临床医学论文参考文献著录难点探讨

贾曙光

(成都市医学信息所《现代临床医学》编辑部，四川 成都 610091)

·刊授继教·

临床医学论文参考文献著录难点探讨

贾曙光

(成都市医学信息所《现代临床医学》编辑部，四川 成都 610091)

著录是一个看似简单、实则不然的工作。说其简单，是因为其有章可循，按图索骥即能完成绝大部分工作，似乎无须专门学习；说其并不简单，是因为在传播媒介高速发展的今天，GB/T 7714并未穷尽所有可能，仍留有一些死角，纵是资深编辑在遇到这些死角时也可能一筹莫展。作为临床医生或临床医学研究人员在遇到例外情况时如何处理是参考文献著录中的一个难题。本文根据GB/T 7714—2015，结合笔者在多年编辑工作实践中遇到的问题，参考众多编辑同行的研究成果，就参考文献著录中的难点问题进行分析与探讨，试图为临床科研工作者的参考文献选择、标引工作提供参考。

临床医学；参考文献；参考文献著录

理论上讲，临床医学论文参考文献著录规范性强，只要仔细阅读GB/T 7714标准，一般情况下都能准确地著录；但实际情况是，在《现代临床医学》编辑部收到的论文中仍有一部分参考文献著录存在或多或少的问题。经过分析我们发现，有些问题是因为作者未认真学习标准或著录时不认真造成的，有些问题则是因为规定本身比较模糊或涉及内容超出了规定的范围造成的。本文以GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》[1]为基准，对后一种情况进行探讨。

1 什么是参考文献

按照我们通常的理解，参考文献应该是我们进行研究、撰写论文时曾阅读过并被我们的论文所引用，或为我们的研究、论文写作提供了支撑和帮助的文献。可是，GB/T 7714—2015的解释与此有所不同，它的解释是“对一个信息资源或其中的一部分进行准确和详细著录的数据，位于文末或文中的信息源。”如何理解这句话呢？就是著录了的文献就是参考文献。如何理解这种差别呢？其实，这里说的参考文献是一个法规上的专有名词，专指一种著录的文献类别，而我们通常所说的“参考文献”应该是“参考过的文献”的简称，与GB/T 7714—2015所指的参考文献概念是有所不同的，前者包含后者而比后者的概念更宽泛。

2 没有参考过文献是否应著录参考文献

这是一个看似简单但实际工作中又经常会遇到的问题。在编辑工作中我们常会收到文后没有著录参考文献或参考文献著录量很少的稿件，通过检索发现相似文献并不少，询问作者又否认曾参考过相关文献。这就引出了一个问题：作者没有参考过文献，论文中是否就可以不著录参考文献？没有参考过别人的文献当然不必著录参考文献，这个答案是肯定的。但问题是，没有参考过别人的文献的认定并不是作者说了算，也就是说作者没看过别人的文献不等于文章没引用过其他文献的内容。临床医学是一个十分庞大的科学体系，它划分为众多的学科领域，每个领域又经过了若干人或若干代人的努力研究，才成就了我们今天的临床医学体系。如果把临床医学研究比喻成一栋大楼，那这栋大楼已经建了若干层了。我们现在能做的研究要么继续向上建，要么对已经建好的部分进行完善，但都必然存在一个特性，就是继承性[1]。参考文献的著录意义主要有5个方面：(1)反映作者的科学态度的依据，同时也反映作者研究的起点和深度；(2)方便将作者的研究成果与前人的成果进行区隔；(3)起索引作用，便于读者检索；(4)可以节约论文篇幅；(5)有利于进行信息研究及文献计量学研究[2]。从以上内容来看，将自己的成果与前人的成果进行区隔是作者的义务，若作者在论文中未将自己的成果与前人的成果进行区隔，就有侵占前人成果的嫌疑。从这一点看，作者在研究过程中和论文撰写过程中没有阅读过相关文献并不等于没有使用前人的研究成果，只是获取该信息的途径可能并非原始文献或者并非文字文献而已。因此，未阅读文献并不是不著录相关文献的理由，作者有责任和义务在论文撰写过程中对相关文献进行检索并著录，以实现作者成果与前人成果区隔的目的。这种检索理论上要穷尽相关文献，但由于检索条件的限制和检索技巧的参差，这种检索工作可以委托有资质的专业检索机构完成而不必须由作者自行完成。

