应用技术类高校转型的风险评估及预警初探——基于新建地方本科高校视角

冯英华，毛文杰

(常州工学院，江苏常州213002



应用技术类高校转型的风险评估及预警初探——基于新建地方本科高校视角

冯英华，毛文杰

(常州工学院，江苏常州213002

摘要：对地方本科高校向应用技术类高校转型进行风险评估及预警意义重大。文章对转型发展风险预警必要性与可行性进行充分论证，对影响新建地方本科高校向应用技术类高校转型发展的危机因素进行了梳理与归纳，提炼出转型政策风险类别。并结合理论研究及实践经验，总结出新建地方本科高校转型应用技术类高校的风险评估与预警框架，包括总体思路与目标、基本原则、指标体系框架及转型风险构建工具与步骤等，为保障高等教育政策顺利实施提供参考。

关键词：新建地方本科高校；应用技术类高校；转型发展；风险预警

引言

高等教育政策风险评估及预警是相关实施主体面对某一项或某一系列即将或正在实施的高等教育政策改革，根据相应的评估标准，通过相关的评估工具和程序，对政策实施后的产出、效应及风险进行评估与预警，规避政策实施风险,修正政策执行路线,以不断提高政策实施结果与政策实施目标的契合度。当前，高等教育正经历一场有着深远影响的重大变革。2013年，在教育部指导下，应用技术大学(学院)联盟在天津成立。2014年在首届产教融合国际论坛上，178所高校达成《驻马店共识》，同年，国务院《关于加快发展现代职业教育的决定》(下文简称《决定》)及教育部等六部门《现代职业教育体系建设规划(2014—2020年)》(下文简称《规划》)相继出台，部分省市及新建地方本科高校也已不同程度地开展转型发展试点探索。除欧洲应用技术大学建设经验外，新建地方本科高校向应用技术类高校转型鲜有可借鉴的经验，而国内业界对本项改革还有诸多争议，具体的实施意见国家仍未出台。为了推进该政策实施进程，开展政策风险评估及预警具有重要的现实意义与理论价值。

一、转型发展风险预警的必要性与可行性

对转型进行风险预警是高等教育发展的必然。从世界高等教育发展普遍规律来看，在一定时期内，教育改革进程总是伴随着必要的监管，以便改革按计划进行。随着经济社会和教育事业的不断发展，我国高等教育从精英化教育向大众化教育转型已基本完成，当前我国高等教育综合改革已进入“深水区”，高等教育改革新常态已经影响到高等教育各个子系统，随之而来的是教育改革内外部环境更复杂，影响因素之间相互作用与制约及利益主体间利益博弈的复杂化使得教育决策日益领域化、专题化、试点化，改革举措和实践探索推进难度将不断加大，改革进程中众多矛盾和热点难点问题不断凸显。在当前国内外复杂的大环境下，我国部分新建地方本科高校向应用技术类高校转型发展必然要求进行风险预警，只有这样，才能使高等教育健康持续向前发展。

开展风险评估及预警是实现经济社会发展与高等教育转型互助共赢的客观需要。我国高等教育人才培养与当前经济社会发展需求相脱节是新建地方本科高校转型发展的直接原因，“办人民满意的教育”则是转型发展的根本动力。教育改革和教育政策是经济社会发展到一定阶段的产物。教育特别是高等教育与经济社会发展存在着互助关系。高等教育改革影响经济社会发展稳定，影响社会公众教育信心，而经济社会发展及社会公众教育信心反过来影响着高等教育领域的改革。

部分新建地方本科高校向应用技术类高校转型发展，不仅要面临复杂的内外部环境，更要解决自身存在的诸多问题。转型不能是教育主管部门一家独唱，而应是包括人力资源、科技、工业、财政等多个部门协同发展，需要与这些部门出台相互协调、高效、科学的配套政策，聚集并且公平分配教育教学各环节资源，需要各地、各校开展试点探索，需要得到企业、公众、教师、学生等多方理解与支持，需要转型高校切实转变理念，创新应用型人才培养改革思路[1]，而非直接照搬欧洲应用技术大学模式，改革效果则需要通过长远、跃进式视角去观察。

