美元霸权对我国的危害探析——基于马克思货币论视角

2014-10-22 09:30查华超
关键词:霸权实物财富

查华超

自美国2008年“次贷危机”以来,全球很多地区的经济陷入困境,一些后崛起的新兴经济国家受影响程度最甚,因此,多国纷纷谴责美国的金融体系,矛头直指以美元为中心的美国金融霸权主义。为摆脱危机带来的高失业率,美国从2008年11月25日开始,实行了四轮美元量化宽松政策,它通过美联储公开市场操作等多种货币政策工具,不断向市场释放高额美元流动性。美联储这一做法,不仅造成了美元全球性泛滥,增加了世界经济的不稳定性;而且通过“绑架”全球经济,造成很多国家对美国退出量化宽松政策的恐惧。当今世界,美元在国际货币体系中的霸权危害很难在短期内消除,美元还将在长时期内继续“绑架”世界经济。美元霸权给世界各国,尤其是给以中国为代表的新兴国家带来了严重危害。本文从马克思货币论视角,深入分析美元霸权及其表现形式,探讨美元霸权对我国的危害,并提出应对措施。

一、马克思货币论及美元霸权由来

(一)马克思的货币论观点

马克思在其名著《资本论》以及《经济学哲学手稿》中,多次深刻地阐述了他关于货币论的观点。由于马克思货币论的内容博大精深,本文仅回顾他关于货币本质、财富本质等方面的论点。其中,在《资本论》中,马克思认为货币本质是作为“一般等价物形式的发展”,“货币,作为价值的计量标准,是内在于商品价值的衡量的必要的表现形式,就是劳动时间”[1]。因此,以马克思货币本质论观点为基础,可将货币表述为:一种人们普遍接受的起着交换媒介、计价单位和价值贮藏作用的商品或法定的凭据;是人民在商品经济社会中,克服物物交换不便或减少交易费用的工具。

马克思在《经济学哲学手稿》中,对国民财富问题进行了深入研究,他认为:“一切财富都成了工业的财富,成了劳动的财富,而工业是完成了的劳动”[2]77,“财富的本质就在于财富的主体存在”[2]76。 据此,可认为马克思将财富定义为劳动创造的成果,是实实在在的“主体存在”;而货币只是财富交换媒介,信用货币尤其是纸币只是财富“计量标准”,并非真正意义上的“主体存在”,货币本身并不能当成真正财富。

(二)美元霸权由来

世界货币霸权由来已久,美元霸权的确立并非偶然,它只是世界金融霸主宝座的自发更替。从西班牙到葡萄牙,再到荷兰和法国,最后再由英国于二战后将霸主地位拱手交给美国,这是世界货币体系发展的结果,也是世界战争给大赢家带去的最丰厚的“战利品”。这些相继出现并自然更替的世界金融霸主,不仅表现出超强的军事实力、经济实力,更表现出超强的金融实力和货币战争胜利者的地位。尤其是在1944年7月,第二次世界大战临近尾声之时,由44国代表在美国布雷顿森林召开的会议,更是获取金融霸权必备的经济、军事、金融实力的“露骨”表现。在商讨世界经济、金融体系重建等重大经济金融问题时,各与会国代表发生了激烈争论,其中,尤以英美之间为争夺金融霸主宝座而发生的争论最具代表性。最后,为二战做出巨大贡献、大发战争横财而拥有巨额黄金储备的美国斩获最终的胜利,并由此确立了以美元为世界货币、他国货币与美元挂钩、美元与黄金挂钩的“布雷顿森林体系”。从此,美国开启了挟天子(黄金)以令诸侯(其他国家)之路,即便是英、法等老牌资本主义国家和“二战”胜利国,也不得不向美国“俯首称臣”,并接受由美国控制的国际金融体系的领导。

由于“布雷顿森林体系”要求美国不断对外输出美元,同时还要维持美元国际价格的稳定,两者之间就产生了顾此失彼的矛盾,这一矛盾被称为“特里芬难题”。在此难题影响下,美国出于自身利益考虑,持续超发美元信用货币,致使美元价格不断走低,导致各国纷纷向美国兑现黄金,而黄金的持续流失,又造成美国政府的高度紧张,在无力、也不想兑现黄金思想的影响下,美国政府最终放弃美元与黄金的官方兑换协定,直接导致“布雷顿森林体系”的崩溃。从此,美元与黄金完全脱钩,美元也开始从挟“黄金”以令“他国”的幕后,直接走上了以“美元”令“群雄”的台前,并真正登上了世界货币霸主的宝座[3]。2013年,我国学者李建军测算了美元在跨境贸易结算使用中的占比结果表明,在2012年10月至2013年2月美元的占比均超过400%,稳超占比第二位的英镑和第三位的欧元[4]。该研究充分说明,即便是遭受严重的“次贷危机”影响,美元的世界金融霸主地位仍毫不动摇。美元的霸权地位还将长期存在,美元对人民币的压制问题依然未获改观。