3 是否所有参考过的文献都要著录

按照参考文献的著录原则，为了达到将前人的研究成果与本人的研究成果相区隔和利于检索[2]的目的，理论上讲所有参考过的文献都应该著录。可是，在实际工作中，由于刊载论文的期刊版面有限，无法容纳太多的参考文献，对参考文献的数量在不违背著录原则的基础上也应适当控制。实际工作中如何选择参考文献呢？我们可以根据陈浩元等[2]提出的参考文献著录5个方面的意义来考虑：(1)标准、法规可以不选。标准、法规是政府行政管理部门或行业协会颁发的，带有强制执行性质。不受著作权保护的文献，任何人都可使用，因此可以不选。(2)引用多篇文献的同一内容可以只选1篇。由于引用的关系，实际工作中我们会遇到多篇论文含有我们需要引用的同一信息的情况，此时应选择该信息的首发文献。(3)非一次文献可以不选。著录参考文献要选一次文献，这是普遍的共识。但须注意的是，这里指的一次文献实际上是信息的首发文献的意思。信息的首发文献往往是论著，但并不是论著的所有信息都是首发，其实它绝大部分信息往往也来自引用；综述的信息大量来自于引用，但并不是说它就没有信息的首发，综述作者往往通过分析不同的文献的信息得出自己的不同于别人的观点，这个观点就是信息的首发。(4)选新不选旧。一项研究往往经过若干人甚至若干代人的研究，知识通过这些研究不断地拓展、完善、修正，越新的文献信息往往越新颖，论文观点往往能代表研究者的最新观点，同时，通过最新文献的参考文献列表常常能找到该研究过去的文献，因此在必须对文献进行取舍时，留新不留旧。

4 阅读型文献页码如何著

GB/T 7714—2015新增了2个术语：阅读型参考文献、引文参考文献[1]2。引文参考文献页码相对容易著，因为直接引用的信息是有确切页码的；但阅读型参考文献的页码相对不太好著，因为引用的信息不是确定的内容，可能只是内容思想的一个概括，这时就需要著一个页码范围。著页码范围时，范围选择应尽量小。如果信息源为专著，页码范围以刚刚包括需要的内容为佳；如果信息源为期刊的析出文献，页码范围则应选择析出文献的起止页码。

5 主要责任者缺失如何处理

理论上说，每篇文献都应该有主要责任者，可是在实际工作中总会遇到某些文献主要责任者不明的情况。GB/T 7714—2015对主要责任者不明的情况提出了2种解决方案，可用“佚名”代替，顺序编码制时可用省略的方式处理[1]9。按理说，2种方法都是正确的，应随意选择还是应首选某种呢？我们推荐首选“佚名”替代方式。因为此方式有3大优势：(1)这是标准的首推方式；(2)可保持著录项目的完整性，有利于计算机处理；(3)可与漏注的情形相区别。

6 “卷”信息缺失时该如何著

有些期刊没有设“卷”，造成参考文献著录时“卷”信息的缺失，在注释时作者往往根据省略的原则著为“，年，(期)：起页-止页”形式，如“，2015，(3)：186-187.”这种著录方式看似没有什么不妥，其实是错误的，因为它违背了参考文献著录用符号使用的规则。参考文献著录用符号的使用与我们通常使用的标点符号尽管在形式上相似，但意义和使用规则完全不同。参考文献标识符号采取的是前置法[1]8，即放在要说明的信息的前面，表示紧随其后的信息的性质。即“，年，卷(期)：起页-止页”中的第2个“，”号是“卷”的标识符号，因此，当“卷”缺失时，其标识符号“，”也应省略[3]。至此，细心的读者可能已经注意到，通常在页码后面跟了一个“.”号，其后面没有著录信息，似乎违背了参考文献标识符号前置的这个原则。是的，这个符号是个特例。它不是对某个具体的著录信息类别的注释，而是表示本条参考文献著录结束，是为便于计算机识别而设立的。因此，如果此文献后面还有下载日期、网址、DOI等信息时，该“.”号要移至本条参考文献的结束处。如“,2015 (3):163-165[2015-07-10]http://www.tougao120.com/ch/reader/view_abstract.aspx?file_no=201401294&flag=1.”

