提高知识产权保护策略研究

王 娜

(华北电力科学研究院有限责任公司，北京 100045)

提高知识产权保护策略研究

王 娜

(华北电力科学研究院有限责任公司，北京 100045)

随着科技的发展和进步，知识产权的重要性日益凸显，尤其对于企业而言，知识产权是一笔巨大的无形资产，是企业竞争的重要砝码，对知识产权的保护更是关乎企业的长远发展。本文着重研究了知识产权的保护策略，分析探讨利用专利、标准、论文来保护知识产权的方法，从整体布局，使知识产权的分布多样化，从而充分、有效地保护知识产权。

知识产权；保护；策略

未来全球的竞争，其实质就是科学技术的竞争，科学技术的竞争归根结底就是知识产权的竞争。知识产权在世界经济及科技发展中的作用日益凸显，许多国家尤其是发达国家，已经把知识产权保护问题提升至国家大政方针和发展战略的宏观高度，将加强知识产权保护作为其在科技、经济领域夺取和保护国际竞争优势的一项重要战略措施。知识产权的保护问题是每个国家、每个企业甚至个人都应当重视和思考的问题。

一、 知识产权保护现状分析

我国知识产权保护制度的建设起步较晚，但发展速度很快，从七十年代末至今的短短几十年里，在立法和执法方面取得了举世瞩目的成就，同时，知识产权作为企业重要无形资产的性质日益被人们所认识。我国企事业单位掌握和运用知识产权的能力和水平在不断提高，以国家电网为例，国家电网年度发明专利授权量由2008年的57件增长至2012年的1066件，截止2012年底，公司累计拥有专利数量已经达1.6399万件，公司的品牌价值也由2008年的1116.42亿元增长至2012年的2239.66亿元。

尽管我国企业对知识产权的保护越来越重视，但从整体来看，我国企业在知识产权保护方面与发达国家相比仍然存在着巨大差距，许多企业对知识产权保护意识仍然薄弱，据统计，我国企业每年取得省部级以上的重大科技成果有几万个项目，而其中专利的申请量却不到10%，企业比较重视有形资产的保护，却忽视了知识产权作为无形资产的保护，从而导致我国每年有很多知识产权被“抢注”。

企业对知识产权的保护意识较弱，从根本上来讲，是由于缺乏相关知识，即不知道如何有效保护企业的技术成果。尽管也有一些企业比较重视知识产权的保护，但其保护效果仍不理想，在知识产权保护策略方面，大多企业所采用的保护手段都比较单一，缺少整体布局，导致知识产权无法得到有效保护，从而使得企业的知识产权这一巨大无形资产无法得到充分利用。

知识产权的保护应当如何布局，下面将围绕专利的产生方式进行讨论。

二、 专利产生方式

(一)自主研发

对于企业来说，通过自主研发获取专利，是具有较强自主创新能力的重要体现。企业自主研发的专利是企业的拳头产品，是企业立足于市场的核心竞争力，由于竞争对手无法模仿，这让企业发展感到安心。

企业自主研发专利，需要具备一定的研发能力。科技部提供的资料显示，我国的2.8万家大中型企业中，有75%的企业尚未形成研发能力[1]，研发能力的欠缺使企业的发展受到严重制约。企业要提高技术研发能力，应从以下几方面做出努力：

1.增加研发投入

我国企业自主研发投入严重不足，2013年中国企业自主创新TOP100评价发布会上公布的数据显示，我国研发投入比重最高的行业——电子信息的研发投入比重仅为3%-4%左右，高端制造业TOP100企业平均的研发投入比重不足2%，而发达国家的经验表明，研发经费的投入只有占到企业销售收入的5%以上，企业才有竞争力，名列世界500强的微软、英特尔、甲骨文等高科技公司的研发投入强度都达到了14%以上的水平，AMD公司研发投入强度更是达到了20%以上。因此，我国企业要自主研发产生专利，必须提高研发投入，满足技术创新的资金需求，虽然眼前投入比较大，但可以奠定企业长远发展的坚实基础。

2.创新的源泉在人才

高素质的专业人才是企业自主创新的最重要资源，内部培养和外部引进是企业创新人才的两个主要来源渠道，其中，内部培养的人才对企业的技术研发历史等比较了解，有助于更好地融入研发团队，外部引进人才是外来经验“为我所用”的捷径。但无论哪种人才，企业都应建立专利研发的激励制度，以提升研发人员的研发积极性。

3.采取科学、有效的研发方法

企业自主研发专利，采取科学的研发方法才能事半功倍。在开展研发工作时，首先应做的就是发掘和利用技术资料，尤其要加强对国内外公开的专利文献的研究[2]。由于忽视研发前的专利分析，或因专利分析手段落后而无法获得全面可靠的专利信息，造成我国每年都存在大量的重复科研项目，据统计，我国的科研项目研究重复率达40%，其中中药新药研发的重复率更是高达90%，不仅造成资源的浪费，而且大大降低研发效率。例如，目前很多企业都是在研发成果产生后、在申请专利时才进行检索，许多研发成果在检索后会因缺少新颖性或创造性而前功尽弃，不仅无法进行专利申报，而且还可能面临专利侵权的严重问题。

