改革开放中的高新技术产业商业化绩效研究

刘和东

(1.南京工业大学经济与管理学院，江苏　南京　210009；2.国家知识产权局专利代理人教学研究(江苏)中心，江苏　南京　210009)



改革开放中的高新技术产业商业化绩效研究

刘和东1，2

(1.南京工业大学经济与管理学院，江苏南京210009；2.国家知识产权局专利代理人教学研究(江苏)中心，江苏南京210009)

摘要：以1996—2013年中国17个高新技术产业的面板数据为基础，运用DEA—Tobit方法对高新技术产业商业化绩效、投入冗余与产出松弛状况、规模效应进行了测度，并分析了改革深度、开放程度等关键因素对商业化绩效的影响。发现：高新技术产业商业化的技术效率平均值较低，不同行业技术无效率的根源不同；航天器制造等九个行业不存在投入冗余与产出松弛，化学药品制造业等八个行业存在投入冗余与产出松弛；家用视听设备制造等四个行业规模效应不变，通信设备制造业规模效应递减，其他行业规模效应递增；改革深度、开放程度等对技术效率、技术进步、全要素生产率有不同程度和方向的影响。

关键词：高新技术产业；商业化绩效；投入产出;影响因素

1引言

关于高新技术产业绩效，国外学者作过相关研究。如Jakobson[1]以描述性语言针对中国高技术产业技术创新现状进行了分析；Liu和Buck[2]、Liu和Zou[3]发现，国际技术溢出能正向显著影响高新技术产业绩效。国内学者研究高新技术产业的创新效率主要围绕二条主线。①对研发效率测度及分析。部分学者用随机前沿生产函数法测度了其研发中间产出效率与最终产出效率，并分析企业规模、市场结构和所有权结构等因素对研发效率的影响[4-5]。另一部分学者用数据包络(DEA)方法测算了中国各省的高新技术产业研发效率，并考察了市场竞争、产业发展阶段等因素的影响效应[6]。②对整个创新链(包括研发和商业化阶段)效率测度及分析。部分学者们运用DEA方法对高技术产业的整个创新链效率进行了测评，并分析了市场化程度、企业自身的经营绩效、政府政策支持[7-8],行业集聚程度、行业竞争程度[9]等对各地区高技术产业技术创新效率的影响。

已有文献从不同侧面评测了高新技术产业的研发绩效或者整个创新链(包括研发与商业化)绩效，推动了相关理论与实践的发展。遗憾的是，目前缺乏专门对高新技术产业商业化绩效测评及其影响因素的相关研究。中国高新技术产业商业化绩效大小如何？投入冗余与产出松弛状况如何？如何调整使商业化绩效达到最优？改革开放等关键因素如何影响商业化绩效？找准并有效解决这些问题，对提升高新技术产业商业化绩效，起着不可或缺的作用。

2高新技术产业商业化技术效率的测度及结果分析

2.1　指标、数据与方法

为了系统研究高新技术产业商业化投入与产出，本文将投入指标分为技术投入、人员投入、与经费投入。技术投入以专利申请数(个)表示，人员投入用商业化过程中从业人员数(人)来刻画，经费投入细分为技术改造经费(万元)、技术引进经费(万元)、消化吸收经费(万元)、购买国内技术经费(万元)。产出指标用新产品销售收入(万元)、新产品出口销售收入(万元)表示。

本文涉及各项基本指标数据来源于1997—2014年《中国科技统计年鉴》。为真实反映中国高新技术产业的状况，对高新技术产业各年的经费投入和新产品销售收入、新产品出口销售收入以及下文的相关影响因素中的收入指标，用1995年为基年的工业生产出厂价格进行平减。价格指数来源于2013年的《中国统计年鉴》。

运用DEA方法中的CCR模型、Malmquist全要素生产率指数分析法,研究对象为17个高新技术产业1996—2013年的商业化绩效。

2.2　技术效率结果分析

(1)效率分析。通过运用DEA中的CCR模型，得到高新技术产业商业化的技术效率见表1。从表1可看出高新技术产业商业化的技术效率：

高新技术产业商业化的技术效率较低，平均值仅为0.326。可能的原因是高技术产业没能有效配置商业化资源，导致技术成果商业化程度较低。其中：①家用视听设备制造等4个行业(表1中序号为11、13、14、15)技术效率最高，达到最优值1；②通信设备制造业的技术效率较高，为0.502，高于行业平均值0.326；③化学药品制造等12个行业(表1中序号为1、2、3、4、5、7、8、9、10、12、16、17)技术效率较低,低于行业平均值0.326。