二、从马克思货币论视角看美元霸权的具体表现

(一)财富的实质

从马克思货币论观点看出,信用货币(如美元纸币)并非真正意义上的财富。那么,到底什么才是真正的财富呢?对于财富实质的研究,马克思的论点给了后来学者诸多启发,其中,美国经济学家米什金认为,财富是指个人拥有的全部资源,包括资产[5];我国学者郑华伟在 《历史上的十次货币战争》一书中认为,只有能够满足人们需要的实物或者劳务才是真正财富,货币本身并不是财富,货币能方便地购买真正财富,所以货币成为财富象征[3]。

以马克思财富观为基本出发点,并结合现代学者们的新观点,可将财富分成两大类:一类是“虚拟财富”,包括手持现金、各类存款、股票、工资收入、各类债券等;另一类是“实物财富”,包括各种实物资源(土地、矿产、能源等)、房屋、轿车、古董以及其他固定资产、劳务等。“实物财富”才是真的财富,而以美元为代表的世界性货币只是财富象征。财富的实质是劳动创造,只是以实物为标的物的“主体存在”。美国以“虚拟财富”美元对世界财富计价,并不断用“虚拟财富”美元换取世界各国人民的劳动成果,也即真正的财富——实物财富,美元也成为美国掠夺世界“实物财富”的高效工具和有力手段。

(二)美元霸权的具体表现

马克思认为货币具有价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段和世界货币五项职能。作为世界货币的美元,其霸权也恰恰表现在这五项职能上。经过简单梳理和综合,可得出美元霸权有如下四点具体表现:

其一,美元通过世界金融体系成为世界性货币,多年来一直处于世界货币霸主地位。虽然“布雷登森林体系”早已崩溃,但美元的世界货币霸主地位并未减弱。相反,正是由于美元与黄金自由兑换脱钩,才导致美元发行的任意性、无约束性,美国政府可根据自身需要,随时利用美元这一强有力的武器,转移国内经济矛盾,并增强对世界各国尤其是发展中国家的经济掠夺,一再搅乱和危害正常的世界经济秩序。20世纪80年代的拉美危机、20世纪90年代开始的日本经济10年衰退、1998年的东南亚金融危机、2008年的“次贷危机”以及由其引发的欧洲债务危机等,均是美元霸权扰乱世界经济政策秩序的铁证。

其二,美元是国际贸易结算、大宗商品定价的主要货币,其价值尺度、支付手段职能具有世界性,也是美元世界霸权的最直接体现。目前国际上最重要商品期货、期权交易所几乎都在美国,它们主要分布在芝加哥和纽约两地,这些期货、期权交易所,主要交易国际大宗商品,如农产品、原油、矿产、贵重金属等。因此,绝大部分发展中国家亟需的国际大宗商品,几乎均以美元来定价和结算,并始终处于华尔街金融资本操控之下。正如我国著名学者郎咸平教授所说:我国居民吃一次猪肉,炒一次小菜,都要受到华尔街资本家的影响和控制。

其三,美元是主要的外汇交易货币,在流通职能上美元具有垄断霸权。目前,国际上主要的几种外汇是美元、欧元、日元和英镑,2010年国际清算银行(BIS)调查报告显示[6],美元、欧元、日元、英镑在全球外汇交易中占比分别为42.5%、19.5%、9.5%、6.45%,美元占比接近一半并超过欧元、日元、英镑占比总和[6]。而人民币作为外汇的占比,2010年仅为0.45%,与强势的美元比较几乎可忽略不计。因而,长期以来,世界很多国家,尤其是以我国为代表的发展中国家,不得不被动地大量持有美元外汇,并承受由此产生的高昂机会成本和美元贬值损失。

其四,美元是他国主要国际储备货币,在贮藏手段职能上美元拥有霸权。在国际储备方面,根据BIS的统计资料发现,从2000-2011年,美元在国际外汇储备中占比虽从71.1%逐年减少到62.1%,但这一比例均超过了60%,美元当之无愧称为世界最主要外汇储备[6]。通过BIS统计资料还可以看出,2011年欧元、英镑、日元的占比分别为24.9%、3.8%、3.6%,而美元的占比则超过了三者的占比之和,可见美元在国际货币储藏职能上称霸群雄[6]。

三、美元霸权给我国带来的严重危害

第一,通过与我国的商品贸易,获取巨额美元国际铸币税收益。我国和美国都是贸易大国,不同的是我国常年贸易顺差,而美国则多年贸易逆差。从财富角度来看,各种净出口的商品、物资以及劳务都是“实物财富”,那么中国多年来都是“实物财富”净输出国,而美国则是“实物财富”净输入国;美元国际硬通货是“虚拟财富”,我国的美元外汇储备逐年增加,是美元“虚拟财富”净输入国,美国则是美元“虚拟财富”净输出国。从表1看出,通过中美国际贸易,美国从我国获取了巨额的“实物财富”,相当于向我国征收了等额的美元国际铸币税。