避免重复研究的最好方法，就是进行研发前的专利分析和专利检索，因为同一发明成果出现在专利文献中的时间比出现在其他媒体上的时间平均早1至2年[3]，专利检索工作可通过各专利局公开的专利数据库来实现，其中，尤其不能轻视对外文专利的检索，外文专利检索可以到每个国家/地区的专利审批机构的网站上分别检索，也可通过欧洲专利局网站进行检索，由于欧洲专利局网站对较多国家的专利进行了汇总，可以部分实现对多个国家专利申请文件的一次性检索，比较方便使用。为节省研发人员的研发时间，可以委托专业的专利代理机构完成此项工作，另外，我国的国家知识产权局也可提供类似的服务。企业通过专利检索，不仅能够明确自主研发的方向，而且还可以预测新产品、新技术的研发动向，了解相关国家的市场分布和规模，为制定专利战略提供依据。

(二)合作研发

企业在自主研发过程中，不应闭门造车，而应加强与外部的交流合作，包括与其它企业、与具备坚实科学研究基础的高校和科研机构的合作，充分利用外部优势资源，加强优势互补，缩短研发周期。据美国EIU于1993年对50多家世界级大企业调查后的报告显示，大多数企业确认，它们在20世纪90年代所需的技术接近或超过一半将是来源于企业外部或与外部进行研究开发合作而获得的，一些世界级大公司如GM、GE、IBM、Microsoft、Philips等已经这样做并取得了明显的效果；据对国内近几年来327项合作的调研表明，合作研究开发可使企业的劳动生产率提高29%，项目成功率提高69%，科技成果转化率提高20%[4]。

合作研发的实质是合作双方间通过放开企业边界共享对方的互补性的技术知识，因此在合作研发过程中，双方知识的共享和学习难免会使各自的知识外溢增加，合作研发的风险也随之而来。所以企业在选择合作研发时，要做好风险防范工作。

1.选择合适的合作伙伴

在建立合作前要进行必要的调查，对对方的知识资源和技术实施能力做深入了解，最好选择与企业优势互补的合作伙伴，并注意识别恶意伙伴，例如，没有真正参加合作的意图而是为了借机窃取其他企业的知识资产的恶意伙伴。在进行合作交流时，切勿过多透露自身的知识产权如技术诀窍、商业秘密等，以避免核心技术的外溢。

2.签订合作研发合同

在确定合作对象后，必须签订合作合同，明确申请专利的权利归属问题，这关乎双方的合作能否顺利进行。为避免以后产生法律纠纷，技术合作合同越细越好，可以从以下几方面制定：

(1)专利权的归属、技术秘密归属、不享有专利权的一方是否具有实施专利技术的权利、合作双方实施技术秘密的义务和权利。

(2)合作双方对技术合作成果有无单独提出专利申请的权利。

(3)对原有技术进行改进所产生的衍生技术成果的利用，是否需经过现有技术所有人的许可。

(4)合作双方实施技术成果的技术领域、地域范围等。

(5)合作双方是否可单独授予许可及授予许可的种类和范围。

(6)实施技术成果所带来的收益分配问题。

对于合作开发合同签订时就能预见产生的技术成果，应当在缔约时就指明该技术的具体内容，以避免后续产生纠纷[5]。

另外，在进行合同谈判时，对于权属和利益分配等问题的约定，必然会涉及对双方背景知识产权的评价，该评价一般是基于经济收入或基于市场，其中应考虑的因素包括市场前景、预期收益、研发成本、专利期、专利权等，谈判中企业要对本企业相关因素全面考虑，避免高估他人的知识产权或者低估自身的知识产权，而使自己在合作的成果分配中处于不利地位[6]。由于签订合作研发合同所涉及的因素比较复杂，所以最好委托专业的知识产权律师协助处理。

(三)利用现有专利

任何一项技术、一个产品，或者因为技术缺陷仍然存在，或者因为应用领域未能充分发挥，或者因为配套产品还未同步跟进，都存在后续开发的广阔空间。在消化吸收的基础上对现有的专利技术进行再创新，即称为专利的二次开发，既可以利用本企业的专利进行二次开发，也可利用国内外其他企业或个人的专利进行二次开发。

二次开发的专利也可以形成企业的自主知识产权，形成具有市场前景的高新技术产品。将专利的二次开发作为专利实施战略的一个重要部分，在最短的时间内实现技术创新的跨越式发展，站在巨人的肩膀上，取得后发优势的创新技术，才能够有效掌握企业专利战略的攻防技巧。尤其对于缺少基本专利的企业来说，围绕其他公司的基本专利进行二次开发，构筑严密的外围专利网，突破垄断型企业的技术垄断，以抗衡其基本专利，无疑是一个可借鉴的专利战略。

