我国农户家庭农场经营意愿及其影响因素分析

肖娥芳+祁春节

摘要： 本文利用湖北21镇97村360户农户的调查数据，基于规模报酬原理与风险期望效用理论，通过构建二元Logistic模型对湖北农户扩大规模、经营家庭农场的意愿及其影响因素进行了实证分析。研究表明约有48.6%的农户有扩大现有经营规模、经营家庭农场的意愿，户主目前所从事的职业、非农收入所占家庭收入的比重、家庭承包地的总面积、达到一定规模土地流转的难易程度以及是否有过农地租（或代）种行为等因素是影响农户家庭农场经营意愿的主要因素。为推进家庭农场优化发展，应在积极推进农地流转的同时加快农村剩余劳动力的有效转移，在遵循市场规律的基础上科学地推进生产要素优化配置，以实现农地的高效长效利用。

关键词：家庭农场；经营意愿；农地流转；影响因素

中图分类号：F32 文献标识码：A

一、引言

中国农村20世纪70年代末所推行的家庭联产承包责任制，曾创造了令世界瞩目的农业生产经营绩效。然而近年来，伴随着工业化、城镇化与农业市场化进程的逐步推进，家庭联产承包责任制下的小农经济所带来的农地规模小且分散、“小农户”与“大市场”对接难、农产品质量安全问题频发、农村碳排放量逐年递增等问题凸显，成为严重制约农民增收、农业增效及农村可持续发展的重要瓶颈。作为世界农业发展的一种基本趋势，家庭农场等形式的农业规模经营通过生产要素的重新组合与优化配置，在农村系统演进中实现了功能优化，因而受到各国政府与学术界的高度关注。2013年的中央一号文件也明确指出，要“坚持依法自愿有偿原则，引导农村土地承包经营权有序流转，鼓励和支持承包土地向专业大户、家庭农场、农民合作社流转，发展多种形式的适度规模经营”。目前，学者们围绕家庭农场的概念界定、特征、发展的模式和类型、产生机理及未来的发展方向、经营的绩效评价与测度、发展的影响因素及经营规模的确定等方面展开了大量的研究，以省域或地区为研究范围来开展的研究也开始出现。国际上，已有大量研究采用案例分析、计量经济分析等方法围绕农地制度与家庭农场发展效率、家庭农场发展的路径、方向及其影响因素、家庭农场的劳动供给与经营决策安排等方面展开。这些研究表明，以微观视角的研究正引起更多的关注；发展家庭农场等形式的规模经营不仅受农户所处的客观实际与区域宏观政策环境制约，且与微观主体农户的经营息息相关。

湖北是农业大省，农业在省域经济中占有十分重要的战略地位。然而，近年来，伴随着工业化、城镇化与城乡一体化战略的逐步推进，湖北大量的农村剩余劳动力不断向城镇转移，不少农村开始出现“空心化”与“老龄化”，客观上需要对原有农地的使用权进行重新分配。此外，湖北农业转型的特征明显，家庭农场等新型农业经营主体的已开始不断出现，且发展迅速。据统计，截止到2012年底，湖北省仅武汉一市就已有各类示范性家庭农场167家①。2013年以来，湖北省政府又不断出台各类促进家庭农场发展的政策措施，全省各地家庭农场的发展势头就更为强劲。但笔者在调研中发现其发展壮大多受农地规模影响明显；农业生产机械化、现代化与耕地流失、农业生产绩效下降、农地“撂荒”等现象并存。因此，有必要在湖北加快推行家庭农场等形式的适度规模经营。已有的实践表明，农户的规模经营意愿是推行家庭农场等形式的规模经营的一项重要前提条件（鲁莎莎等，2011）。鉴于此，本研究基于农户抽样调查数据，以劳动生产率为评价标准，结合微观个体的风险效用理论，对湖北农户扩大规模、经营家庭农场的意愿及其影响因素进行实证分析。