从现有国家层面政策来看，从2010年教育部发布《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010—2020年)》，到2014年发布《决定》及《规划》，我国从国家层面为高校转型制定了路线图，新建地方本科高校转型发展有了良好的政策保障基础。同时，中国特色高等教育具有强大生命力，在习近平总书记为核心的党中央新一届领导集体的带领下，实现高等教育强国梦想有着广泛的群众基础。有很大一部分新建地方本科高校在应用技术型人才培养上已有较好的基础，也已形成诸多可推广、可借鉴的模式，其应用型人才培养模式也得到社会各界的接纳与支持，转型对于这些学校来说较易接受，并在一定时期可预见会有较大成效。

二、转型发展风险预警框架

(一)总体思路与目标

紧密围绕“应用技术类高校转型”主题，在国家有关政策的指引下，参照政府公共政策危机管理及企业危机管理基本理论与方法，综合剖析转型发展过程中宏观、中观及微观层面的不确定因素，在高等教育改革风险预警有关理论与实践基础上探索转型发展风险预警基本路径、等级标准、技术工具、指标体系及预警预案，确保“新建地方本科高校向应用技术类高校转型”政策的有效执行，为高等教育应用技术型人才培养质量的提高提供保障。

(二)基本原则

1.一体化原则

转型风险预警必须符合国家教育及其他相关领域有关法律法规及政策，符合转型高校发展实际及长远发展规划，符合地方经济社会发展需求，符合社会公众教育期待。同时，风险预警还必须遵循高等教育发展规律，借鉴一般风险评估预警理论与实践经验。

2.必要性原则

转型风险预警坚持必要性、科学性和合理性等基本准则，以促进“引导部分普通本科高等学校向应用技术类高等学校转型发展”政策实施及部分新建地方本科高校稳定有序转型、健康发展为根本目标，风险预警是其不可忽视的有益补充。

3.适度性原则

即转型风险预警要保持适当的张力和韧性，转型高校要以“转型权利人”角色树立转型权利和义务责任意识，要尊重客观现实，把握风险预警的“度”。

4.公平性原则

切实处理好政府与高校、高校与高校、高校与企业、高校与行业协会、高校与社会、政府与企业、政府与行业协会等多重利益体间复杂关系，客观真实评估各类风险，以公平性原则去考量转型发展过程中的有关环节。

(三)指标体系框架

就新建地方本科高校向应用技术类高校转型而言，因其涉及面太广，制定全局性风险预警指标体系框架周期过长，因此，这里仅针对转型高校设计转型发展风险预警指标体系框架，共8个一级指标(类)，25个二级指标，具体见表1。

表1　转型高校风险预警指标体系框架(微观层面)

在转型过程中进一步细化及优化风险预警指标体系，通过定量与定性检测方式，对转型风险实施阶段性分级调控。参照国际通用标准和我国高等教育现状，结合转型高校风险预警指标体系框架，我们把转型发展风险分为四个等级和七级标度，对应等级及标度均设置触发阈值，其中，四个等级为正常状态、亚正常状态、中级警示和严重预警，正常状态为风险预警保障值高于或等于1 000分，亚正常状态800～999分，中级警示500～799分，严重预警500分以下。七级标度为正常、亚蓝级预警、蓝级预警、亚橙级预警、橙级预警、亚红级预警与红级预警。其中，亚正常状态对应亚蓝级预警、蓝级预警，风险预警保障值分别为900～999分、800～899分；中级警示对应亚橙级预警、橙级预警，风险预警保障值分别为700～799分、500～699分；严重预警对应亚红级预警与红级预警，亚红级预警的风险预警保障值为400～499分，风险预警保障值低于400的触发红级预警。

(四)转型风险构建工具及步骤

经过分析比较，借鉴国外教育政策风险预警工具与方法，课题组认为可以结合TRIZ理论(发明问题解决理论)与CIPP模型(决策导向型评价模型)两者所长，构建当前我国应用技术类高校转型风险评估与预警工具。TRIZ理论最初适用于技术系统，后逐渐向管理领域扩展，杨红燕等人把TRIZ理论用于解决企业—学校知识链冲突[2]，它是一套可操作性较强的创新解决方法。CIPP模型是对泰勒行为目标模式进行反思后得到的模型，是背景评估、输入评估、过程评估、成果评估的总称[3]。鉴于这两者特有的理论基础与价值及其在教育政策中的应用实践，课题组构建了基于“TRIZ+CIPP”集成模型及其应用工具的应用技术类高校转型风险预警框架。限于篇幅，文章仅对风险预警框架的主要实施步骤进行概要描述，包括：