不同行业技术无效率的根源不同。其中：①化学药品制造等5 个行业(表1中1、4、9、10、17)的规模效率分别大于纯技术效率；纯技术无效率是技术无效率的根源(技术效率=纯技术效率*规模效率)。②中药材及中成药加工等8个行业(表1中2、3、5、6、7、8、12、16行业)的规模效率分别小于相应的纯技术效率，规模无效率是技术效率低下的根源。可能的原因是，这些行业商业化运营上经验贫乏、商业化投资的管理与配置不合理；不少高技术活动规模小，没达到规模经济。

(2)投入冗余与产出松弛、规模效应分析。通过运用DEA中的CCR模型，得到高新技术产业商业化中的投入冗余与产出松弛值见表2。表2给出了高新技术产业商业化未达到有效值的来源。

表1　1996—2013年中国高新技术产业商业化的平均技术效率

行业方面，航天器制造等九个行业(表2中5、6、8、11、12、13、14、15、16行业)投入与产出达到最优，无冗余与松弛。存在投入冗余与产出松弛的主要有以下八个行业：

①化学药品制造业。存在技术、技术改造经费、技术引进经费、消化吸收经费、购买国内技术投入冗余，分别为9个、32622.2万元、886.38万元、225.44万元、323万元；而新产品出口销售收入存在产出松弛，为47148.12万元。相对而言，商业化从业人员投入、新产品销售收入产出显得不足。

②中药材及中成药加工业。存在技术、商业化从业人员、技术引进经费、购买国内技术经费投入冗余，分别为22个、75436人，994.46万元、524万元；而新产品出口销售收入存在产出松弛，为6281.96万元。相对而言，技术改造经费与消化吸收经费投入、新产品销售收入产出显得不足。

③生物制品制造业。存在商业化从业人员、技术改造经费、购买国内技术经费投入冗余，分别为2326人，15043.2万元、23.7万元；新产品销售与新产品出口销售收入存在产出松弛，分别为7248万元、146.51万元。相对而言，技术、技术引进经费与消化吸收经费投入显得不足。

限于篇幅，飞机制造及修理业、雷达及配套设备制造行业、电子器件制造业、电子元件制造业、仪器仪表制造业5 个行业的分析方法相同，不再一一列举。

投入与产出方面，以上八大行业可分别根据各个行业的投入、产出冗余与松弛情况，进一步增加相对不足的投入与产出，这样资源得到整合，可有效提高各个行业的商业化技术效率。如：生物制品制造等3个行业需要加大技术投入；化学药品制造等4个行业需要加大商业化从业人员投入；中药材及中成药加工业需要加大技术改造经费投入等等。这为科学调整高新技术产业商业化阶段的投入与产出的方向和幅度，有效提升高新技术产业商业化绩效提供了可靠依据。

规模方面，表1显示，家用视听设备制造等4个行业(表1中序号为11、13、14、15)规模效应不变(-)；通信设备制造业规模效应递减(drs)；化学药品制造等12个行业规模效应递增(irs)，这些行业可进一步增大商业化投资，带来相应的规模收益，提高商业化绩效。

表2　1996—2013年中国高新技术产业商业化中投入冗余与产出松弛值

3高新技术产业商业化的全要素生产率及其因素的DEA-Tobit分析

3.1　影响因素的变量与模型

运用上述的高新技术产业的投入与产出指标，运用DEA方法得到的全要素生产率、技术效率、技术进步。为系统探讨影响高新技术企业商业化绩效的因素，本文选取了改革深度、开放程度、企业规模、市场结构、政府支持、企业主体、综合税收作为解释变量。分别以技术效率EC、技术进步TC、全要素生产率TFP为被解释变量，以影响因素为解释变量，考虑影响因素的滞后效应，使用前一期的影响因素。由于解释变量单位不一致，为减少异方差，对相关影响因素的变量取对数(由于高新技术企业享受三免二减半税收优惠政策，有的年份税率为负，综合税率没取对数)，建立以下模型：

ECt=α0+α1lnGQBZit-1+α2lnKFCDit-1+α3lnSIZEit-1+α4lnQYSHit-1+α5lnZFZCit-1+α6lnQYZTit-1+α7TAXit-1+εit-1

(1)

TCt=α0+α1lnGQBZit-1+α2lnKFCDit-1+α3lnSIZEit-1+α4lnQYSHit-1+α5lnZFZCit-1+α6lnQYZTit-1+α7TAXit-1+εit-1

(2)

TFPt=α0+α1lnGQBZit-1+α2lnKFCDit-1+α3lnSIZEit-1+α4lnQYSHit-1+α5lnZFZCit-1+α6lnQYZTit-1+α7TAXit-1+εit-1