二、数据来源与研究方法

（一）数据来源及初步分析

本文的主要分析数据来源于2013年3月至6月间对湖北仙桃、监利、汉川、天门、孝南、大悟等地21个镇97个村的360户农户的抽样调查数据。采取分层随机抽样的方式来选择样本：在每个镇随机挑选4-5个村，接下来在每个村随机选择4-5户人家作为调查对象。调查以农户自己填写加上调查员对其“一对一访问”的方式进行，共发放问卷402份，回收后剔除无效问卷42份，得有效问卷360份，问卷的有效率为89.55%。调查内容包括受访农户基本信息、基本生产状况、家庭农场经营意愿、及影响农户扩大规模经营家庭农场意愿或决策的因素等。调查结果显示：（1）被调查农户农业劳力老龄化现象较普遍，50岁以上的农户占56.1%，而40岁以下的青壮年劳力所占比重仅为15.0%。（2）户均总人口为5.13人，户均农业劳力为1.83人。（3）户均农地面积为9.1亩，人均耕地面积为1.77亩。（4）2012年人均收入为11 346.27元，高于同期湖北省农村居民人均纯收入的7 851.7元②。（5）农户就业的多样化趋势明显，户均非农收入占家庭年总收入的比重为74.69%，说明农户兼业的现象比较普遍。（6）户主的就业类型“以农业为主”、“以建筑业和工业为主”以及“以商业和服务业为主”所占比重分别为61.4%、25.8%和12.5%。（7）农地经营面积在5亩以下的超小规模农户所占比重为34.44%，在15亩以下的小规模农户所占比重竟高达89.17%，而在20亩上的较大规模的农户仅占5%左右，这说明农户农地细碎化现象比较严重，而农地规模化经营严重不足（见表1）。（8）约有48.6%的农户有扩大现有经营规模经营家庭农场的意愿，一半以上（51.4%）的农户不愿意扩大现有经营规模或者无所谓。

（二）理论分析框架

农户的经营行为总是在扩大农地经营规模或维持现有规模之间作出最佳决策，以实现自身经济利益的最大化，符合“理性的经济人”假设。依生产的规模报酬原理，农户将扩大农地经营规模直至利润的最大化，此时农地经营规模达到临界值。其利润函数可以表示如下：

R=Y（x1，x2，…xn）（1）

公式（1）中，R为农户规模经营利润；Y为影响农户规模经营利润或生产决策的各因素的函数；x1、x2…xn为农户家庭特征、受教育程度、经济状况等方面的因素。endprint

依风险理论，农户是考虑了风险等不确定性因素，期望自身利益最优化的理性经济人，将在是否扩大现有经营规模这一赌局g中作出期望效用最大化的经营决策。若假设农户扩大经营规模的概率为P1，此时获得的收益R1；不扩大经营规模的概率为P2，此时兼业所获得的收益为R2，则其经营行为的期望效用函数可以表示如下：

DL=IF（CEEMV）（2）

公式（2）中，DL为农户的规模经营意愿，它是判断函数IF的函数；L为规模经营要素土地。CE是和一定量的财富相等价的确定性等价物，农户作出是否扩大经营规模决策的效用必须和农户为达到期望效用水平所要求保证的财产水平相等，即CE=U（R1P1+R2P2）。EMV为以货币值表示的在赌局g中农户效用的期望值，EMV=U（R1）P1+U（R2）P2。当CE

农户在是否扩大经营规模间决择的依据是自身期望效用的最大化，而其期望效用又受自身所在地的宏观政策、地理禀赋、个人素质、家庭状况、经济基础等的影响，所以这些都是影响农户规模经营意愿的因素。鉴于上述分析，在借鉴前人的研究成果的基础上，本文选用在微观计量领域应用广泛的Logistic模型对湖北农户规模经营意愿的影响因素进行分析，从农户个人特征、家庭状况等方面来量化测度影响湖北农户规模经营意愿的主要因素。

