国际大米价格互动性与中国粮食安全研究

张晶+周海川

摘要

开放经济条件下“确保谷物基本自给，口粮绝对安全”的粮食安全目标受国际贸易影响愈加明显，作为口粮之一的大米价格剧烈变动成为影响我国粮食安全的重要因素。本文运用Johansen协整检验与持久-短暂模型（P-T模型）对大米主产国中国、美国、泰国三国大米市场高中低三级大米价格变化的共有因子进行了分析，探索价格间的内在联系以及对粮食安全的作用机制。结果表明，国际大米价格间的互动性对我国粮食安全冲击较大，表现为国际大米价格波动显著影响我国的大米价格，其中，中低端大米市场受到的冲击最大，而我国大米价格对国际高端大米价格的影响较为有限。相比之下，泰国大米市场受国际大米价格波动的影响较小，对国际大米价格的影响最大；美国大米市场受到国际米价波动的影响也不显著，受非价格因素的影响较大。因此，合理利用国际国内两个市场保障我国粮食安全要立足国内，充分应用进口配额调控机制并借鉴粮食强国的生产加工和期货市场经验，不断增强我国大米的国际竞争力。

关键词 粮食安全；大米价格；持久-短暂模型；共同因子；互动性

中图分类号 F310

文献标识码 A

文章编号 1002-2104（2014）10-0163-07

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2014.10.023

近年来，全球人口增长引发的缺粮危机和气候异常变化导致的干旱洪涝灾害频繁出现，全球农产品价格快速推高，波动幅度日益增大^[1]，粮食安全问题再次成为全球关注的焦点。

2014年政府工作报告中明确提出“确保谷物基本自给，口粮绝对安全”的粮食安全目标，将国家粮食安全的工作重心转移到最重要、最基本的主粮保障上。确保“口粮绝对安全”就是要在数量上实现主粮小麦和大米的98%自给率，在当前国内小麦和大米生产受到耕地约束、水资源紧张、生产收益和农民生产积极性下降的情况下，通过适当增加进口可以有效利用国际资源提升我国粮食安全。

然而大米作为中国2/3人口的口粮，价格波动一直较大，价格的变异系数将近小麦和玉米的两倍。主要原因是2011年以来，我国大米的进口量逐年增加，尤其是2012年大米进口量达到历史最高的236万t，成为世界第二大米进口国。对世界大米市场的依赖性逐渐增强使得国际间价格传递对我国的影响变大，而全球大米交易过度集中于少数几个生产国^[2]使得大米贸易的世界市场被这些主产国左右^[3]。出口国的贸易政策随时会影响到全球米价的波动，届时势必波及我国的大米价格，影响口粮安全。因此掌握国际市场大米价格变动和传导规律，对于粮食安全意义重大。基于此，本文通过国际间大米价格互动机制来研究中国的粮食安全问题，借助持久-短暂（P-T模型）对国际和国内大米市场的互动性进行分析，并提出稳定国内大米价格、保障我国粮食安全的建议。

1 文献回顾

在开放经济条件下， 粮食安全问题会通过贸易机制影响其他国家，价格起到传导作用。价格一旦不能正确有效地传递出市场供需信号，将带来市场资源配置的无效性和投机活动的增加，从而引致极端的粮食价格和全球性的粮食危机。正因如此，联合国粮农组织（FAO）的粮食安全专家小组在2010年末确立了探索粮食价格波动的原因和影响并以此保证粮食安全的目标，时任G-20集团负责人的法国前总统萨科齐也宣称将在其任期内把粮食价格波动作为执政的最高任务，为全球的粮食安全作出努力^[4]。

大米市场间的价格互动关系最早由雷尔（Lele）^[5]研究，他用市场整合的概念解释了不同的农产品市场间的联系。此后学者们对大米市场整合进行了研究，Ravallion运用动态回归分析检测了后独立时期孟加拉国国内大米市场的整合程度，结果表明大部分市场表现出长期整合关系，但短期内市场分割明显^[6]。

