山西省R&D投入与专利产出关系的实证研究

崔燕燕　崔晟

【摘要】由以往文献的实证结果得出，在山西省专利产出是区域经济增长的原因，而区域经济增长对专利产出的贡献作用并不显著。所以本文研究的主要目的，是山西省省R&D经费和R&D人员与专利之间存在怎样的相关关系，经实证研究可以发现：研发经费对山西省的专利产出量具有较大的影响，可以通过增加研发经费的投入来促进山西省专利申请授权量的增加，进而带动山西省区域经济的增长。

【关键词】专利产出 R&D经费 R&D人员

一、山西省专利产出及R&D投入状况

本文利用《山西省科技统计年鉴》收集了1996～2012年山西省专利申请授权量的数据，利用《山西省科技统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》收集了山西省历年科技经费投入，并且经过经物价指数（P）调整后得到了实际值；以及山西省历年科技活动人员数量，见表1。

表1 1996～2012年山西省R&D人员经费与专利产出量数据

二、回归模型的建立

根据相关性分析得出，R&D经费投入与专利产出的相关系数为0.962，R&D人员数量与专利产出的相关系数为0.827。显然山西省的R&D经费投入与专利产出量之间存在着十分紧密的依存关系，而R&D人员数量与专利产出量之间的相关性相对偏弱。为了进一步研究R&D投入与专利产出量之间的弹性关系，将表1中的变量R&D经费投入定义为X1，变量R&D人员数量定义为X2，变量专利产出量定义为Y。

根据相关分析的结果，对这三个变量1996～2012年的数据X1、X2和Y进行回归分析，本文把专利产出作为因变量（被解释变量），把R&D经费投入与R&D人员数量作为自变量（主要解释变量），非主要因素归为随机项。

模型如下：

Y1=β0+β1χ1+β2χ2+μ1 （1）

式中：Y1代表山西省专利产出水平，χ1代表山西省R&D经费投入，χ2代表山西省R&D人员数量，β0、β1与β2为回归系数，μ1为随机误差项。

结果如下：

图1 1996～2012年回归模型的估计及相关检验结果

三、结果分析

首先对该模型进行DW检验。由输出结果得DW值，d=2.92，查DW检验表，给定检验水平α=0.05，在17个样本容量下，dL= 1.02dU=1.54，计算得d>dU，其结果存在一阶负自相关。为了消除序列自相关现象，本文对回归模型加入调整系数AR（1）进行修正。

方程加入AR（1）后，得到修正回归方程系数及检验参数结果如下：

图2 1996～2012年修正回归模型的估计及相关检验结果

对该模型进行DW检验。由输出结果得DW值，d=1.72，查DW检验表，给定检验水平α=0.05，在17个样本容量下，dL= 1.02dU=1.54，计算得dU

从R2=0.9741可以看出，所建立的回归方程对样本数据点的拟合优度很高。F=150.68，F0.05（1，15）=4.54，Fα>F，（1，n-2），则拒绝原假设，说明回归方程显著。回归参数显著性检验：设原假设为β1=0，备择假设为β1≠0。t分布的自由度为n-2=17-2=15。给定检验水平α=0.05，回归分析的结果显示，R&D经费投入对专利产出量的回归系数为41.159，表明研发经费对专利产出量有显著的正向影响。经T检验，X1的概率p值为0.0000，在给定的显著性水平5%的情形下，具有显著性意义；研发人员对专利产出量的回归系数为-0.0399，成负相关，经T检验，t0.05（15）=2.13，t=-5.871<2.13落在了接受域，所以接受原假设，参数β2=0，即认为山西省研发人员数量对专利产出量之间不存在线性关系。

写出OLS方程： t=766，774+41.159χ1 （2）

四、结论

通过以上分析，我们可以得出结论：研发经费对山西省的专利产出量具有较大的影响，可以通过增加研发经费的投入来促进山西省专利申请授权量的增加，进而带动山西省区域经济的增长。为此，山西省应努力提R&D经费投入并加速专利的转化，使之变为生产力促进区域经济增长，缩小与东部地区的发展差距，实现区域经济的跨越式发展。

参考文献

[1]孙婷婷，唐五湘.专利申请量与R&D支出之关系的定量分析[J].北京机械工业学院学报，2003，（4）.

[2]崔晟.山西省专利产出与区域经济增长关系的实证研究[J].商场现代化.2013（30）：188-189.

[3]山西省统计年鉴[M].北京：中国统计出版社.

[4]崔晟.山西省专利产出与区域经济增长关系的实证研究[D].中北大学.2014.