我国图书馆基金会研究综述

张守卫（安徽大学管理学院 安徽 合肥 230039）

图书馆基金会是为实现图书馆经费来源多元化，凝聚和吸引社会各界力量踊跃捐款、捐物，支持图书馆可持续发展而成立的专门性公益组织。自1996年邵友亮先生撰文对此进行研究[1]，引起学界关注以来，学界已发表30多篇论文对此进行探讨，但笔者检阅这些论文，尚未发现专门对这一研究领域的研究现状、主要内容、研究特点及发展趋势进行归纳和分析的述评，本文对此进行梳理和分析，以总结我国图书馆基金会研究的成果和不足，探讨其未来的研究方向。

1 研究现状

笔者利用中国知网，采用高级检索的方式，以“图书馆”并含“基金会”为主题，检索截至2014年3月25日发表的有关图书馆基金会的论文，通过阅读，剔除无关的论文，并通过引文查找漏检的论文，共得相关论文33篇，其发表时间分布如表1所示。

研究论文的数量在一定程度上反映了该项研究的水平和发展。与2000年以来关于图书馆志愿者研究发表424篇论文、关于民间图书馆研究发表80篇论文相比较[2]，图书馆基金会的研究明显很薄弱。从其论文发表时间分布来看，除2010年和2011年各发表6篇和7篇论文、比其他年份稍多一些之外，10多年来每年发表的论文数量几乎没有什么变化，一直在1～4篇之间徘徊。造成这种现象的原因，很大程度上是由于我国对图书馆基金会的重视程度不够，导致无论是依附型图书馆基金会，还是独立型基金会下设的图书馆项目，均数量较少，作用有限，影响不大，故未能引起大批学者的关注和研究。这种现象亟待改变，否则是不利于吸引和凝聚社会力量来支持图书馆的可持续发展。

表1 我国图书馆基金会研究论文发表时间分布

2 研究的主要内容

我国关于图书馆基金会的研究主要集中在设立图书馆基金会的必要性和可行性、运作与管理、组建模式和资助模式、投资分析、国外图书馆基金会的介绍及其对我国的启示等方面。

2.1 设立图书馆基金会的必要性和可行性

2.1.1 设立图书馆基金会的必要性

邵友亮[1]认为，图书馆基金会是筹集资金、解决图书馆经费短缺、促进和发展图书馆事业以及图书馆研究的有效措施之一。杨岭雪[3]认为，图书馆基金会的设立不仅有助于拓展经费来源，实现图书馆经费来源的多元化，更重要的是通过设立图书馆基金会可以规范图书馆的捐赠活动，从而有助于实现对社会捐赠的宏观管理，有助于社会资金的募集，有助于合理、有效地管理和使用社会捐赠，有助于基金会的可持续发展，从而为图书馆事业的发展提供稳定而又长久的支持。胡蒙蒙[4]认为，公共图书馆基金会良好的基金筹集和管理方式能解决公共图书馆经费短缺问题，使公共图书馆不再依赖上级主管部门而具有更大的自主性，并能促使图书馆解决运行机制不合理的弊端。张铁[5]认为，成立图书馆基金会是图书馆事业争取社会支持、体现图书馆服务理念、实践《图书馆服务宣言》、建设覆盖全社会公共文化服务体系、整合社会力量办馆资源、唤起全社会对图书馆关注的需要。

2.1.2 设立图书馆基金会的可行性

张铁[5]认为，图书馆基金会有法律、政策保障，是现代世界发展图书馆事业的通用模式，是社会力量参与图书馆建设的成功实践等，这些都为建立图书馆基金会奠定了基础、提供了条件。因而，在我国建立和发展图书馆基金会是切实可行的。

2.2 图书馆基金会的运作与社会管理

2.2.1 图书馆资金会的运作

杨岭雪[3]认为，图书馆基金会的运作需要妥善解决3个关键问题：一是资金的筹措。其认为基金的来源主要有4个方面：（1）各级政府的专项财政补助；（2）各级政府部门、单位、海内外社会团体和个人的赞助或捐赠；（3）存款利息及各种收益；（4）受资助项目收益上交部分。二是资金的使用与管理。图书馆基金会要明确资助对象、严格评审审批、审计监察制度，保证资金的合理、合法使用。三是资金的安全保障。图书馆基金会要严格遵守国家法律、法规，按照“合法、安全、有效”的原则，对基金进行投资，确保基金保值、增值。