7 期刊版本如何著

著录中，常常遇到期刊有不同版本的问题，如《四川大学学报》有哲学社会科学版、自然科学版、工程科学版、医学版。按照GB/T 7714—2015的规则，其医学版似乎应著成“四川大学学报：医学版”。但是，通过查阅国家新闻出版广电总局网站提供的信息，该期刊的注册名称为“四川大学学报(医学版)”，根据“连续出版物题名：其他题名信息”的格式规定，“(医学版)”属于该期刊的正式题名信息的一部分，因此其著录格式应为“四川大学学报(医学版)”。至此，有些读者可能会心生疑问，这个地方有“()”，但其中的内容并非期刊的期号，也非报纸的版次，更不是电子资源的更新或修改日期和非公元纪年的出版年，是不是错误呢？其实，这里的“()”并不是我们参考文献著录的标识符号，而是期刊名称信息的一部分，因此不应受参考文献著录标识符号的使用限制。

8 转页如何著

有些期刊由于排版的关系，文章有一个不足1页的小尾巴未连续编排，而是跳排到了此后的某页上，这种排版方式叫转排。转排的目的是为了版面的美观，使紧接的文章的第一页能顶格起，并能占满整页，给读者以完整、整洁的感觉。但是这种排法也为读者在参考文献著录时留下了麻烦，因为参考文献的页码著录只有2种方式：单页著录和起止页著录。读者无论采取何种方式著录都似乎有不完整、不准确之嫌。为解决这个问题，有的读者发明了“：起页-止页，转页”的著录形式。这种著录方式是否正确呢？当然是不正确的。因为这种著录方式中的“，”是著录标识符号，而著录标识符号“，”没有用于页码前和页码中的功能。对此种情况的著录可以根据参考文献的著录目的来判断。参考文献的著录目的，最根本的一条就是让读者快速找到作者文中引用内容的出处。根据这个原则，如果作者引用的内容在连续页面上或者引用的是阅读型参考文献，只需要著录连续部分的起止页码；如果著录的文献为引文参考文献，引用的部分刚好在转页部分，则只著录转页页码即可。

9 “主编”是否应该著录

《科技书刊标准化18讲》封面印的是“陈浩元主编”，那么作者项著成“陈浩元，主编.”或者“陈浩元 主编，郑进保，李兴昌.”对吗？其实这几种著法都是不正确的。参考文献著录中，在著录主要责任者时是不分责任者的责任大小的，所以正确的著法应该是“陈浩元，郑进保，李兴昌.”同理，在引用医学期刊论文时，某某综述、某某审校的“综述”“审校”字样也是不应该著录的。

10 增刊期次如何著

增刊的期次如何著录在GB/T 7714—2015中没有明确规定，在以往作者的著录方式中有“增刊1”“zk”“z”“S1”[4-5]等，究竟何种著录方式才是正确的呢？根据《期刊出版管理规定》第三十四条规定，增刊每年可以出版2期，增刊的封面应印上“增刊”字样。该规定第三十二条有期刊封面应刊载年、月、期、卷顺序编码的规定。既然每年可有2期增刊，且在封面刊载“增刊”字样的同时还应刊载“期”顺序号，因此，可以理解为增刊的期号应由“增刊+期号”组成，所以在著录参考文献增刊期次时应以“增刊+期号”为宜，如“增刊1”“增刊2”。由于没有将“增刊”缩略为“增”“zk”“z”的相关规定，因此，著成“增1”“zk1”“z1”的方法都是不规范的。以此类推，在中文期刊中著录英文参考文献时增刊期号应著录为“Suppl 1”“Suppl 2”，而不应参照外文文献的著录方法著为“S1”“S2”。