(3)

其中，GQBZit-1为改革深度，用第i个行业第t-1年的国有及国有控股企业当年价总产值与高新技术企业当年价总产值的比值表示，国企的比重越小，市场化改革越深；KFCDit-1为开放程度，用第i个行业第t-1年的高新技术三资企业当年价总产值与高新技术企业当年价总产值比重表示；SIZEit-1为企业规模，用第i个行业第t-1年当年价总产值(万元)和企业数(个)的比值表示；QYSHit-1为市场竞争，用第i个行业第t-1年企业数(个)表示；ZFZCit-1为政府支持，用第i个行业第t-1年的科技活动经费筹集额中政府资金所占比重表示；QYZTit-1为企业主体，用第i个行业第t-1年的科技活动经费筹集额中企业资金所占比重表示；TAXit-1为综合税率，用第i个行业第t-1年(利税-利润)/总产值计算而得。

3.2　回归结果分析

根据DEA Malmquist生产率指数分析法测度的17个行业1996—2013的全要素生产率及其分解以及影响因素的处理数据，运行模型(1)、(2)、(3)，得到以下估计结果(见表3)。

上述实证结果显示：

(1)改革深度(LNGQBZ)。对技术效率、技术进步与全要素生产率的影响系数在10%水平下显著为正。即国企的比重越低，市场化改革深度越高，对技术效率、技术进步与全要素生产率的影响显著为负。说明中国市场化改革深度不够，产权激励不明显。

表3　高新技术产业全要素生产率及其分解的影响因素回归结果

注：*、**、***分别表示在10%、5%、1%水平上显著。FE和RE分别表示固定效应和随机效应。常数项给出了总体平均水平，略去各截面对于总体平均状态的偏离。

(2)开放程度(LNKFCD)。对技术效率在10%水平下显著为正，对技术进步与全要素生产率在10%水平下不显著为负。说明外资的进入，高新技术企业除了同国内企业竞争外，还与国外企业竞争，双重压力提升了高新技术产业商业化的技术效率。但随着开放程度的增加，外企通过高薪挖走内企的高端人才，对其进行核心技术封锁，导致对其商业化的技术进步与全要素生产率不显著为负。

(3)企业规模(LNSIZE)。对技术效率与全要素生产率、技术进步的影响为5%水平下显著为负。说明企业规模过大，造成机构臃肿，管理效率偏低，商业化资源浪费，导致对EC、TFP显著为负。规模大的企业缺乏技术进步动力，对技术进步的影响显著为负。

(4)市场竞争(LNQYSH)。对技术进步、全要素生产率的影响分别为5%水平下显著为正，对技术效率为10%水平下显著为负。说明企业数目越多，市场竞争越激烈，企业可通过技术进步降低商业化产品的成本和提高产品质量和性能，获取创新利润，因而有利于促进技术进步和全要素生产率。但企业数目过多，会导致高新技术企业重复商业化过程，造成资源的浪费，显著负向影响技术效率。

(5)政府支持(LNZFZC)。对技术效率、技术进步与全要素生产率的影响分别为10%、10%、5%水平下显著为负。说明在高新技术商业化过程中，政府资金资助的直接支持，对高新技术企业的企业产生挤出效应。因此，在企业商业化过程中，政府应增大制定各种政策间接支持，减少直接资助，以提高商业化绩效。

(6)企业主体(LNQYZT)。负向影响技术效率、技术进步与全要素生产率，分别在10%水平下显著。说明目前很多高新技术企业不是自己开发技术，而是引用现成的技术进行商业化，导致企业主体对商业化绩效影响为负。因此，应进一步提升高新技术企业技术开发过程中的主体地位。

(7)综合税率(TAX)。对EC的影响为10%水平下显著为负，对TC与TFP的影响为10%水平下不显著为负。说明综合税率的提高，增加企业商业化产品的成本，减少商业化产出；税率的提高会弱化企业努力商业化的激励。因此，提升高新技术产业商业化绩效，必须适度给予其税收优惠。

4结语

本文用DEA方法测度了1996—2013年间中国17个高新技术产业商业化绩效，并分析了相关因素对其的影响。得到以下结论：①高新技术产业商业化的技术效率平均值较低，不同行业技术无效率的根源不同。②航天器制造等九个行业不存在投入冗余与产出松弛；化学药品制造业等八个行业存在投入冗余与产出松弛。③家用视听设备制造等四个行业规模效应不变；通信设备制造业规模效应递减；其他行业规模效应递增。④改革深度、开放程度等因素对技术效率、技术进步、全要素生产率有不同程度和方向的影响。

