效的综合评价,一方面使中小企业了解自身的技术创新情况,针对技术创新绩效低的环节采取有效措施,从而有力促进中小企业技术创新活动的发展;另一方面,有利于政府比较分析不同行业中小企业技术创新的绩效情况,把握中小企业技术创新规律[9]。柳飞红认为在技术创新绩效评价方面,中小企业和大型企业有许多不同之处,通过引入技术创新持续改进过程系统模型,构建专门测度中小企业技术创新能力的评价指标体系,以及适合评价中小企业技术创新绩效的投入指标和产出指标,并做了相关的实证分析[10]。

(4) 技术创新支持体系。随着技术创新对中小企业的重要程度不断提高,中小企业纷纷制定技术创新策略,而政府对技术创新的保护和扶持是中小企业实现这种策略的有利外部环境。如何在制度层面为中小企业创造良好的环境已成为国内学术界研究的重点。胡敏认为提升中小企业技术创新能力需要政府加强支持力度,政府要在营造良好公平的政策环境、建立支持服务体系和技术支持平台、完善中小企业投融资机制和政府采购方面扶持中小企业技术创新[11]。王心如、马骥研究了美国对中小企业的政策支持体系,认为我国应该借鉴美国在立法支持、财政税收支持和创新服务支持方面的经验[12]。

二、 目前我国中小企业技术创新研究存在的问题

目前我国中小企业技术创新问题研究已经取得了丰硕的成果,但仍存在许多不足,存在的问题主要有以下几方面:

1. 研究对象不明确

目前学术界对中小企业技术创新研究往往是一概而论,缺少结合不同类型中小企业状态的具体研究。我国中小企业的经济性质比较复杂,包括国有中小企业、集体企业、乡镇企业、私营企业和三资企业等,它们之间还存在交叉关系,但大多数针对中小企业技术创新的研究都非常笼统,这样很难结合具体情况解决实际问题。

2. 研究层次不全面

提高技术创新能力不仅关系到中小企业自身的生存和发展,也关系到国家的经济竞争力和在世界经济中的地位。目前学术界对中小企业技术创新的研究主要集中在微观层面,国家层面的研究较少。建设创新型国家战略提出之后,国家层面的中小企业技术创新问题需要学术界更多关注,如何找到中小企业技术创新与国家自主创新之间的实现路径是一个重大问题。

3. 研究角度单一

我国中小企业技术创新研究开始于20世纪90年代,起步较晚,研究的重点主要集中在动力、机制、模式等方面。中小企业是一个复杂的群体,其面临的技术创新问题既有由规模决定的共性问题,又有因行业、部门、空间及时间等方面差异决定的特殊性问题。因此,中小企业技术创新问题需要以中小企业为核心,对技术创新进行多层次多角度的研究。

4. 评价方法不统一

对中小企业技术创新进行评价研究可以把握企业发展趋势,激发企业创新活力。目前国内对中小企业技术创新评价主要包括技术创新能力和创新绩效两个方面。对中小企业技术创新能力的评价方法主要是建立评价指标体系,但对指标体系的构建,不同学者有不同观点,目前并没有形成统一的指标体系;对创新绩效的评价方法主要是结合国外的研究成果,选取相应的因素,采取DEA、AHP、PCA等方法,但这些方法存在一定的不足,不能客观的反映创新成果。

三、 中小企业技术创新研究展望

1. 技术创新系统化

中小企业技术创新是一个复杂的系统,其面临的技术创新问题既有由规模决定的共性问题,又有因行业、部门和空间及时间等方面差异决定的特殊性问题。研究中小企业技术创新需要结合需求和环境的变化,根据政府的宏观政策调控,以企业为核心,建立一个由企业、科研机构、高等院校、金融机构、社会中介多方面相互联系、相互协调的技术创新体系,从整体上研究中小企业技术创新问题[13]。