（三）研究方法

Logistic模型适用于因变量为两分变量的情况，同时自变量可以全部是定性变量、定量变量，或者是定性与定量变量相结合的情形（钟太洋，2005）。依二元Logistic回归模型的定义，文中因变量“是否愿意扩大现有经营规模”的取值为：当农户选择愿意时，赋值为1；否则赋值为0。x1、x2…xn为影响农户规模经营意愿的各个因素，包括农户个人状况、家庭状况、经济特征、外部因素、是否有过租种或代种他人耕地行为等5类共11个。β0为截距项，β1、β2…βn为各影响因素前的回归系数。经Logit变换后，概率函数与各影响因子间的线性关系式为：

三、结果与分析

利用统计分析软件SPSS19.0对以上建立的模型执行二分类数据的Logistic回归，统计分析结果显示：在1%的显著性水平下，模型系数的卡方检验显著（χ2=255.172，P<0.001），Nagelkerke R2=0.839。说明模型中至少有一个解释变量前的系数不显著为0，即模型的建立是有效的，且预测的有效度为92.8%。具体的模型估计和检验结果如表3所示。

（一）农户个人状况对规模经营意愿的影响

年龄和受教育程度等农户个人状况对其规模经营意愿的影响方向不一致，且均影响不太显著。其中，年龄对农户的规模经营意愿的影响为正，即年龄越大，由于体力和精力上的原因，扩大经营规模的意愿就越弱，但影响不太强烈。（sig.=0.437>0.05），这与目前农业从业人员老龄化、兼业化普遍密不可分。而户主受教育程度对农户的规模经营意愿有反向影响，即受教育程度越高，兼业或从事非农产业的机会就越多，对扩大农业规模经营的期望效用就越低，因此就越不愿意扩大农业经营规模。鉴于目前湖北省农村人口受教育程度普遍不高，多集中在初中水平及以下，故这方面的影响不太明显。

（二）农户家庭状况对规模经营意愿的影响

农户的规模经营意愿受农业劳力数、家庭总人口等农户家庭状况因素的正向影响，但都影响都不太显著；且与家庭总人口（sig.=0.666）这一变量相比，农业劳力（sig.=0.182）这一变量对规模经营意愿的影响要更为强烈。这主要是因为，农业是一个以家庭经营为主的行业，对传统上意义上的农业来说，农户的家庭状况对其经营的规模有比较重要的正面影响——“人多好种田”。但受目前农业生产机械化、现代化以及农业生产雇工现象普遍化的影响，家庭农业劳力的多少、家庭总人口的多少对农户经营规模的影响正在弱化。同时，由于农村剩余劳动力的不断向城镇转移，家庭总人口中实际留下来从事农业的劳力并不多，所以农业劳力的对规模经营意愿的影响则要更为直接。

（三）农户经济特征对规模经营意愿的影响

户主目前所从事的职业、非农收入占家庭收入的比重等农户经济特征对农户的规模经营意愿均有着显著的反向影响。其中，户主目前所从事的职业在5%的水平下影响显著（sig.=0.033<0.05），农户家庭非农收入所占比重在1%的水平下影响显著（sig.=0.000<0.01）。这主要是因为，农地规模经营意愿不仅要受所从事农业与非农产业的所获得的比较收益的影响，还要受到农户扩大经营面积所面临的各种风险大小的影响。农户作为理性的经济人，多为风险厌恶型，必将在扩大农地经营规模所带来的较大的自然风险、市场风险、技术风险所获得的效用期望值与从事风险相对较小的非农产业所能够获得的效用期望值之间进行理性抉择。所以农户目前从事的职业若为非农产业，其非农收入占家庭收入的比重越大，其扩大农地经营规模的风险就越大，效用的期望值就越低，农户因此就越不愿意扩大农地经营规模。

