切实提高科技档案对科研监督的作用力

李洪

摘 要：近年来科研腐败已经成为热点话题，违法违纪案件时有曝光。加强对科研权力行使监督制约，把科研权力关进制度的笼子里，是促进科技发展的迫切需要和推进社会主义科技文化建设的必然。具体对科技档案管理而言，科技档案事业必须真正融入科技管理体制之中，以改革的思路坚持以提高质量、促进效率、服务发展为导向，切实提高科技档案对科技的监督作用力，充分调动科研机构及其人员的积极性，实现科技档案工作社会效益与经济效益的最大统一。

关键词：提高;科技档案;监督;作用力

中图分类号：G273   文献标志码：A   文章编号：1002-2589（2015）34-0173-02

改革开放以来，随着经济社会的快速发展，我国的科技领域取得了举世瞩目的进步，人民群众的科学素养得到很大提升。然而，近年来科研腐败已经成为热点话题，违法违纪案件时有曝光。“据中国科协调查：我国科研资金用于项目本身的仅占40%左右，大量科研经费流失在项目之外。依据目前我国每年投入科研经费1万亿元左右来估算，这是一笔让人惊悚的巨额资金。”[1]我国科研存在“监督无力”的现实给了我们重要启示——科研权力运行制约和监督体系建设的重要性和紧迫性。

科技要创新发展，必须全面深化改革，改革越是深入，科研越是与经济紧密相连，则越要加强监督。加强对科研权力行使监督制约，把科研权力关进制度的笼子里，是促进科技发展的迫切需要和推进社会主义科技文化建设的必然。是需要用改革的办法对科技体制机制动大手术，建立健全科研管理监督体制。具体对科技档案管理而言，科技档案事业必须真正融入科技管理体制之中，以改革的思路坚持以提高质量、促进效率、服务发展为导向，切实提高科技档案对科技的监督作用力，充分调动科研机构及其人员的积极性，实现党的十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）所指出的：“坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策”[2]，实现科技档案工作社会效益与经济效益的最大统一。

一、要依据档案法提高科研过程中科技档案监督的执行力与公信力

科技档案监督与经济监督、政纪监督一样，是国家行政监督体系的重要组成部分。《中华人民共和国档案法》明确规定：“机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。”即法律赋予了档案机关和档案工作人员个人管理监督科技档案工作全程的权利，科技档案行政执法是科技档案工作的重要职能。

保证科研权力正确行使是科研管理的核心问题，也是科研管理的本质问题。把提高科技档案监督的执行力与公信力放在首位，既是从国家战略视域理解坚定不移地把科学技术作为第一生产力，坚定不移地实施科教兴国战略和人才强国战略，坚定不移地贯彻经济建设和社会发展必须依靠科学技术、科学技术发展;必须面向经济建设和社会发展的方针要求。也是从法律视域理解依法治档是依法治国、依法治科技，有效地遏制科研权力腐败现象的滋长的诉求。同时是从质量视域理解确保不断优化科研工作环境，提升科研运行质量，打造科研创新团队，产生高水平科研成果，为增强科技创新能力奠定重要基础。

执行力、公信力是科技档案执法的生命。制定科技法律的目的是为了运用它来规范科技机构及其科技人员、科技管理服务人员的行为，以法律形式明确界定是非，用客观标准确认科研腐败的内涵和处延，用法律法规衡量科技人员是否有违法乱纪、徇私舞弊等腐败行为。

要严格执法。好的法律，必须在现实生活中得到实现，如若不能依其法律执行，则失去存在的价值。就实施科技档案法而论，必须坚持依法执法、科学执法、民主执法。一方面要运用法治手段，进一步推进科技档案管理制度改革，规范科技管理制度;另一方面要求科技档案机构及其管理人员必须守法，严格执行档案法，从而保证档案法的实现，提高科技档案资源管理效能，促进提升科技档案服务质量，让科技人员享受更加优质高效的档案服务，以不断提高科技档案监督管理的执行力与公信力。

现阶段必须加快建立健全科技档案监督的任务措施。一是牢固确立科技档案在科研管理中的重要位置，促进形成“把科研权力关进制度的笼子里”的科研氛围，激发科技人员、科技管理人员以及科技服务人员的积极性。二是创新科技档案监督模式，积极推进科技档案监督制度建设。扩大科技档案管理在科研合同签订、程序设置和调整、人事管理、成果评估等方面的监督权。从法规上，向建设工程那样，明确科技档案监督拥有评价科研成果“一票否决权”。三是大力推动科技档案在专业培训与科研需求、档案质量标准与科研质量标准、科学研究过程与档案监督过程的“三对接”。执行国务院批准，国家经委、国家建委、国家科委、国家档案局发布施行的《科学技术档案工作条例》中第6条明确规定的：“各单位应当把科技文件材料的形成、积累、整理和归档纳入科技工作程序和科研、生产、基建等计划中，列入有關部门和有关人员的职责范围。”在科技档案工作中建立健全著名的档案工作“三纳入”管理机制。即构建决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行体系，切实解决科研权力配置不够科学，其权力边界不够清晰、运行不够透明、制约不够严密、监督不够有力的问题。科研权力行使到哪里，其档案监督就到哪里。