步骤一：确定前提假设。确定前提假设的主要目的是为了规范研究对象的范围及领域，用于风险预警的前提假设主要是为了界定某些非核心的结构特征，归纳、筛选风险预警要素，确定阈值范围和权重系数，界定政策需求环境。

步骤二：明确风险要素。通过文献调研总结高校发展经验，归纳具有平行互斥关系的要素类别，主要包括环境风险、利益风险、社会风险、教育风险、文化风险、知识风险等要素。

步骤三：确定要素参数。风险参数即评估要素或要素大类在实际情况中的权重系数，需要通过一定的技术手段加以确认，并随着一定周期的动态发展作出调整，在某一个特定周期段内还需要获得误差权值。

步骤四：选择风险工具。借助IFR(Idea Final Result，最终理解集)工具定位问题及发现问题根源的功能，对整个政策理想化水平予以模型表达，通过最佳理想状态倒推在不同空间与时间点的风险解决方案。

步骤五：解决风险对策。在以上工作基础上，整合最终理想方案集、效应库、资源库等，对风险进行时间、空间、条件及系统分割，挖掘政策实施效益、影响及价值，从风险控制、风险分散、风险转嫁、风险转化等方面提出解决政策实施风险的对策与建议。

从风险管理角度，以上五个步骤也可以分解为风险预判、风险识别、风险管理、风险控制、风险计量、风险效应、风险预警、风险应对等多个子环节。而上述五步骤也可以在各个子环节中呈现。五个步骤循环推进直至政策正效应最大化。

三、结语

公共政策效果评估一直是政府公共绩效管理的重要手段和迫切需要[4-5]，而对教育政策特别是对高等教育政策改革进行风险评估与预警尤为重要，且由于高等教育核心是人的培养，实施风险评估与预警更为复杂。从全国范围上看，由于新建地方本科高校向应用技术类高校转型发展这项高等教育政策改革在各地还未全面开展，部分省份已出台的相应政策仍处于试点探索层面，可以说，新建地方本科高校向应用技术类高校转型发展在具备良好政策环境的同时仍然在各个层面存在多重风险。本项政策改革不仅涉及整个国民教育体制，也涉及国家人力资源战略及科技发展战略等方面的调整，更关乎经济社会发展。政策的顺利实施必然需要规避风险，本研究把宏观风险与微观风险纳入整体风险评估与预警框架内，后期将进一步形成体系简洁、数据高采摘性、定量与定性相结合的指标体系，开展转型应用技术类高校省域风险评估研究、转型主体风险评估及预警机制研究，并选中典型高校开展实证研究，为稳步、有序、高效推动我国应用技术大学建设提供决策参考依据。就实施转型发展的新建地方本科高校而言，需要以地方经济社会发展为导向，进一步凝练应用型人才培养特色，突出产教融合，先行先试，积极应对转型风险，为中国应用技术类大学探索积累实践经验。

[参考文献]

[1]李文虎，苗贵松.新建本科高校转型发展的维度与路径[J].常州工学院学报(社科版)，2015(1)：107-112.

[2]杨红燕，顾新，陈光.基于TRIZ的企业—学校知识链冲突解决研究[J].情报杂志，2011，30(8)：17-21.

[3]蒋国勇.基于CIPP的高等教育评价的理论与实践[J].中国高教研究，2007(8)：10-12.

[4]杜文静，张茂聪.教育政策评估研究理论视点问题与反思[J].当代教育科学，2013(20)：13-15.

[5]刘淑芸.重建我国高等教育评估制度的思考[J].中国高等教育评估，2014(3)：55-60.

责任编辑：周泽民

doi:10.3969/j.issn.1673-0887.2015.06.025

中图分类号:G649.21

文献标志码:B

文章编号:1673-0887(2015)06-0105-04

基金项目：常州工学院2014年度校级科研基金项目(社科类)(YN1439)

作者简介：冯英华(1986—)，男，馆员。

收稿日期：2015-06-03