Alexander和Wyeth运用EngleGranger两步法进行检验，检验了印度尼西亚国内大米市场的整合关系并得出大米的供给方对整个市场价格的形成起到主要作用，这种趋势在短期整合市场并不显著^[7]。查贵庭和王凯运用协整理论证明我国主要的大米（粳米、籼米）市场都存在整合关系，价格变化表现出“销区市场影响着产区”特点^[8]。

开放经济条件下，国际市场与各国大米市场在价格上存在传递效应，并对国内粮食安全产生影响。Dawe通过计算2003年到2007年国际米价和国内米价的累积变化，分析了国际米价对亚洲七国米价的传导效应，结果表明国际米价上涨提高了亚洲各国的米价，虽然价格上升幅度为10%-20%，但仍对国内贫困家庭的粮食安全产生严重影响^[9]。孙林以大米为例运用EngleGranger检验和脉冲响应，证明大米主产国价格对国际米价有显著影响，其中主产国出口限制政策在短期内推动国际大米价格大幅上涨，对中国而言单纯利用国际市场保障国内粮食安全将不利于粮食安全目标的实现^[10]。王孝松以大米为例，运用Johansen检验和VEC模型考察了国际价格与国内价格的传导关系，结果表明由于贸易的存在，在长期和短期内国际大米价格对国内价格具有经济意义上的显著影响，需要通过补贴和储备等手段削弱其对国内粮食安全的影响^[11]。潘苏以大米为例运用VECM模型分析了入世以来国际粮食价格对国内粮食价格波动的影响，得出政府政策的控制使得长期内大米国际和国内市场整合度不高，价格传递不完全；短期内，国际米价对国内米价的影响也较小的结论^[12]。

综上所述，国内外学者们对世界大米市场的整合进行了深入的研究，研究重点集中在大米市场整合、价格在不同市场间的传导以及内在的影响程度，但就价格间互动对国内粮食安全的作用机制的研究仍然较少。因此探讨国际价格互动对国内价格的影响，进而研究价格对我国粮食安全的作用机制，是准确认识和把握国际、国内粮食市场变化，实现当前粮食安全目标的前提。

2 中、美、泰的大米生产、存储和贸易

2.1 中国大米的生产、存储和贸易

中国是大米的主要生产国，2012-2013年全国大米产量达14 330万t，占全球产量的30%。长期以来我国大米保持着较大的库存量，2007-2008年中国大米存储量占全球大米库存量的53%，2004年到2009年中国大米期末库存量占国内消费量的比例从 45%增加至55%，是其他国家库存水平总和的三倍。2012年我国期末库存达4 500万t，占全球的43%。

但同时我国也是大米消费大国，2012/2013年消费量达到14 400万t，供求总体保持紧平衡的态势^[13]。随着消费需求的增长和国内农业成本的提高，中国大米贸易由净出口转为净进口的趋势逐渐明显。加入WTO初期，我国大米进口量仅有25万t，占全球大米贸易量的比例不足1%，而到了2012 年，我国大米进口量已经达到 236.7万t，占全球贸易量的比例达到6.6%。进口量逐渐增加使我国与世界大米市场的联系更加密切，一旦出口国遭遇减产或因限制出口的政策而减少贸易，势必会通过价格的波动传导到我国的大米市场，引起供给恐慌，影响口粮安全的保障。

一直以来泰国都是我国主要的大米进口国，从2003年到2011年进口量均维持在30万t以上，占中国大米进口总量的90%，尤其是高品质的泰国香米是中国大米市场的主要进口产品。美国市场作为中国在东南亚和南亚地区进口国的重要补充，其作用也日益显现，2012年中国从美国进口精米260万t，进口量创历史新高，较2011年的57.5万t大幅增长。由于国家间粮食安全问题通过贸易以价格进行传导，分析中国的主要大米贸易国泰国和美国的大米生产、存储和贸易情况有利于价格互动的分析。