2.2.2 图书馆基金会的社会管理

在图书馆基金会的社会管理方面，杨岭雪[3]认为，国家需要完善图书馆基金会发展的社会管理机制，其主要包括3个方面，一是完善法律保证机制。国家应制订和完善图书馆基金会法律、法规体系，对图书馆发展基金进行规范管理，同时通过制订各种优惠政策吸引和鼓励社会各界对其支持。二是完善政府监管机制。其主要通过：（1）注册管理，国家应依法对图书馆基金会进行注册，依法审核其成立的资格；（2）免税资格的认定，国家对非营利的图书馆基金会实行免税优惠，以鼓励社会对社会公益事业的捐助；（3）规范捐赠行为，捐赠必须出于捐赠者的自愿，严禁摊派。三是完善社会监督机制。其包括社会舆论、民间评估机构及公民个人监督等。聂云华等[6]则主张通过对基金会基金筹集、保管、使用及投资增值情况的审计和调查来实现对图书馆基金会的监督和管理。这些建议和设想都很有启发和借鉴意义。

2.3 图书馆基金会的组建模式和资助模式

2.3.1 图书馆基金会的组建模式

王丽娜[7]从基金会基金来源的角度，将我国图书馆基金会的组建模式划分为以下4种：（1）依靠本地区经济力量建立图书馆基金会，这种模式主要适用于经济发达的珠江三角洲、长江三角洲地区；（2）吸引侨资成立图书馆基金会，这一模式主要适用于浙江、福建及珠江三角洲等著名侨乡地区；（3）加强与海外基金会的联系、逐步建立自己的图书馆基金会，这种模式主要适用于广大中西部地区；（4） 在国内基金会框架内成立图书馆基金会或图书馆项目。刘兹恒、朱荀[8]则按基金会与图书馆的关系，将图书馆基金会的模式划分为两类，一类是由慈善人士直接建立、以资助图书馆为目的的图书馆基金会，如健华图书馆联盟；一类是在大型基金会下分设图书馆资助项目，并且他们认为目前大部分图书馆基金会都是以第二种形式存在的。

2.3.2 图书馆基金会的资助模式

在资助模式上，刘兹恒、朱荀[8]认为图书馆基金会主要有以下3种模式：（1）与政府合作资助图书馆，如健华图书馆联盟，它与乡镇政府合作，在有一定文化基础的贫困地区建立乡镇公共图书馆；（2）独立资助图书馆建设与服务，如比尔和梅琳达·盖茨基金会的“全球图书馆项目”；（3）资助中小学图书馆并延伸服务社区居民的模式，如美国青树教育基金会设立的“中国青树乡村图书馆服务中心”，它首先资助的是贫困地区的学校图书馆，在为学校师生服务的基础上扩展其功能，向附近居民提供免费的图书馆服务。

2.4 图书馆基金会投资分析

刘兹恒、张勇[9]在分析了我国最有影响的图书馆基金会——杭州市图书馆事业基金会投资的现状后，认为我国图书馆基金会的投资工作从实践层面来看，甚至尚未“起步”，其现有的收入，除了银行存款利息外，并没有其他投资行为产生的收益。随后他们分析了基金会投资应注意的4个问题：（1）法律依据问题。图书馆基金会要依据《中华人民共和国公益事业捐赠法》和《基金会管理条例》的规定，按照“合法、安全、有效”的原则进行投资，以实现基金的保值、增值 。（2）投资目标问题。图书馆基金会的投资目标主要是实现基金的保值、增值，满足捐赠人的要求。（3）投资收益的征税问题。图书馆基金会投资人呼吁国家制订政策，将其投资收益纳入免税范围，给其更大的发展空间。（4）投资与公益支出问题。图书馆基金会的投资与支出应当严格按照《基金会管理条例》规定的支出额度进行支出。最后，他们提出了现阶段我国图书馆基金会投资的可行性建议：科学选择投资途径；优化投资模式；聘请和培养投资人才；完善监督机制，增加透明度，提高公信力等。

