基于层次分析法的地铁建设项目社会稳定风险评估

程书波，郭曼丽

(1.河南省安全与应急管理研究中心，河南 焦作 454000；2.河南理工大学 应急管理学院，河南 焦作 454000)

基于层次分析法的地铁建设项目社会稳定风险评估

程书波1,2，郭曼丽2

(1.河南省安全与应急管理研究中心，河南 焦作 454000；2.河南理工大学 应急管理学院，河南 焦作 454000)

对重大工程项目进行社会稳定风险评估既是项目建设前的一项重要工作，也是避免项目建设过程中突发事件发生的有效措施。以郑州某地铁工程建设项目为例，构建了16个影响社会稳定风险的因素指标，采用层次分析法对各项指标的权重进行计算并排序，揭示了各项因素对社会稳定影响程度的相对重要性，并对影响较大的前5个风险因素进行了针对性分析，根据总体情况提出规避风险的措施和建议，最大限度避免或减少社会稳定风险的发生概率，以达到社会稳定风险评估的最终目的。本研究可以为类似的重大工程项目社会稳定风险评估提供理论支撑与技术支持、对重大工程项目建设提供有益参考，具有重大的现实意义。

社会稳定风险评估；层次分析法；风险因素；地铁项目

当今的中国正处于经济高速发展的阶段，因此工程项目的开发力度将直接影响现代化经济的发展速度。近年来，各类工程项目的相继启动有效地推动了我国现代化建设，然而由此引发的群体性事件也呈现不断上升的趋势，严重影响了社会的安定和广大群众的正常生活。为了避免类似事件的发生，社会稳定风险评估工作就显得愈发重要。目前，如何对重大工程项目进行社会稳定风险评估，还没有具体的方法措施，总体来说，该项工作还处在一个探索的研究阶段。2007年，铁道部编制了《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》，初步形成了铁路隧道风险评估与管理体系[1]。戚黎蔚[2]运用层次分析法对ITAT投资项目的风险进行了定量分析，得出了投资项目的风险等级，从而为投资做好了前期准备工作；张伟[3]运用层次分析法对西气东输工程地质灾害进行了风险评估，通过因素比较形成了管道风险区划图；张萌[4]运用层次分析法对地铁建设期的风险进行了评估并得到风险等级，为风险措施的制定提供参考。由此可见，层次分析法在风险评估工作中有很好的应用价值，正确规范运用层次分析法，可以得到较好的评估结果。

根据《郑州市城市总体规划(2008—2020)》，到2020年，郑州市区人口将达到500万人[5]，人口的急剧增长必将带来交通堵塞的严重压力，市区公交车载客率已超过100%，单靠城市公交调整已无法满足市民出行需求，建设地铁分流市民出行势在必行。2009年2月，国务院批准郑州市城市快速轨道交通近期建设规划(2008—2015)，郑州地铁建设正式开始。目前，一号线已正式投入使用，并取得了良好的效果；另一某号线在2014年上半年开始动工。本文即以郑州地铁某号线一期工程为例，结合项目实际情况，分析项目建设社会稳定风险因素，构建社会稳定风险评估指标体系，运用层次分析法对各项指标权重进行计算并由大到小排序，确定出项目建设对当地社会稳定影响的主要因素，并据此提出相应的应对措施及建议。

一、社会稳定风险评估模型建立

社会稳定风险就是指由于经济、政治、环境等因素的改变可能引起的社会冲突，从而危及社会稳定和扰乱社会秩序[6-8]。通过对社会稳定风险的评估，可以有效降低这种可能性的概率，而层次分析法则是评估方法中最常用的方法之一。层次分析法(AnalyticHierarchyProcess，AHP)最早由美国运筹学家托马斯·塞蒂(T.L.Saaty)于20世纪70年代中期正式提出[9]，其主要思想就是将与决策有关的元素划分成目标层、准则层、方案层等层次，通过定性定量运算得出各因素的权值，进而甄选出最佳方案。层次分析法可以将人的主观判断数据化，为一些难以全部量化处理的公共管理问题提供比较满意的决策方案[10-12]。运用AHP法确定指标权重步骤如下。

(1)建立层次结构模型。确定研究的总目标，根据总目标涉及的内容来确定影响目标的重要因素，分析各个因素之间的联系，根据因素间和目标之间的关系把问题层次化，构造出一个层次分析的结构模型。