2.2 泰国大米的生产、存储和贸易

泰国是大米的主要生产国和出口国。自2000年以来，泰国水稻的种植面积保持在1 000万hm2左右，年产量高达2 000万t以上，2012年大米产量达到2 430万t。近两年泰国大米的库存量增长迅速，2012-2013年翻了一番，达到1 160万t，供应能力远超国内需求，因此，泰国政府加大出口的补贴力度以鼓励大米出口。目前泰国大米约有一半用于出口，并且连续31年保持世界大米出口“领头羊”的位置。泰国大米的出口市场遍布全球，其中，亚洲和非洲是其主要的出口地，中国和美国是其主要的出口国，从2003年开始泰国每年向美国出口大米达30万t以上，占美国全年大米进口量的60%。

泰国大米是世界大米市场价格的风向标，国际大米价格受泰国政府收储政策的影响非常明显，一旦泰国缩减了世界市场的供应量就会导致全球粮食危机的出现。因此许多学者认为2007/2008年的世界性的大米危机，并不是由于大米的减产和低存储量，主要是由于泰国等国家实行了限制出口的贸易政策^[14]。

2.3 美国大米的生产、存储和贸易

美国是美洲地区主要的大米生产国，2012-2013年美国大米产量1.995亿英担，约合1 014万t，占北美洲大米产量的一半以上。同时，美国也保持了较高的大米库存水平，2009-2010年美国大米期末库存为3 980万英担，约202万t，占当年消费总量的30%。

美国大米产量的一半用于出口，是世界第三大大米出口国。近年来全球对美国大米需求增强，其出口市场由加拿大、墨西哥和加勒比海地区，逐步扩展到欧洲、日本、中东以及撒哈拉非洲。2013美国加快推动跨太平洋战略经济伙伴协定（TransPacific Partnership）的谈判进程，推动农产品贸易自由化并加紧向亚洲出口大米，同时为从泰国、越南等国家进口大米提供便利。目前中国从美国进口的大米量逐渐增加，2010年进口量到达430万t，而随着贸易政策的不断升级以及泰国、越南和印度等国限制出口政策的实施，美国作为国际大米市场的有力补充，其竞争力和对我国的影响不断增强。

3 实证检验和结果分析

本文沿用市场整合的思路，运用持久—短暂（PT）模型研究中国、泰国和美国大米价格的互动性，分析不同大米市场对整体价格共同因子的贡献度以及价格共同因子对不同市场长期趋势的影响程度。Gonzalo和Granger（1995）提出的pt分解的方法是在向量误差修正模型（VEC）基础上进一步推导得到的，它使用Johansen检验代替EngleGranger检验从而克服了Ravallion模型假设的限制，可以用于多个市场整合关系的判断。在Johansen检验的基础上，找到协整价格序列的共同因子，并将时间序列分解成传递不同信息的两个分量——持久分量和短暂分量，借以分析趋势行为和周期行为。由于不同档次的大米对保障粮食安全的作用不同，高端大米的进口配额对国内市场的影响小，可以缓解我国大米市场供给压力、完善市场结构，而低端大米对国内市场冲击很大，因此本文将选择高中低三个档次的大米品种进行研究。

3.1 数据来源

本文选取wind数据库中中国、泰国和美国高中低档各三种大米2002年8月至2013年6月的月度价格数据进行研究。由于各国的货币单位不同，为方便研究分析，本文使用人民币对美元的月度汇率数据进行换算，统一使用人民币标价。在大米等级的划分标准上，各国也有所区别，尤其是中国的指标相对较少，导致大米分级比较粗糙，增加了横向比较的难度，在此按照国际通用的粒形、研磨程度和碎米率标准将各国的大米分为A级、B级、C级三个档次。

从粒形看，国际水稻研究所（IRRI）将稻谷按不同的粒型分为超长粒稻、长粒稻、中粒稻和短粒稻，国际优质大米平均为7.2 mm，据此划分，泰国一类米和二类米（粒长大于6.6 mm）以及美国的中长米都是优质粒型，中国大米粒长相对较短，优质精米平均为6.8 mm，因此并不以此为主要标准，而是按粒质和收获季节分为早籼米、晚籼米、早粳米、晚粳米、籼糯米和粳糯米。