（四）农地的资源禀赋对规模经营意愿的影响

家庭承包地总面积对农户扩大经营规模的意愿有显著的正影响，且在1%的水平上统计显著（sig.=0.004<0.01）。在湖北省目前农地细碎分散的大背景下，农户在维持单位面积劳动的投入不变的情况下，为获得较高的收益，只有扩大经营规模，这一点在农地资源匮乏的湖北省表现得尤为明显，这符合生产理论中的规模经济理论。同时，在5%的显著性水平下，达到一定规模土地流转的难易程度对农户扩大经营规模的意愿有显著的反向影响（sig.=0.0.031<0.05）。这是因为，要提高农业的比较收益，就必须走适度规模化、专业化、标准化的现在农业之路，而流转达到一定规模的土地，并在一段相对较长的时间内稳定下来农地的经营权是这一切的先决条件。所以，达到一定规模土地的流转越难，农户的规模经营意愿就会越弱。

（五）其他因素对农户规模经营意愿的影响

除了上述因素外，农户是否发生过租种或代种他人耕地的行为，以及农户是否接受过专业培训等其他因素，对农户的规模经营意愿也有影响。其中，农户是否发生过租种或代种他人耕地的行为对农户扩大经营规模的意愿有显著的正向影响（sig.=0.000<0.01）。一般而言，有过租种或代种他人耕地的农户，其家庭农业劳力较充裕，农业经营的单位面积效益较高，而原有的农地规模太小，或者流转到一定规模的土地相对比较容易，所以较愿意扩大现有的经营规模，以获得较高的规模经营效益（林善浪，2005）。农户是否接受过专业培训对农户的规模经营意愿有正向的影响，但在5%的显著性水平下，影响并不显著。这是因为，技术是农业生产的重要投入要素之一，接受专业的农业技术培训能提升农民的从业技能、经验和信心，进而促进农业规模经营效益的提升。但现实中，湖北省农民大多很少接受专业的农技培训，即使接受了，培训的效果也因农民自身素质等原因大打折扣，故虽然接受过专业培训的农户更具备扩大经营规模的潜力和意愿，但二者之间并无很强的联系。

四、总结

（一）发展家庭农场等形式的农业适度规模经营是促进农民增收、农业增效以及农村可持续发展的重要途径。目前湖北的农村正处在转型与发展的关键阶段，推进家庭农场等形式的农地适度规模经营是大势所趋，势在必行。基于仙桃、监利、汉川、天门、孝南、大悟等地21个乡镇97村的360户农户的问卷调查结果表明：约有48.6%的农户有扩大现有的农地经营规模，经营家庭农场的意愿，一半以上（51.4%）的农户不愿意扩大现有的农地经营规模或无所谓。

（二）基于规模报酬原理与风险期望效用理论构建的二元Logistic模型，从农户的个人状况、家庭状况、经济特征、农地的资源禀赋、其他因素等方面探寻影响湖北农户扩大规模，经营家庭农场意愿的影响因素。研究发现农户的个人状况、家庭状况对其规模经营意愿影响不明显；而户主目前从事的行业越偏向非农产业、非农收入占家庭收入的比重越大、农地资源越匮乏，即流转到一定规模的土地越难，农户扩大规模，经营家庭农场的意愿就越弱；家庭所拥有的承包地面积越大，农户扩大现有经营规模的意愿就越强；发生过农地租种或代种行为的农户，其扩大农地经营规模，开展家庭农场经营的意愿更为强烈；而加强对农户的专业技术培训，有助于推进家庭农场等形式的农地规模经营。

政府应不断创新和完善农地流转机制和政策，积极引导和鼓励通过反租倒包、互换、转让、股份合作等多种形式来实现农地经营的规模化。在全面考虑影响农户规模经营意愿的主要因素的前提下，积极培育家庭农场等新型农业经营主体，并鼓励土地向其集中。此外，为推进湖北家庭农场经营发展，还应进一步加快农村剩余劳动力向非农产业有效转移与农地流转，在遵循市场规律的基础上科学地推进各种农业生产要素的优化配置，以实现农地的高效长效利用与农业的可持续发展。

注释：

① 数据来源：http：//www.ccgov.net.cn/zhengww/zhoukandzb/201316/201316dcbg.pdf.

② 资料来源：湖北省人民政府门户网站2012年湖北省国民经济和社会发展统计公报http：//www.hubei.gov.cn/zwgk/hbyw/hbywqb/201302/t20130218_434150.shtml.