表1 中美国际贸易状况、中国实物财富的净流失情况 单位/亿美元

第二,通过美元外汇交易,获取美元风险规避节约成本。美元的国际货币职能,使得美国企业在进出口贸易中,因采用美元结算和支付,而规避了汇率变动带来的成本增加风险。以2013年美国进出口总额39 104.1亿美元为例,假如估定美元外汇即期与远期汇率差价为0.5%,那么美国企业2012年可节约风险规避成本约为195.52亿美元。而我国进出口企业却因为使用美元外汇结算和支付,就不得不承担汇率变动带来的成本增加风险。尤其是从2005年人民币步入快速升值通道后,人民币升值而美元相对贬值速度加快,致使我国出口美国的商品竞争力大幅减弱,我国大量出口企业因受价格倒挂、国外大额订单减少等影响而无力经营纷纷倒闭。

第三,通过美元量化宽松政策,从我国攫取美元外汇通货膨胀税收益。从2008年开始,美联储持续推出量化宽松政策,进一步加速美元全球贬值步伐。1944年“布雷顿森林体系”规定1盎司黄金兑35美元,而到2008年3月14日1盎司黄金则兑1 033美元,按每盎司金价计算美元贬值超过96%。此后,美联储向市场大量注入美元流动性,致使黄金价格不断震荡,并于2011年达到极值1盎司黄金兑1 900美元。虽然从2012年到2014年4月底,金价在震荡中略有下跌,但直到2013年底每盎司金价仍超过1 200美元,美元贬值幅度仍超过97%。据我国外汇管理局2013年的数据显示,到2013年12月底我国持有美元外汇超过3.821 3万亿,如按金价计算的美元贬值97%,美国从我国获取的国际通货膨胀税收益约为3.706万亿美元。虽然从理论意义上来说,3.821 3万亿美元外汇储备,相当于美国欠我国等量的外债,需要美国用等值“实物财富”归还,然而,美国是世界闻名的最大赖账国,我国不可能指望美国老老实实“还债”,因而,从现实情况来看,若3.82万亿美元外汇储备不能兑换等值的“实物财富”,轻则导致美元外汇部分损失,重则无异于手持一堆无用的废纸。

四、我国积极应对美元霸权的措施

美元霸权是历史性问题,虽然强势美元的存在一定程度上维持了当前世界经济金融秩序,然而,美国对自己负责对别国概不负责的一贯做法,导致无约束的美元在世界范围内泛滥,并深深损害了后发国家的利益。因此,我国作为世界第二大经济体、最大的发展中国家,理应肩负制衡美元霸权、维护世界经济金融秩序的责任。具体措施有如下几个方面:

首先,继续维护人民币币值稳定,增强世界各国对人民币的信心。就目前情况来看,日益坚挺的人民币虽不利于国内经济发展,但却为人民币走出国门添加了砝码。我国应借助人民币升值势头,继续稳步推进人民币国际化进程,扩大人民币海外市场,增加以人民币计价的国际贸易份额,并加大货币互换力度,绕开美元结算需求,力争以东亚为基础、非洲为初步发展目标,推进人民币稳步走向国际化。

其次,继续维护国内经济稳定,增强世界各国对我国经济的信心。强劲的经济支撑是人民币走出国门的保障,继续深化改革、推进经济增长方式转变,改变依靠出口为主的经济发展方式,是我国经济金融深化改革的必由之路。很多国家,包括东盟诸国、非洲多国、拉丁美洲甚至欧洲多国,鉴于我经济实力而不断深化与我国的贸易往来,甚至欧洲德、法两国也希望能够与我国联手,让欧元和人民币联合制衡泛滥的美元霸权主义。

最后,继续维护国内政治稳定,增强保家卫国的军事存在力,随时应对外来的各种突发性挑战。历史经验告诉我们,以印美元纸币换取世界财富的美国,从来没有放弃独霸世界的野心,当美国无力以美元掠夺世界财富之时,便会借口发动局部战争,用武力强行剥夺他国权利。从伊拉克到阿富汗再到利比亚,血的教训让我们清楚地认识到:唯有自身强大,才能真正肩负起应对美元霸权的历史责任。

[1]马克思.资本论:第1卷[M].北京:人民出版社,1975.

[2]马克思.经济学哲学手稿[M].北京:人民出版社,2000.

[3]郑华伟.历史上的十次货币战争[M].上海:上海财经大学出版社,2011.

[4]李建军,等.人民币国际化现状、程度测量及展望评估[J].国际金融研究,2013(10).

[5]米什金.货币金融学[M].郑艳文,荆国勇,译.北京:中国人民大学出版社,2011.

[6]国际清算银行(BIS)[EB/OL].http://www.bis.org/.[2014-05-27].

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