2.5 国外图书馆基金会的介绍及对我国的启示

2.5.1 美国图书馆基金会的介绍及其启示

杨岭雪[10]介绍了美国图书馆基金会的类型和活动形式，认为美国图书馆基金会有独立型图书馆基金会和依附型基金会两种类型；其活动形式多样，主要有资助图书馆文献资源建设、资助特定图书馆服务、资助具体的图书馆技术项目和直接为图书馆募捐。李丹[11]介绍了美国图书馆基金会发展的概况、资金募集的措施及项目资助活动的情况。刘兹恒、朱荀[12]在对美国图书馆基金会发展的原动力与助动力——美国慈善文化传统及政府税收减免激励措施梳理的基础上，分别以卡内基图书馆基金会、比尔和梅琳达·盖茨基金会“全球图书馆项目”及健华图书馆联盟为案例，分析美国基金会资助图书馆建设的持续机制，即与当地政府合作、挑选合适的合作伙伴及用协议来明确各自责任。他们在此基础上提出我国应借鉴美国图书馆基金会发展的先进经验，由政府制订合理的税收政策，构建专业化的图书馆基金运作机制，保证受资助图书馆的持续性运行，并以图书馆行业内的激励措施促进我国图书馆基金会的发展等。南爱峰[13]则专门研究了比尔和梅琳达·盖茨基金会的“全求图书馆项目”及对我国的启示。他在分析了比尔和梅琳达·盖茨基金会“全球图书馆项目”的实施情况及其成就之后，总结了3个方面的启示：（1）在国家层面上：国家应给予有力的政策保障，提高全社会的图书馆慈善意识。（2）在基金会层面：基金会内应成立专门的图书馆基金会；图书馆基金会应采用商业化的运作模式；构建完备的组织文化和规章制度体系；建立成熟的运行机制；加强与受助图书馆、政府、社区及其他组织的协作；提高社会公信力，形成公益品牌。（3）在图书馆层面：图书馆应提高主动筹款意识；制定严密、有针对性的筹款计划；保障项目实施效果；增强对慈善捐助的良性反馈。这些启示对我国图书馆基金会的建立和发展都很有借鉴意义，值得参考和学习。

2.5.2 印度图书馆基金会的介绍及其启示

朱荀[14]在《图书馆建设》2011年第9期发表了《印度Raja Rammohun Roy图书馆基金会研究》一文，首先介绍了印度Raja Rammohun Roy图书馆基金会（以下简称RRRLF）的概况，包括（1）机构设置：主要是设立董事会作为管理机构；（2）宗旨：主要是支持印度图书馆事业及图书馆服务，尤其是乡村地区图书馆的发展；（3）资助项目：分配套项目和非配套项目。其次，朱荀介绍了RRRLF的项目运行与合作机制，包括：与邦立图书馆计划委员会合作、与印度各邦政府合作、与图书馆协会进行合作、与其他组织合作四种形式。最后，朱荀总结了该基金会在图书馆经费保障与构建公共图书馆体系、推动乡村图书馆发展与提高印度妇女地位、推动全国与地方图书馆法的出台等方面发挥的巨大作用，并认为印度和中国作为同属发展中国家的邻国，印度图书馆基金会的运作对中国图书馆基金会的建设和运作更具借鉴和启发意义。

3 研究的不足与展望

3.1 研究的不足

3.1.1 研究力量分散，核心作者少。

据笔者统计，在已发表的33篇有关图书馆基金会的论文作者中，按第一作者计算共有27人。其中，只发表1篇论文的作者有23人，约占全部论文作者的85%；发表两篇论文的作者3人，约占全部论文作者的11%；发表3篇以上（4篇）1人，约占全部论文作者的4%。从以上数字可以看出，有关图书馆基金会的研究力量非常分散，尚未形成核心作者群，这不利于该课题研究的可持续发展。

