人力资本研究的文献综述

马燕

摘 要：知识经济的到来使得人力资本问题受到越来越多的关注。根据人力资本研究的主流趋势，从人力资本的测量，人力资本投资与经济增长，人力资本对收入差距形成的作用以及人力资本投资的成本收益这四个方面对近几年来人力资本研究的相关文献进行综述和分析，并做出相关总结和研究展望，指出后续的研究方向。

关键词：人力资本；测量；经济效益；文献综述

中图分类号：F240 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）36-0194-02

引言

互联网技术的出现和迅速发展推动了知识经济的到来，使得作为知识载体的人受到了越来越多的关注，即对人力资本的关注。第一个系统的提出人力资本理论的是诺贝尔经济学奖得主西奥多·W·舒尔茨。舒尔茨也因此被称为“人力资本之父”，其著作《人力资本投资》被认为是人力资本理论诞生的标志。贝克尔，丹尼森等均对舒尔茨的人力资本理论进行了补充和发展，促进了人力资本理论的逐渐确立和完善。

当代经济学家对人力资本的研究主要集中在人力资本理论和人力资本的经济效益方面。具体来说，主要包括：（1）人力资本的测量方法研究；（2）人力资本投资与经济增长关系的研究；（3）人力资本对收入差距形成的作用；（4）人力资本投资的成本收益分析。这四个方面大体代表了目前人力资本研究的主流范围，也将从这四个方面阐述现阶段人力资本的研究现状。

一、人力资本的测量方法

人力资本是指存在于人体之中的具有经济价值的知识、技能等质量因素之和，而这些质量因素是无形的，需要通过相应的指标或方法将其量化。目前国内外学者已使用的计量人力资本的方法主要有以下三类：基于投入的成本法，基于收益的收入法和基于国民素质的教育指标法。

成本法是根据人力资本形成过程中累计投入的成本总额来确定人力资本的当前价值水平。钱雪亚、王秋实、刘辉（2009）运用永续盘存法估算了中国的人力资本存量。焦斌龙、焦志明（2010）扩展了钱雪亚等人研究中的人力资本投资范围，使得估计结果更加完善。John Whalley，Xiliang Zhao（2010）充分利用舒尔茨的人力资本概念，结合Barro and Lee与Gemmell两者的估计方法，同样采用永续盘存法估测了中国的人力资本存量。

收入法是根据人力资本在整个服务期限内所能获得的未来收益的现值总和来确定当前人力资本的水平。朱平芳和徐大丰（2007）利用当前收入估计出中国的人力资本水平，李海峥、梁玲等（2010）则认为终身收入比当前收入更加合理，从而利用Jorgenson-Fraumeni 的终生收入法对人力资本存量进行估算。Benjamin F.Jones（2011）从劳动分割的角度，根据劳动者的收入对总量人力资本水平进行测算。

教育指标法是用反映受教育程度的指标，如平均受教育年数，入学率等来确定当期的人力资本水平。教育指标法由于其计算的便捷性，为许多学者的实证研究所用。例如，Daniel Cohen·Marcelo Soto（2007）利用不同年龄组人数的占比作为权重，估算了OECD国家人口的平均受教育年数。宋家乐、李秀敏（2010）根据15岁及以上年龄人口的平均受教育年限估计出中国的人力资本存量。廖远甦和朱平芳（2012）则利用就业人员的受教育年数来表示其人力资本水平。

二、人力资本的经济效益

（一）人力资本投资与经济增长的关系

人力资本作为产出的一项投入要素，其对经济增长具有重要贡献，但其贡献程度的大小却是学者们争论的焦点。James J.Heckman，Junjian Yi（2012）从理论角度阐述了物质资本的快速积累和人力资本的形成能够促使经济的持续增长。但同时他们也指出，中国目前的户籍制度和分割的劳动力市场扭曲了人力资本的投资，经济增长的持续性面临挑战。吴华明（2012）根据卢卡斯模型测算了经济增长中人力资本的贡献率。其研究结果显示，人力资本对经济的贡献大于物质资本。而张玉枚（2012）按照内生增长理论，构建VAR模型验证了人力资本投资与经济增长之间的协整关系和格兰杰因果关系。他发现，人力资本投资对经济增长的推动力度要小于物质资本，并且人力资本投入只是经济增长的单向格兰杰原因。当然，以上研究结果都肯定了人力资本对经济增长的确具有显著的影响。