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[20]林善浪. 农户土地规模经营的意愿和行为特征[J].福建师范大学学报： 哲学社会科学版， 2005（3）： 15-20.

Intention of Peasant Households for Family Farm Management in China

and Its Influence Factors

XIAO E-fang， QI Chun-jie

（School of Economics and Management， Huazhong Agricultural University， Wuhan 430070， China）

Abstract：Developing appropriate scale land management is an important way to enhance the farmers′ professional attraction， and to realize the sustainable development of agriculture. Based on the theory about returns to scale and risk-based principle of expected utility， the paper constructed a binary logistic model to analyze the intention and influence factors of peasant households in Hubei by using the investigation data of 360 peasant households in 97 villages of 21 towns. The research showed that， about 48.6% peasant households had the intention to expand the current land scale. The intention of peasant households to scale land operation was mainly affected by the current occupation of the head of a household， non-farm income share of the household income， the total area of the household contract land， the difficulty degree to transfer a certain scale land， and whether there have been agricultural land rent （or on behalf of plant） behavior and other factors. To promote the development of land scale operation in agriculture， we should actively promote the circulation of agricultural land， while speeding up the effective transfer of rural surplus labor force， and should push to optimize the allocation of agriculture production factors by following the laws of the market scientifically， in order to achieve long-lasting and efficient use of agricultural land.

Key words：scale operation； management intention； transfer of agriculture land； influence factor

（责任编辑：李江）endprint

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（School of Economics and Management， Huazhong Agricultural University， Wuhan 430070， China）

Abstract：Developing appropriate scale land management is an important way to enhance the farmers′ professional attraction， and to realize the sustainable development of agriculture. Based on the theory about returns to scale and risk-based principle of expected utility， the paper constructed a binary logistic model to analyze the intention and influence factors of peasant households in Hubei by using the investigation data of 360 peasant households in 97 villages of 21 towns. The research showed that， about 48.6% peasant households had the intention to expand the current land scale. The intention of peasant households to scale land operation was mainly affected by the current occupation of the head of a household， non-farm income share of the household income， the total area of the household contract land， the difficulty degree to transfer a certain scale land， and whether there have been agricultural land rent （or on behalf of plant） behavior and other factors. To promote the development of land scale operation in agriculture， we should actively promote the circulation of agricultural land， while speeding up the effective transfer of rural surplus labor force， and should push to optimize the allocation of agriculture production factors by following the laws of the market scientifically， in order to achieve long-lasting and efficient use of agricultural land.

Key words：scale operation； management intention； transfer of agriculture land； influence factor

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[20]林善浪. 农户土地规模经营的意愿和行为特征[J].福建师范大学学报： 哲学社会科学版， 2005（3）： 15-20.

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and Its Influence Factors

XIAO E-fang， QI Chun-jie

（School of Economics and Management， Huazhong Agricultural University， Wuhan 430070， China）

Abstract：Developing appropriate scale land management is an important way to enhance the farmers′ professional attraction， and to realize the sustainable development of agriculture. Based on the theory about returns to scale and risk-based principle of expected utility， the paper constructed a binary logistic model to analyze the intention and influence factors of peasant households in Hubei by using the investigation data of 360 peasant households in 97 villages of 21 towns. The research showed that， about 48.6% peasant households had the intention to expand the current land scale. The intention of peasant households to scale land operation was mainly affected by the current occupation of the head of a household， non-farm income share of the household income， the total area of the household contract land， the difficulty degree to transfer a certain scale land， and whether there have been agricultural land rent （or on behalf of plant） behavior and other factors. To promote the development of land scale operation in agriculture， we should actively promote the circulation of agricultural land， while speeding up the effective transfer of rural surplus labor force， and should push to optimize the allocation of agriculture production factors by following the laws of the market scientifically， in order to achieve long-lasting and efficient use of agricultural land.

Key words：scale operation； management intention； transfer of agriculture land； influence factor

（责任编辑：李江）endprint