11 网上下载的期刊文献该如何著

网上下载的期刊文献一般有2种类型，一种是非原样型，一种是原样文献。非原样文献，如数字优先出版的文献、以HTML格式发表的网刊文献、以XML格式发布的网刊文献，从内容上与印刷版期刊一致或近乎一致，但从排版格式上有或可能有较大区别，因此，严格地说这种文献与原印刷版文献已经是2个类别，所以这种文献的著录必须以网络联机文献来著录。对于原样文献，如PDF格式的期刊文献，它是将原期刊排版文件通过栅格化等虚拟印刷形式生成的与印刷版文献内容、排版格式、色彩一致的文献。对于这种文献按印刷版期刊文献著录，读者往往能找到原文献，但严格来讲这种著法也是不完整的。由于这类文献的获得并不是来源于印刷版期刊，因此在著录参考文献时应按联机网络文献著录，在文献类别中增加OL，著成“[J/OL]”，并著录下载日期、网址、DOI等信息。

12 双语著录如何著

一些学术性刊物基于国际交流的需要，在参考文献著录中采用双语著录。在GB/T 7714—2005及以前的版本中都没有双语著录的内容，而在GB/T 7714—2015中新增了双语著录的规则。双语种著录时要掌握3个要点：(1)只编1个参考文献序号。参考文献翻译成了另一个语种，形式上似乎像2条参考文献，但其实质是1条参考文献，因此在文后只能编一个参考文献序号。(2)原语种在前，翻译语种在后。如果原语种是英文，翻译语种是中文，则英文在前、中文在后；如果原语种是中文，翻译语种是英文，则中文在前、英文在后。不能为了追求整齐划一的效果忽视原语种的不同而统一按照某语种在前、其他语种在后的方式排列。(3)中文人名英译时应缩写。GBT 7714—2015与 GBT 7714—2005比，在中文人名英译时是否缩写有较大变化，采取姓在前、名在后，姓字母全大写、名缩写的方式进行，名缩写后面不加缩写点，但留1/2字空。

13 DOI的著录与使用

有的作者发现，发表时的论文比投稿时的论文往往多了一个以“DOI”开头的字符串，将这些字符串输入浏览器的地址栏中并不能得到解析。这是什么东西呢？这是数字对象唯一标识符(digital object identifier，DOI)，简称DOI。在互联网文献使用过程中大家所熟知的是网址(web site)。网址是一个以IP形式和域名形式为主体构成的文献在服务器上的访问地址，这个地址一般是不变的，但在更换服务器、维修服务器等情况时会发生改变；有时，信息的发布者由于某些原因也会主动变更信息网址：这时就会造成信息失联的情况。为了解决大数据环境下信息的有效连接问题，国际数字对象标识符基金会(International DOI Foundation)开发并推广了DOI系统。DOI系统由2部分构成：(1)命名系统；(2)数据库系统。信息的发布者根据命名系统的规则给论文分配DOI号(命名)，并将该信息的网址、主要责任者等相关信息按照DOI数据库系统的内容、格式要求输入数据库系统(往往通过网络数据库自动上传)，用于用户检索与访问。当信息的网址等相关内容变更时，信息的发布者在变更的同时修改在DOI数据库系统提交的数据。

DOI的解析方式有2种：(1)在DOI解析网站解析，如在“中文DOI”网站的首页解析功能框中输入DOI号；(2)通过浏览器解析，在DOI号的前面加上“http://dx.doi.org/”或“http://dx.chinadoi.cn/”，在浏览器地址栏中输入，即可通过浏览器进行解析。

由以上的阐述我们知道，DOI就是一个网络信息与网址的关联数据库系统。因此，在著录论文DOI时，网址是不可缺少的内容。

14 “微信”内容是否可以著

整体而言，“微信”属于新媒体的自媒体部分，其发布者未经权威部门认定，其内容也未经权威部门审查，因此其内容的真实性、准确性存在一定的不确定性，故不宜作为参考文献引用；从内容上来讲，个人发布的“微信”信息往往没有题名，而题名是关键信息，在著录时不能缺失；从技术上讲，“微信”是一个以“微信号”为标识的信息发布技术，以手机发布为主要手段，因此，其内容的显示往往具有一次性，没有可供信息定位的网址，检索工具也相对简单，故在技术层面也难以引用；从传播方式来讲，“微信”是一个靠转发来实现传播的媒体，信息原创者往往难以追索，对准确引用造成困难。由于存在诸多问题，GB/T 7714—2015中没有“微信”信息著录的相关内容。但是，“微信”是目前传播速度最快、传播范围最广的媒体，对社会大众的影响十分广泛，我们在论文撰写中难免会引用到“微信”的内容，如果“微信”内容一概不予著录，会造成著录信息的重大缺失。