二、要建立健全科研管理制度，提高科研过程中科技档案监督的作用力

科技档案管理必须遵循科技发展规律，建立科学、高效的档案监督新机制，完善科研管理制度体系，以达到提高科研管理水平的目标。由于档案工作与科研工作同步，则档案监督运行与科研运行同步。因此，科技档案监督制度的建设不仅是对科研的全程监督，同时也对科研权力的全程跟踪监督。既要明确科研机构及其科技人员的工作职责，增强全体科技工作者对规章制度的执行力，又要明确科技档案工作及其档案管理人员的职能与职责，增强科技档案工作者对规章制度的执行力。坚决贯彻执行党的十八届三中全会《决定》所指出的，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策。形成科学有效的权力制约和协调机制。以改革的思路抓好科技档案管理，对提升科研能力、科技人员素质和市场竞争力，意义重大。

制度建设具有根本性、全面性、稳定性和长期性。首先，依据档案法，各个科研机构（单位、课题组等）必须建立、健全档案工作规章制度。其次，根据权力与责任对等原则，实行定岗、定人、定权、定责、定奖惩。最后，必须把档案制度建设贯穿到科研权力运行的全过程，设置科技档案管理流程图，明确流程各环节的责任人、监督方式，构建一个科学的、和谐的、完整的科研权力规范、行使和监督的惩防体系。确保科研权力始终沿着制度化、规范化的轨道运行。

要建立健全科研管理制度，提高科研过程中科技档案监督的作用力，必须坚持档案工作与科研同步进行，这是科技档案监督价值的重要体现。所谓档案工作与科研同步，指档案管理与工程建设同步即申请、取得科研计划任务（合同）与提出文件材料归档要求同步;检查科研计划进度与检查文件材料形成情况同步;科研验收与验收科研档案同步。如若将档案“三率”（完整率、准确率和归档率）纳入科研监督、审计范畴，对科研责任人任职期间档案的管理情况进行评估与奖罚，不仅能推动科研档案管理工作效率的提高，更能促进科研质量的提高。

建立健全科技档案监督制度，无疑对形成科学有效的权力制约和协调机制具有重要意义。一是增强了制度的系统性。完善了科研工作中的行政、专业和财务工作制度，加强了科研“人、财、物、事”四权运行的规范、约束和监督。二是维护了制度的权威性。三是保持了制度的先进性。随着市场经济不断完善和改革的不断深入，科研权力运行将呈现出新的形式、新的特点和新的规律，加强科技档案监督是探索建立有效监督制约权力运行的新机制新体制的有效途径。四是拓宽了探索制度的预警性。前瞻性和预警性是制度的本质要求。由于档案监督运行与科研运行同步，更容易发现科研工作中科技人员在思想上、行为上的那些“异”动，即为事前的研究和预测，为制度设计提供参考依据。具体体现在以下几个方面。

第一，加强了科研经费的监督管理。民主的基础是公开，公开是最好的监督。建立健全科技档案监督制度，有利于健全严格公开的财务预算、核准和审计制度。对管住科研经费源头，加强科研经费使用和支出结构、数额、比例的监管，防止科研权力腐败，督促科研机构强化内部控制和财务管理，增强了监督审计“免疫系统”作用。

第二，完善了公开科研权力运行流程。档案监督为依法公开科研机构及其科研人员的决策权、审批权、执法权等职责权限、法律依据、法定程序，制成并公布权力运行流程，促使隐性权力公开化、显性权力规范化。

第三，健全科研专业管理公开制度。档案监督增强了科研专业制度的透明度和相关人员的参与度，把相关人员参与、专家论证、风险评估、合法性审查和集体讨论决定等必经程序加以全程规范。确保了科研结果在保密人员范围内公开的完整性和真实性，提高了科研人员对其负责人（机构或负责集体）的信任度、满意度。

参考文献：

[1]姜伟超.科研资金仅40%用于项目 科技部长万钢“愤怒、痛心”[EB/OL].新华网（2013-10-13）[2015-08-20].http：//new-

s.xinhuanet.com/fortune/2013-10/13/c_125525887.htm.

[2]中共中央關于全面深化改革若干重大问题的决定 [N] .人民日报，2013-11-16（1）.