美国大学章程要素研究

任雪浩，李伟华，白燕华

美国是一个法治国家，教育法规体系十分健全。美国的高等教育立法涉及高等教育的方方面面，内容非常丰富。大学章程是美国大学发展的产物，是美国高等教育依法治教的必然结果。美国大学一般都有成文的大学章程。大学章程是由大学权力机构制定的，上承国家或州政府教育政策或法律法规，下启大学内部管理，具有一定法律效力的成文的治校总纲。

一、美国大学章程要素分析

综观美国大学的大学章程，虽然不同大学的大学章程在表述和内容构成上存在差异，但其基本内容一般都明确了大学的理念、办学宗旨、办学目的或培养目标，规定了大学的名称与校址、内部管理体制、大学重大事项的决策程序、举办者与大学之间的权利与义务、校长的权利与义务、教师的聘任与管理、教学事务及教师的学术权力、学位的授予、学生事务、经费来源、财产与财务制度、章程修改程序等重大事项，尤其规定了董事会及其下属各个委员会的组织构成、成员的选举与任用等大学决策的方式与程序，对学校功能、办学目的、发展目标、主要任务的规定。

第一，规定了大学的办学宗旨及培养目标。美国大学章程一般都会在首章对大学使命进行明确阐释，以彰显本校的理念，明确办学的目标。耶鲁大学章程强调，耶鲁大学致力于知识和文化的保护、传授、推进及丰富。学校要为国家以及世界培养杰出领袖。麻省理工大学章程将其大学使命表述为促进知识进步，在科学、技术以及其他方面教育学生服务整个国家和世界。密歇根大学的章程将其大学使命表述为：通过对卓越知识、艺术和学术价值观念的创造、传授、保护与应用来服务密歇根州以及全世界的人民。学校主要培养能够应对现在以及未来挑战的领导者和公民。康奈尔大学章程尤为注重对大学使命的表述。章程中明确表明，康奈尔大学是一个学习的共同体，目的在于通过不断发展前沿知识为社会培养未来领袖。哈佛大学1650年特许状提出建校的宗旨是“为了促进一切良好的文学、艺术和科学”及“对这一国土的印第安青年在知识和虔诚方面的教育”。从以上可以看出，大学章程中的办学宗旨和目标基本上都是基于为国家、为社会作出贡献，并且使国家和全民受益。

第二，规定了董事会为主的决策管理体系。董事会的地位非常重要。如耶鲁大学章程规定确立由校长及董事会全面负责耶鲁大学事务的制度，旨在设定适合教书育人的教学事项管理的规则。弗吉尼亚大学则明确了董事会在学校中拥有最高的权力。各大学章程对董事会权力的规定有所出入，但是有着许多的共性。行政权力:董事会负责制定及规划大学教育政策，提供学术性建议，监督与管理大学与外界事务的处理，审核学校计划等重要规章，确定大学的组织架构及其他规章制度，大学学术单位和行政单位的调整，有权修订章程。人事权力:董事会负责校长、教授及其他人员的聘任、解职和降职，有权决定校长及其他职员的任期，有权任命董事会主席等其他成员，有权对校内人员维权进行听证，处理学校内部利益冲突问题。财务权力:董事会负责确定校长及终身教授的薪水，制定财政政策，审查财政计划、预算，监督与管理大学的全部或部分财产，启动及终止相关资金的运作，管理及审查土地与建筑方面的事务，筹措大学经费。

董事会的组织结构。董事会的工作主要是通过下设的各级委员会协调各利益相关者之间的关系，各级委员会拥有不同的职责及人员构成，一般来说董事会主席和校长是部分委员会的当然成员。弗吉尼亚大学下设了10个委员会，分别为执行委员会、常设委员会、财政委员会、建筑物和土地委员会、学生事务和体育委员会、教育政策委员会、审计及合规委员会、外部事务委员会、医疗委员会、特别委员会。密歇根大学只设置了全体委员会、特别委员会、常设委员会（包括两个委员会——财政、审计与投资委员会和人力、报酬与管理委员会）及健康事务委员会，相对于前两个大学的委员会数量和职能来说较少，所涉及的权限也较小。

第三，确定了校长为首的行政管理体系。美国大学校长是大学的首席执行官，对大学的行政事务进行全面的管理和监督。校长的工作是保证大学按照既定的轨迹发展，与董事会制定的目标保持一致。同时，校长在一定程度上受到董事会的监督，避免其滥用权力作出不利于大学发展的决策。校长通常是由董事会遴选并任命的。如弗吉尼亚大学章程规定，校长是由全体董事会理事投票选举产生。综合这些大学章程可以看出，大学校长的主要权力可以归纳为:一是担任董事会和其他委员会的要职，二是对学校内部各类事务的监督权，三是任命学校内各类职位的权力，四是在限定范围内支配学校资源的权力，五是监管学校的各项财务事务，六是管理师生的发展状况。校长行使权力的方式主要是通过各级委员会而实现的。从章程可以看到，校长一般是各级委员会、董事会、教授委员会的当然成员，通过这些机构行使章程中规定的权力。校长也可以将部分权力授予下级行政人员或委员会执行，这样可以将工作具体细化，同时校长对各级部门的工作也能进行监督。[1]