其实，从技术上讲，有些“微信”内容是可以著录的，那就是“微信公众号”发布的内容。“微信公众号”发布的信息具有标题、发布者(责任者)、发布时间，在互联网上可以通过搜狗浏览器找到其网址，因此，它具备了参考文献著录的基本要素，在必要时，我们可以参照电子资源的电子公告信息进行著录。不过，在著录“微信”信息时要注意内容的识别，尽量选择政府的“微信公众号”和官方媒体“微信公众号”发布的信息，且在著录之前应对引用内容的真实性、准确性、合法性进行甄别。

15 如何在正文中正确放置参考文献序号

在顺序编码制中，在文中引用内容后面要放置序号，但GB/T 7714—2015只对序号的格式要求作了说明，但具体放在文中的前后位置，未作明确说明，因此造成了作者随意放置的现象。其实，这些都是有明确要求的。序号在文中位置的放置原则是紧跟引用、参考的内容，无论该内容是处于文中何处。具体著录形式有2种：(1)著在责任者姓名后面，如果为2个及以上作者，在第一作者后面加“等”，序号著在“等”字后面。如“张三[＊]认为”(为与本文参考文献序号区别，示例的参考文献序号用“＊”代替)、“李四等[＊]通过11例研究认为”；(2)著在引用内容的后面，无论引用的内容在句中还是句末，如“有研究认为宫颈液基细胞学与宫颈HPV联合检查的临床准确率为98.5%[＊]，也有研究认为……”

在临床医学论文的写作中常常会遇到同一篇参考文献多次被著录的情况，但是当1处引用来自2篇或2篇以上文献，其中有第一次著录文献也有再次著录文献时如何著录则常常引起作者的纠结：按顺序编码制的原则，序号小的应该著在前面；按出现的先后顺序连续编码[1]的原则，则应将首次出现的文献放在前面，否则会破坏连续性。这个问题在GB/T 7714—2015中虽没有明确阐述，但在给出的示例中采取了新前旧后的标注方式。如某处同时引用了3篇文献——18、19、20，18为再次引用， 19、20为首次引用，标注成[18-20]就是错误的，标注成[19-20,18]才是正确的。

参考文献：

[1]中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局，中国国家标准化管理委员会.信息与文献 参考文献著录规则：GB/T 7714—2015[S].北京：中国标准出版社，2015.

[2]高鲁山，郑进保，陈浩元，等．论科技期刊论文的参考文献[J]．编辑学报，1992，4(3)：166-170．

[3]陈浩元，郑进保，李兴昌．科技书刊标准化18讲[M]．北京：北京师范大学出版社，2000：204．

[4]诸仁．无卷号的期刊在参考文献表中怎样著录?[J]．编辑学报，2001，13(4)：233．

[5]阚杰，王夏慧，陈春晓．文后参考文献表中期刊增刊著录格式的探讨[J]．编辑学报，2009，21(3)：269-270．

[6]袁希娟，徐荣花，蓝晶晶．GB/T 7714—2005中几个未明确规定的著录格式的建议[J]．江汉大学学报:自然科学版，2010，38(4)：101-102．

G237.5 <[文献标志码]A class="emphasis_bold">[文献标志码]A DOI:10.11851/j.issn.1673-1557.2015.05.027[文献标志码]A

10.11851/j.issn.1673-1557.2015.05.027

A DOI:10.11851/j.issn.1673-1557.2015.05.027

http://www.cnki.net/kcms/detail/51.1688.R.20150918.1750.038.html

2015-08-03)

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