（二）人力资本对扩大城乡收入差距的作用

由于城乡资源配置的不均等，城镇居民的人均人力资本水平要高于农村居民。鉴于人力资本对经济产出的促进作用，必然会加大城乡居民的收入差距。陈斌开、张鹏飞、杨汝岱（2010）基于CHIP数据，利用Oaxaca-Blinder分解法对中国城乡收入差距的影响因素进行了分解。分解结果显示，教育水平差异是城乡收入差距最重要的影响因素，而由教育带来的人力资本水平的差异将导致更高的城乡收入差距。岳意定、宋善炎（2013）利用面板数据的固定效应模型分析了中国城乡间人力资本与收入差距之间的关系。他们的研究结果表明，城乡人力资本不平等会使得城乡收入不平等，教育扩展扩大了城乡间的差距。因此可见，以上研究的结果都表明，人力资本对城乡收入差距的扩大具有显著作用。

（三）人力资本投资的成本收益分析

人力资本投资的收益分析包括收益率的测算以及其变化趋势的分析。徐克哲（2011）从理论角度分析了高等教育阶段人力资本的个人投资成本和收益。他分别从直接成本收益与间接成本收益两个角度，阐述了目前中国的发展现状，并对高等教育阶段人力资本投资成本收益分析的意义作了简要说明。乌拉尔·沙尔赛开（2013）利用明塞尔收入模型，估计了全国及新疆三种代表性的行业：科学研究和综合技术服务业，工业以及农业的人力资本投资收益率。研究结果显示，各行业的人力资本收益率均为正。钱雪亚、李雪艳、赵吟佳（2013）认为人力资本投资不仅有个人效益，其也有社会效益。因而他们将内部收益率法和净现值法结合，采用“差分回报”的计算方式测算了全国及代表性省份的人力资本社会收益总额及其收益率水平。其结果表明，在研究区间内，全国及各省份人力资本回报增幅很小，回报率总体呈下降趋势。endprint

总结和展望

综上所述，关于人力资本的问题，国内外学者已经得出了极其丰富的研究成果。这些研究结论对政府进一步加大人力资本投资，提高投资的效率等有着显著的指导作用。

在实施“科教兴国，人才强国”的战略下，讨论人力资本问题有利于中国早日实现由人力资源大国向人力资本大国的转变，促进经济社会持续稳定的发展。当然，对于人力资本问题的研究，目前还存在许多的局限性，还有很大的提升空间，需要进一步的探索。比如，人力资本对经济增长的贡献率是多少；如何解释人力资本投资的低效率；如何解决人力资本在扩大收入差距方面所产生的问题等等，这些都是在人力资本问题中需要进一步探索的话题，需要后续系统的展开相关研究工作。

参考文献：

[1] 钱雪亚，王秋实，刘辉.中国人力资本水平再估算：1995—2005[J].统计研究，2009，（12）：3-10.

[2] 焦斌龙，焦志明.中国人力资本存量估算：1978—2007[J].经济学家，2010，（9）：27-33.

[3] Jones B F.The human capital stock：a generalized approach[R].National Bureau of Economic Research，2011.

[4] 朱平芳，徐大丰.中国城市人力资本的估算[J].经济研究，2007，（9）：84-95.

[5] 李海峥，梁玲，刘智强.中国人力资本测度与指数构建[J].经济研究，2010，（8）：42-54.

[6] 张昭俊，赵宏中.中国人力资本存量估算[J].统计研究，2012，（6）：41-45.

[7] 张玉枚.中国人力资本投资对经济增长作用的实证研究[J].经济问题，2012，（10）：29-33.

[8] 岳意定，宋善炎.人力资本对城乡居民收入差距影响研究[J].湖南大学学报（社会科学版），2013，（2）：38-41.

[9] 钱雪亚，李雪艳，赵吟佳.人力资本投资的社会收益估算[J].统计研究，2013，（6）：3-10.

[10] 乌拉尔·沙尔赛开.新疆行业人力资本投资明塞尔收益率研究[J].中国管理科学，2013，（S1）：295-301.

[责任编辑 吴 迪]endprint