我国大米以精碾程度为主要指标将大米分为碾磨、精碾、适度精碾和普碾四个等级，除美国大米没有特碾等级外，此标准在三个国家的大米品种间实现了较好的对应，中国标一米、美国的碾磨大米和泰国的100%B级都属于同一级别的精碾大米。

以碎米率为分级依据比较合理，国外大都以含碎作为主要指标划分大米等级^[15]，虽然不同国家标准不同，但可以实现较好的对应。中国大米标一含碎15%，标二含碎25%；泰国一级大米含碎5%，如100% B级的碎米率为4.5 %，二级大米的含碎率低于10%，如5%碎粒的碎米率低于7%；美国一级含碎为4%，二级为7%，三级为15%。

根据上述指标，本文选出A级、B级和C级三类大米与泰国和美国进行对应，其中A级大米是中国标一早粳米、泰国100% B级和美国南方碾磨中粒米；B级大米是中国标二晚粳米、泰国5%破碎率和南方碾磨长粒米；C级大米是中国标一早籼米、泰国5%蒸谷米和美国南方未碾磨长粒米。

3.2 实证检验

按照Gonzalo和Granger的PT理论，首先需要对这些大米价格序列进行平稳性检验和Johansen协整检验，具体结果见表1至表2。平稳性检验需要首先对各价格序列进行对数转化。表2的原假设是指：大米价格序列的协整关系可能为1-5种形式中的一个，检验结果表明，A级、B级和C级均在5%的显著性水平下有1个协整关系，符合Gonzalo和Granger提出的PT理论的要求，另外根据AIC和SC准则，A级、B级和C级均应该选择无附加项且无截距和线性趋势的模型。

3.2.1 泰国、美国和中国的A级大米的共同因子和持久、短暂分量

综上可知， A级大米价格共同因子中，泰国影响最大，美国次之，中国最小；B级和C级大米价格共同因子中，中国影响最大，泰国次之，美国最小。但从持久分量分析各国受共同价格的影响情况看，A级大米中，美国受影响最大，中国次之，泰国最小；B级和C级大米价格中，中国最大，美国次之，泰国最小。

3.3 结果分析

通过图1大米价格的共同趋势P和实际价格波动X的对比，以及中、美、泰三国大米价格共同因子和持久、短暂分量的分解，可以得到如下结果：

就不同等级的大米而言，A级大米价格与价格共同趋势最为接近，这说明三级大米中，A级大米价格最容易受到共同趋势的影响。同时，三国的A、B、C三级大米价格对整体价格共同因子均有显著影响。其中A级大米整体价格形成受到泰国影响最大，美国次之，中国最小；B级和C级大米价格受到中国影响最大，泰国次之，美国最小。

就不同国家而言，中国三级大米价格的共同趋势与实际价格最为接近，多数情况下重合度较高，这与中国大米持久分量的绝对值最大、短暂份额非常小有关。因此，中国大米市场最容易受到国际价格的影响，尤其是B、C级大米市场，受国际价格影响更加明显。当国际米价上涨时，中国B、C级大米价格成倍上涨，涨幅大大高于国际价格，不利于我国的粮食安全。泰国的三类大米共同趋势与实际价格只在少部分月份重合度高，大部分月份里面不重合，在持久分量方面，只有A级大米价格受共同因子的正向影响。这明说国际价格上升会引发泰国A级大米价格上涨但上涨幅度小于国际价格的涨幅，而泰国对共同因子的影响力最大，对国际价格的主导性更强。美国三类大米的共同趋势与实际价格重合度更低，就持久短暂分解的结

果看，持久分量对A级大米的作用更强，而短暂分量如天气、气候、期货等非价格变量对于美国各级大米实际价格的影响更大。这说明美国A级大米市场受到国际价格的影响较大，涨幅高于国际价格的变动，但美国大米市场可以通过更多非价格因素调节国际价格的冲击。