2. 技术创新合作组织模式

随着技术本身和社会需求的迅速变化,以及技术创新较高的外部性和风险性,加之创新资金的不足和创新人才的缺乏,多方合作进行技术创新已成为中小企业的重要选择。而且随着通讯技术和网络技术的日益成熟,社会信用制度的不断完善,中小企业间的合作创新也日益走向网络化和虚拟化。因此,探讨新的技术创新组织模式十分必要。

3. 技术创新开放性

随着市场竞争日益激烈和信息化时代的到来,中小企业实现技术创新不仅要依靠内部条件,更需要外部环境和合作伙伴的支撑。因此,对中小企业技术创新的研究不能局限于单个企业内部,以及企业之间,更要关注中小企业技术创新依赖的外部环境变化,如随着近几年产业集群的迅速发展,中小企业该如何依靠这种变化实现技术创新等。同时,还应关注中小企业与政府和科研机构、高等院校之间的关系,三者之间的产、学、研合作模式,以及促进技术创新的合作机制应成为研究的重点。

参考文献:

[1]RothwellR.PhilosophicalParadigmsandQualitativeResearch[M]∥HiggsJ(ed).WritingQualitativeResearch.Sydney:HamptonPress, 1988.

[2]GhoshBC,KwanW.AnAnalysisofKeySuccessFactorsofSMEs:AcrossNationalStudyofSingapore/MalaysiaEndAustralia/NewZealand[C]∥ICSB45thWorldConference, 2000.

[3]StockGN,GreisNP,FischerWA.FirmSizeandDynamicTechnologicalInnovation[J].Technovation, 2002,22(9):537-549.

[4]ChiesaV,MasellaC.SearchingforanEffectiveMeasureofR&DPerformance[J].ManagementDecision, 1996,34(7):49-57.

[5]冯德连. 中小企业技术创新的价值判断与模型分析[J]. 中国软科学, 2000(12):78-82.

[6]蔡瑞林,孙洁. 中小企业技术创新机制的力学模型研究[J]. 科技管理研究, 2012(8):101-105+110.

[7]张玉韬,吴凤平. 我国中小企业技术创新模式的选择——AHP分析[J]. 价值工程, 2006(8):44-46.

[8]尹作亮. 中小企业技术创新模式及其风险的比较分析[J]. 技术与创新管理, 2012,33(3):252-255.

[9]赵莉楠. 中小企业技术创新绩效测度与评价研究[D]. 哈尔滨:哈尔滨理工大学, 2005.

[10]柳飞红. 中小企业技术创新评价及对策研究[D]. 天津:天津大学, 2009.

[11]胡敏. 我国中小企业技术创新障碍探析[J]. 云南财经大学学报, 2007(1):100-101.

[12]王心如,冯冀. 美国支持中小企业科技创新的政策体系及其借鉴[J]. 商业研究, 2009(5):190-194.

[13]李春彦,杨晓坤. 企业技术创新的障碍与对策[J]. 沈阳大学学报:自然科学版, 2013,15(3):66-68.

【责任编辑王立坤】

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Mechanism,Mode,PerformanceEvaluationandSupportSystem:

ResearchSummaryofSMEs’TechnologyInnovation

Tong Yan, Jia Chenglong

(SchoolofEconomics,ShenyangUniversity,Shenyang110041,China)

Abstract:The present situation of the research on SMEs’ technology innovation at home and abroad is analyzed. It is considered that, the research has made great achievements, but there are still some deficiencies, such as, the research object is not clear, the research level is not comprehensive, the research perspective is single, and the evaluation methods are not uniform and so on. It is pointed out that, the future research direction of SMEs’ technology innovation should further focus on its systematic, cooperative mode, openness and other issues.

Key words:SMEs; technological innovation; research status; research prospects

文章编号:2095-5464(2015)01-0048-05

作者简介:蒋丽芹(1971-),女,江苏姜堰人,江南大学副教授。

基金项目:教育部人文社会科学研究项目(13YJA790148); 中央高校基本科研业务费专项资金资助项目(JUSRP211A66)。

收稿日期:2014-07-27

中图分类号:F 426

文献标志码:A