3.1.2 国外案例研究较多，国内研究案例较少。

因国内图书馆基金会数量不多，作用有限，影响不大，所以研究者大多把目光转向国外图书馆基金会的介绍和研究。在12篇有关图书馆基金会的个案研究中，有9篇是关于国外图书馆基金会研究，占全部个案研究的75%。其中，8篇是有关美国图书馆基金会的研究，1篇是有关印度图书馆基金会的研究。这些论文主要是介绍和研究卡内基基金会、比尔和梅琳达·盖茨基金会、健华图书馆联盟及青树教育基金会的图书馆项目，而对美国大量存在的依附型图书馆基金会（指依附于某个具体的图书馆或图书馆系统而设立的图书馆基金会）研究的案例尚未发现。研究国内本土图书馆基金会的论文只有3篇，其中两篇是有关杭州市图书馆事业基金会的研究，1篇是有关中华文化教育基金会与国立京师图书馆的研究，其只占全部个案研究论文总数的25%。这呈现出明显的研究国外图书馆基金会案例多、研究国内图书馆基金会案例少的特点和不足。

3.1.3 重复研究较多，研究的视野不够开阔。

在33篇有关图书馆基金会的论文中，部分论文无论是观点还是引用的材料大都沿用别人的观点和资料，所用资料和案例研究的范围也较狭窄，基本集中在卡内基基金会、比尔和梅琳达·盖茨基金会、健华图书馆联盟、青树教育基金会的图书馆项目及杭州市图书馆事业基金会上。

3.1.4 理论、案例研究较多，发展措施研究较少。

目前，我国学界对图书馆基金会的研究多集中于理论和案例的探讨。虽部分论文论及促进图书馆基金会发展的政策和措施，但大多以启示及建议的方式附在论文的最后，专门论述促进图书馆基金会建立和发展措施的论文还很少，甚至基本没有。

3.2 研究展望

针对上文提及的图书馆基金会研究中的不足，笔者提出以下解决措施和研究方向。

3.2.1 加大资助力度，培育核心作者群。

国家各级哲学社会科学规划办公室和各级图书馆学会及主管机构应设立与图书馆基金会发展相关的资助项目，资助和培育图书馆基金会的研究者，吸引和促进更多的研究者来关注和研究图书馆基金会，最终形成研究的庞大群体，从而持续、深入地推动图书馆基金会研究的发展和繁荣。

3.2.2 拓宽研究视野，开拓研究新领域。

在关注影响较大的卡内基基金会、比尔和梅琳达·盖茨基金会、健华图书馆联盟、青树教育基金会下设的图书馆项目及杭州市图书馆事业基金会的同时，研究者应拓宽研究视野，将目光和重点更多地转移到英、美等发达国家众多的依附型图书馆基金会和其他独立型基金会下设的图书馆项目以及我国独立型基金会下设的图书馆项目上，因为它们才是各级各类图书馆常年争取社会资金支持的主体。特别是美国运作和管理比较成功的依附型图书馆基金会，如洛杉矶图书馆基金会、芝加哥公共图书馆基金会等，它们的做法和经验，对于促进和规范我国还比较缺乏的依附型图书馆基金会的建立、运作和管理，无疑更具借鉴意义。我国基金会下设的图书馆项目，如壹基金、中国移动慈善基金会、腾讯公益慈善基金会、心平公益基金会、陈一心家族基金会、爱德基金会、百事可乐基金会及西部阳光农村发展基金会等众多的基金会下设的图书馆项目，它们资助的模式、状况、取得的成就、存在的问题、发展前景等都值得研究者去深入地加以研究和总结。因为，这在宣扬它们的善举、扩大它们的影响、吸引更多的基金会投入图书馆建设的同时，也有利于它们所支持的图书馆项目更好地发展下去，更好地服务于大众。

3.2.3 加强图书馆基金会发展措施的研究，促进基金会的繁荣发展。

针对我国图书馆基金会，特别是依附型图书馆基金会太少的现状，加强图书馆基金会发展措施的研究，对于促进我国图书馆基金会的建立、普及、发展和繁荣具有非常重要的现实意义。就我国图书馆建设的特殊国情来说，国家如何推动、保障和监督图书馆基金会的建立、普及、发展和完善，图书馆自身如何因应、筹划和运作，图书馆基金会如何运转、管理、保值和增值，仍然是今后图书馆基金会研究的重点之一。

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