4 结论与建议

在全球贸易的背景下，粮食安全数量特征通过价格间的传导得到反映。通过分析大米主要贸易国中国、美国和泰国三种档次的大米价格间的互动性，发现国际大米价格的波动显著影响中国大米价格的稳定，对中国粮食安全的保障产生影响。在中低端的大米市场，我国米价波动幅度超过国际米价的波动幅度，通过价格的传导对中国大米市场的冲击很大，不利于口粮安全的保障。虽然中国大米在世界市场的地位日益增强，可以在一定程度上影响世界大米市场，但是相对泰国和美国，仍然没有转化为竞争优势。相比之下，泰国大米市场由于较好的实现了自给，并实施了务实的大米政策，受国际大米价格波动的影响较小。美

国大米市场受到国际米价波动的影响也不显著，受非价格因素的影响较大。

根据以上结论，本文提出以下建议：

第一，保障核心粮食产品的自给率，实现口粮作物大米和小麦的绝对自给。严格执行“以我为主、立足国内、确保产能、适度进口、科技支撑”的国家粮食安全战略，要依靠自己保口粮，集中国内资源保重点，做到谷物基本自给、口粮绝对安全。首先，确保耕地红线不被突破，耕地保有量直接关系到国家的粮食安全。其次，不断提升科学技术在农业中的投入比例，提高农业科技创新与推广能力，加快农业机械化发展。再次，提高农民种田积极性，完善农业社会化服务、落实惠农政策、建立各项补贴的长效机制，制定农业生态环境保护补助等扶持政策。最后，加快土地合理流转的速度，推进农业产业化经营，并加大农业经营体制创新，提升农民的种粮积极性和粮食生产效率。

第二，加快中国农业“走出去”战略的实施。通过开拓全球农业市场，改善全球粮食贸易关系，利用国内国外两个市场实现粮食的充足供给。首先，积极寻求区域范围内的合作，在区域合作框架基础上建立约束粮食出口限制的机制，建设共同粮食储备体系和粮食安全预警机制^[16]，以应对全球性的粮食价格波动问题。其次，完善同南美洲等主要粮食生产国的贸易关系，在平等互利的基础上谋求

长期合作关系的建立。最后，提升中国在非洲、黑海等国

家和地区种粮的技术投入，开辟粮食运回国内的绿色通道，缓解国内粮食供给的压力。

第三，借鉴粮食强国的生产和管理经验，提升粮食产品的国际竞争力。在粮食的生产和加工领域，借鉴泰国大米的质量管理经验，大力推广标准化种植、精良化加工、规模化生产、品牌化推广，稳定地提升产能与利润，增强我国粮食产品在全球高端市场上的影响力。在管理领域借鉴美国农产品期货市场分散风险的经验，大力发展电子交易和农产品信息服务，通过套期保值来降低农产品价格波动的风险。

第四，加强对进口大米的调控，调整进口大米的配额。进口应以高端大米为主，控制低端大米的进口数量，减少或避免低端大米对市场的冲击。同时，严厉打击大米走私行为，维护粮食市场秩序，保持市场价格基本稳定，保障国家粮食安全。

（编辑：尹建中）

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Interactive Analysis of International Price for Rice and the Study on Food Security

ZHANG Jing1 ZHOU Haichuan2

（1.Agricultural Information Institute of Chinese Academy of Agricultural sciences， Beijing 100081， China；

2.Research Institute of Forestry Policy and Information， Chinese Academy of Forestry， Beijing 100091，China ）

Abstract Under the open economy condition， Chinas rations absolute security have more and more exposure to the international trade.Food safety involves the amount of commissariat， and it can be conducted through international trade and reflected by price fluctuate.According to this， price fluctuation in Chinas rice market is relevant to food security.By using Johansen cointegration test and permanenttransitory model， this paper studies the common factors of three grades rice in China， Thailand and the U.S markets and analyses interactive influence between international rice price and China rice price and reveals significantly effect on food safety.The result indicates that the international price for rice had a significant effect on the food security of China.China rice price is mostly influenced by international rice market， especially for the middle and lowend market， but our rice price has little impacted the international highend market.Meanwhile， price of rice in Thailand was less affected by the international price； in contrast， it had a great influence on international prices.The influence of international price of rice is insignificant in the U.S.， which further proves the nonprice factors are more important for the U.S market.Finally， it gives some policy suggestions on how to make better use of domestic and international markets and resources to guarantee China food security.Based on selfsufficient in grain， what we should do is to readjust the annual total import quotas and learn foreign advanced experiences on production， processing and futures market.