企业在进行二次开发时，可以通过对专利文献的检索，形成“专利二次开发查新报告”，以此作为专利二次开发的依据。专利二次开发查新报告的主体内容包括：基础专利来源、基础专利技术要点、开发项目技术要点、文献检索范围及检索策略、检索结果和查新结论[1]。

专利的二次开发是建立在基础专利之上的，是否存在侵犯基础专利权的法律风险，是必须考虑的问题。对于此问题，不能一概而论，因为这与二次开发的方式有关系。如果是二次改进开发，即直接建立在基础专利之上的二次开发，通过提升或拓展技术功效，进行优化组合、发展革新等开发活动获取二次专利，则很有可能落入基础专利的保护范围，发生侵权问题；如果是外围开发，即围绕现有专利，进行与其配套的技术研发，而不直接建立在基础专利之上，比如，围绕一种新型自行车的基础专利，开发脚踏板、车把手等与这种新型自行车相配套的外围专利，则不存在侵犯基础专利权的风险。

二次开发的专利如果存在侵权风险，可以通过交叉许可的方式来达到使用的目的，即与具有基础专利的一方相互许可实施自己所拥有的技术。即使是不存在法律风险的外围专利，在运用时也有可能对基础专利存在严重的依赖性，例如必须与基础专利配合使用，这种情况下，也可以采用交叉许可的方式来达到使用基础专利的目的[7]。

交叉许可，可以降低公司二次开发专利的风险，在此需要说明的是，不仅二次开发的专利可用于交叉许可，其它类型的专利也可以用于交叉许可。一个企业不可能研发所有的技术，也无法保证其研发的所有技术都能获得专利权，正如华为所说，在所有的工业标准化行业，你不用别人技术和专利的可行性是零，但如果企业拥有一些自主专利权，包括二次开发形成的专利和其他专利，当竞争对手的专利对本企业的技术实施构成障碍时，就可以采取交叉许可战略，为竞争或谈判创造条件[8]。随着华为专利能力的提高和不断积累，通过互换性交叉许可取得的专利许可比例在不断增加，直接付费的比例在下降，华为的这种专利运用策略非常值得我们研究和借鉴。

三、知识产权保护建议

知识产权的保护方式有多种，可以申请专利，还可以包括作为技术秘密保留，采用哪种方式保护，需具体情况具体分析，可以仅采用一种保护手段，也可以同时采用多种保护手段，最终目的都是使技术成果得到最充分的保护。

除了上述的专利保护方式外，对于一次性使用、销售范围广的产品，如饮料、酒类、日化用品、医药等，还可采用商标与专利相结合的保护手段，即采用品牌、商标(特别是驰名商标)结合外观设计专利的综合保护策略，不给仿冒者留下任何逃避空间，能有力打击相似产品的侵权行为[11]，最终目的均是使知识产权得到最充分的保护。

[1] 华鹰. 企业技术研发中的知识产权策略[J]. 企业经济，2009(3).

[2] 倪晔.重视专利技术的自主研发[EB/OL]. http://www.sina.com.cn/O/2006-05-29/092390562865.shtml.

[3] 经济参考报.专利预警欠缺企业自主研发盲目重复[EB/OL]. http://www.sgst.cn/xwdt/shsd/200705/t20070518_92229.html.

[4] 合作研发[EB/OL]. http://www.cs360.cn/xiangmuchuangye/cyjc/glal/2107618.

[5] 中小企业知识产权保护网.从拜耳的“强强联手”看中小企业合作研发[EB/OL]. http://www.ipshot.com/a/intelstra/ipall/2012/0809/1633.html.

[6] 何瑞卿，黄瑞华，徐志强. 合作研发中的知识产权风险及其阶段表现[J]. 研究与发展管理，2006(6).

[7] 袁真富. 后续开发的专利侵权风险控制[J]. 中国高校科技与产业化， 2008(4).

[8] 穆青. 我国数字电视知识产权的问题及对策[J]. 传媒，2012(2).

[9] 中小企业知识产权保护网.企业专利利用战略构建[EB/OL]. http://www.ipshot.com/a/intelstra/patent/2012/0713/1318.html.

[10] 韩萍，周秀梅. 同一主题论文发表对专利授权的影响[J]. 中国新技术新产品,2007(11).

[11] 知识产权保护方式的选择[EB/OL]. http://www.sipo.gov.cn/mtjj/2005/200804/t20080401_362869.html.

(责任编辑：李潇雨)

Study on Promoting Intellectual Property Protection

WANG Na

(North China Electric Power Research Institute， Beijing 100045, China)

With the development of technology, the significance of intellectual property becomes increasingly obvious. Especially for enterprises, intellectual property rights are not only great intangible assets, but also important competition ability. Therefore, intellectual property protection relates to the long-term development of the enterprise. This paper has mainly studied the protection strategies from whole to parts, analyzed the ways by making use of patents, standards and papers to fully and effectively protect intellectual property rights.

intellectual property rights；protection；strategies

2015-10-19

王娜，女，华北电力科学研究院有限责任公司高级工程师。

D920.4

：A

：1008-2603(2015)06-0071-04