第四，确定了以教授为主的学术管理体系，美国大学十分重视教授参与学校管理，通过在章程中规定实现和保障教授治理学校的权利。每所大学教授参与治学的方式不完全一样，主要的职责包括制定学术政策、教师管理（聘用、考核等）、学生教学、课程及学科建设和发展、学位授予、学术交流等。

康奈尔大学则通过设立大学教授会实现教授的治校权利。从成员的组成看，包括本校和分校的校长、名誉退休教授、在任教授、助理教授、客座教授等。其职责主要是:有权处理有关学位的设立、修改及废止的事务，有权向董事会提出相应的教育政策。从权力行使的方式来看，教授会有权就任何所关心的问题向董事会提出议案，但是议案需由不少于7名由不同学院指派的教授会的会员组成的委员会提出，该委员会有权约见学校董事会或董事会下属的委员会成员。此外，康奈尔大学还设有各院系的教授会，负责各院系教育政策的制定和师生权益的维护。美国大学教授治学的途径各有特色，较为完善，其原因源自学术自由这一美国大学核心思想。无论是耶鲁的教授委员会、康奈尔大学的教授会还是密歇根大学的评议会，都给予了教授充分的治学权和问责权。由于教授有职有权，他们对教学质量责任心极强，对学生非常关心，对学校的名誉也很重视，同时，也促使教授充分发挥作用，不断提高学术水平。

第五，制定了学生的权利、义务以及学科课程专业设置的要求。马里兰大学在其章程中规定，在学生进入大学后，要求学生严格按照大学的教学要求学习各门课程，达到一定的标准，修满规定的学分，在此基础上获得毕业资格并取得相关的学位，若在学习过程中无法达到学校制定的质量标准，有没修完的学分，学校将按照规定取消学生的学籍。学生代表在一些高校的董事会中也逐渐占有一席之地。如康奈尔大学章程规定，56位董事会董事中有2位董事由学校伊萨卡校区的学生团体选举产生，每位任期两年，每年至少选1名。密歇根州立大学章程还专设一章，规定了校董事会与学生的关系。其中规定，校董事会为来自密歇根州和其他州或国家的有资格的学生提供平等受教育的机会，校董事会授权校长听取并解决学生投诉的重要的事情。[2]

第六，制定对学校与外部关系规则。如何正确处理学校与外部的关系是学校能否正常运行、能否体现自治的关键。大学章程对此都有比较明确的规定。如耶鲁大学章程规定，法人机构成员中有3名为当然委员，他们是耶鲁大学校长、康涅狄格州州长和副州长，章程同时规定，除大学法人代表之外，学校有一名负责纽黑文市、州政府事务及学校发展的副校长，其职责是根据校长的授权处理学区和州政府的关系、协调学校在纽黑文市的主动权。康奈尔大学章程也规定，纽约州州长、州议会参议院和众议院的议长以及大学校长为四位当然董事；同时还要求普通董事中需有两名来自纽约州的农业、商业和劳工部门。政府官员和社会人士参与学校法人机构，有利于学校和政府及社会各方面关系的处理。

二、美国大学章程的借鉴意义

通过对美国大学章程内容及特点的分析，有以下几点可以作为我们制定章程的借鉴：

（一）增强大学章程的法治意识

大学章程建设的首要任务是从观念层面上提高相关机构和人员对大学章程的认识，明确大学章程的意义，加大对制定章程的重视力度。增强大学章程的法治意识，可以从三个层面进行：一是提高大学章程制定者对大学章程的认识，确保大学章程的合法性和合理性；二是提高大学内部人员对大学章程的认识，保障大学章程的大学宪法地位；三是提高社会对大学章程的认识，从而获得社会的广泛支持，落实大学章程的社会基础。[3]

（二）彰显大学独特个性

大学章程不仅具有国家特色，还应具有学校个性。章程应以序言或前言为开头，在这一部分对大学的历史和成就、大学使命和发展方向以及章程制定的缘由和要实现的目标等进行说明，并以此为基准，对大学事务进行阐释。其中，大学使命、大学理念的阐释并不是对国家法律法规相关条款的复制，也不是对他校的借用，而是在对本校历史的总结、现状的考察和未来的展望基础上的提炼和升华。

（三）理顺大学内部关系

大学章程在大学内部关系的阐述上应包含两个方面内容：一是大学内部管理体制的规定。大学章程应对大学内部主要管理机构的设置及管理人员的任免作出详细规定，尤其是中层以上行政管理人员的人数、任职条件、任期及权利和义务，还应为学术委员会和教职工代表大学的任命和权益制定出可操作性的详细规定。二是大学师生权益的规定。在教师方面，大学章程应在规范教师的权利和义务的基础上，明确教师的权利救济途径，并遵循重大事项法律保留原则，从而保障教师权益。[4]在学生方面，适当增加学生权利的说明，保障学生的平等地位，吸纳学生参与学校管理并对其进行规范，明确和细化学生参与管理的权限。

[1]陈立鹏.美国大学章程特点分析[J].中国高等教育，2009（9）：59-60.

[2]李硕豪，王丹丹.康奈尔大学章程对我国大学章程建设的启示[J].教育与教学研究，2011（8）：60-61.

[3]亓一涵.美国大学章程研究及借鉴意义[J].教书育人，2009（11）：106-107.

[4]张冉.美国大学章程的类型化分析及其对我国高等学校章程制定的启示[J].中国教育法制评论，第9辑.