Key words food security； rice price； permanenttransitory model； common factors； interaction

[13]美国农业部，国外农业信息服务[EB/OL].2013. http：//apps. fas. usda. gov/psdonline/psd Query. aspx.[United States Department of Agriculture. Foreign Agricultural Service[EB/OL].2013. http：//apps. fas. usda. gov/psdonline/psd Query. aspx.]

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ZHANG Jing1 ZHOU Haichuan2

（1.Agricultural Information Institute of Chinese Academy of Agricultural sciences， Beijing 100081， China；

2.Research Institute of Forestry Policy and Information， Chinese Academy of Forestry， Beijing 100091，China ）

Abstract Under the open economy condition， Chinas rations absolute security have more and more exposure to the international trade.Food safety involves the amount of commissariat， and it can be conducted through international trade and reflected by price fluctuate.According to this， price fluctuation in Chinas rice market is relevant to food security.By using Johansen cointegration test and permanenttransitory model， this paper studies the common factors of three grades rice in China， Thailand and the U.S markets and analyses interactive influence between international rice price and China rice price and reveals significantly effect on food safety.The result indicates that the international price for rice had a significant effect on the food security of China.China rice price is mostly influenced by international rice market， especially for the middle and lowend market， but our rice price has little impacted the international highend market.Meanwhile， price of rice in Thailand was less affected by the international price； in contrast， it had a great influence on international prices.The influence of international price of rice is insignificant in the U.S.， which further proves the nonprice factors are more important for the U.S market.Finally， it gives some policy suggestions on how to make better use of domestic and international markets and resources to guarantee China food security.Based on selfsufficient in grain， what we should do is to readjust the annual total import quotas and learn foreign advanced experiences on production， processing and futures market.

Key words food security； rice price； permanenttransitory model； common factors； interaction

[13]美国农业部，国外农业信息服务[EB/OL].2013. http：//apps. fas. usda. gov/psdonline/psd Query. aspx.[United States Department of Agriculture. Foreign Agricultural Service[EB/OL].2013. http：//apps. fas. usda. gov/psdonline/psd Query. aspx.]

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（1.Agricultural Information Institute of Chinese Academy of Agricultural sciences， Beijing 100081， China；

2.Research Institute of Forestry Policy and Information， Chinese Academy of Forestry， Beijing 100091，China ）

Abstract Under the open economy condition， Chinas rations absolute security have more and more exposure to the international trade.Food safety involves the amount of commissariat， and it can be conducted through international trade and reflected by price fluctuate.According to this， price fluctuation in Chinas rice market is relevant to food security.By using Johansen cointegration test and permanenttransitory model， this paper studies the common factors of three grades rice in China， Thailand and the U.S markets and analyses interactive influence between international rice price and China rice price and reveals significantly effect on food safety.The result indicates that the international price for rice had a significant effect on the food security of China.China rice price is mostly influenced by international rice market， especially for the middle and lowend market， but our rice price has little impacted the international highend market.Meanwhile， price of rice in Thailand was less affected by the international price； in contrast， it had a great influence on international prices.The influence of international price of rice is insignificant in the U.S.， which further proves the nonprice factors are more important for the U.S market.Finally， it gives some policy suggestions on how to make better use of domestic and international markets and resources to guarantee China food security.Based on selfsufficient in grain， what we should do is to readjust the annual total import quotas and learn foreign advanced experiences on production， processing and futures market.

Key words food security； rice price； permanenttransitory model； common factors； interaction