根据本文研究结果，提出以下政策建议：

(1)实施分类指导的商业化资源配置战略。各行业可根据各自的要素投入冗余与产出松弛状况，有针对性地增加或减少新技术产业商业化的要素投入与产出，以提升高新技术产业商业化绩效。如：生物制品制造等3个行业需要加大技术投入；化学药品制造等4个行业需要加大商业化从业人员投入。化学药品制造行业等12个行业可进一步增大商业化投资，带来相应的规模收益。

(2)进一步深化市场化改革。深化国有企业改革，完善国有产权结构及国有资产管理体制，设立有效的风险、激励与监督机制，促进高新技术产业商业化全要素生产率，增加国有经济活力、控制力、影响力。

(3)扩大开放程度。通过引进、消化、吸收再创新，不断提升国内高新技术企业吸收能力。开发、利用外资对技术效率的正效应，抑制其对技术进步与全要素生产率的负效应。

(4)保持高新技术企业合理的规模与适度的市场竞争，协调发展全要素生产率、技术效率、技术进步。

(5)政府增大制定各种政策间接支持，减少直接资助，以提高商业化效果。

(6)进一步提升高新技术企业在技术开发过程中的主体地位。

(7)完善高新技术企业税收优惠制度。

参考文献：

[1]Jakobson L.Innovation with Chinese Characteristics-High-tech Research in China[M].NewYork：Palagrave Macmillan，2007.

[2]Liu X H，Buck T.Innovation Performance and Channels for International Technology Spillovers：Evidence from Chinese High-tech Industries[J].Research Policy，2007，36(3)：355-366.

[3]Liu X H，Zou H.The Impact of Green field FDI and Mergers and Acquistions on Innovation in Chinese High-tech Industries[J].Journal of World Business,2008,43(3):352-364.

[4]朱有为，徐康宁.中国高技术产业研发效率的实证研究[J].中国工业经济，2006,(11):38-45.

[5]陈修德,梁彤缨.中国高新技术产业研发效率及其影响因素[J].科学学研究，2010，28(8)：1198-1205.

[6]谢伟，胡玮，夏绍模.中国高新技术产业研发效率及其影响因素分析[J].科学学与科学技术管理，2008，(3)：144-149.

[7]余泳泽.中国高技术产业技术创新效率及影响因素研究[J].经济科学，2009,(4):62-74.

[8]刘和东，陈程.中国原创性高新技术产业技术效率测度研究[J].科技进步与对策，2011，28(12)：119-124.

[9]朱承亮，岳宏志.中国高技术行业科技活动技术效率实证研究[J].科技进步与对策，2010，27(3):70-74.

(责任编辑刘传忠)

Research on High-Tech Industrial Commercialize Performance in the Middle of Reform and Opening Up

Liu Hedong1,2

(1.School of Economics and Management,Nanjing Tech University，Nanjing 210009,China；

2.The State Intellectual Property Office of Patent Agent Teaching Research Center(Jiangsu)，Nanjing 210009,China)

Abstract：Based on panel data of 17 high and new technology industries during 1996—2013 in China，this paper measures its commercial performance,input redundancy and output relaxation,scale effect by using DEA—Tobit method.Further it analyzes its key influencing factors such as reform depth,open degree.There are some results.Average value of high-tech industrial commercialize performance is low，the root of technical inefficiency of different industries are different.In 9 industries including Manufacture of Spacecrafts，there are no input redundancy and output relaxation.While eight industries including Manufacture of Chemical Medicine exist input redundancy and output relaxation.Scale effect of four industries including Manufacture of Domestic TV Set and Radio Receiver remains the same;Manufacture of Communication Equipment industry exists diminishing scale effect;other industries exist increasing scale effect.Some factors,such as the property right structure，open degree,have influence on technical efficiency and technological progress rate，total factor productivity and direction in different levels.

Key words:High and new technology industry；Commercial performance；Input and output；Affecting factors

中图分类号:F221

文献标识码:A

作者简介：刘和东(1971-)，男，安徽庐江人，南京工业大学经济与管理学院教授，硕士生导师;研究方向：知识产权与科技创新管理。

收稿日期：2015-01-20

基金项目：江苏省高校“青蓝工程”中青年学术带头人培养对象项目(苏教师﹝2014﹞23号)，江苏高校哲学社会科学研究重点项目“江苏高新技术企业突破性创新能力的现状分析与发展对策研究”(2014ZDIXM014)，国家自然科学基金“技术联盟内合作创新的利益分配机制研究”(71473120)。