(2)构建判断矩阵。采用专家调查法确定影响因素指标p1，p2，L，pn，从而构造n×n阶判断矩阵B，采用标度值法将指标间的关系进行量化，可用B=[bij]n×n，bij表示指标pi与之比，标度如表1所示[13]。

表1 标度值及含义

(3)确定指标权重及一致性检验。计算判断矩阵B的最大特征值λmax及特征向量W，并对其要素规范化，即可得到同层次相应因素对上一层某一因素相对重要性的层次单排序权值。层次单排序一致性检验可以采用公式CI=(λmax-n)(n-1)对计算结果进行一致性检验，当一致性比率CR=CI/RI<0.1时，认为判断矩阵的一致性在接受范围之内。最后的层次总排序一致性检验的方法与单排序相同。 算法流程图如图1所示。

二、实例分析

(1)项目概况。郑州市轨道交通某号线一期工程预计于2014年上半年动工，是中心城区一条由西北至东南的斜向径向轨道交通骨干线路。某号线一期工程线路长约25.2 km，一期工程共设21个站点，部分站点涉及拆迁与移民安置等工作，在综合考虑了社会影响、环境影响、政治影响等因素来尽量减少项目可能造成的移民安置，最后涉及的拆迁面积仍达17 600平方米[14]。拆迁与移民安置等敏感问题直接关系到当地的社会稳定情况，在项目建设前对其进行社会稳定风险评估意义重大。

(2)社会稳定风险因素指标确定。风险因素辨识的方法有对照表法、专家调查法、访谈法、实地观察法等，通过这些方法确定所有可能存在的风险因素，然后根据实际的社会环境进行分析和详细筛选，确定主要的影响因素。

在地铁建设项目中，风险因素的辨识就是针对建设项目可能诱发的社会矛盾或社会稳定风险事件，识别影响项目顺利进行的各种社会稳定风险因素，根据风险因素的确定来构建社会稳定风险评估指标体系。依据指标选择的典型性原则、数据可取性原则和广泛性原则等[15-16]，对地铁建设项目可能引起社会稳定风险的风险因素进行分析，考虑其与社会稳定风险发生的关联性与可能性，以及是否会引发社会稳定风险作为筛选指标的重要依据。根据现有资料结合实际考察情况，确定经济方面社会稳定风险因素指标(B1)、生态环境方面社会稳定风险因素指标(B2)、社会环境方面社会稳定风险因素指标(B3)、政治制度方面社会稳定风险因素指标(B4)等4项一级指标，其它16项二级指标(C1、C2……C16)[17-19](表2)。

(3)地铁建设项目社会稳定风险评估层次结构模型的确定。通过对风险因素的辨识、分析和筛选，确定了具有代表性的4个一级社会稳定风险因素指标和16个二级风险因素指标，根据层次分析法的基本步骤(1)构建如图2所示的层次结构模型图：

表2 地铁建设项目社会稳定风险指标

(4)计算结果与分析。构造判断矩阵(A—B)，采用问卷调查法，充分吸收各方资料，依照表1所示标度表对各准则进行两两比较并打分，得到判断矩阵并对其进行一致性检验，计算结果见表3。采用同样的方法得到判断矩阵Bi—C，结果见表4至表7。最后对各评估指标进行层次总排序，计算结果见表8。

表3 判断矩阵A—B

表4 判断矩阵B1—C

表5 判断矩阵B2—C

表6 判断矩阵B3—C

表7 判断矩阵B4—C

表8 层次总排序

为更明晰地展示各指标对社会稳定影响的重要性排序，建立了如图3所示的准则层各因素与对应权重柱状图。

由表3的计算结果可以看出，经济方面社会稳定风险在四大类一级风险指标中所占的比例大约为50%，可见项目建设对周围经济的影响仍是人们关注最高的热点，与当地居民有着最为直接且最显而易见的关联性，是影响当地社会稳定最主要的因素，其他影响因素依次为生态环境、政治因素与社会环境。通过图3可以看出，前5个相对重要的风险因素分别是项目征迁造成民众收入损失的补偿程度C4、水质污染程度C7、项目引起的居民收入变化率C2、空气污染程度C6、项目造成的相关服务价格变化率C3，以下对此5个风险因素进行详细分析。

C4：在实施重大工程项目如地铁建设时，对社会稳定产生重要影响的因素征地拆迁和补偿可谓首当其冲，这直接关系着群众的切身利益，可能引发的矛盾也是最为突出，若补偿过程中所制定的补偿标准偏低，群众的损失无法得到合理全面的补偿，很可能会引起群众心理失衡，激发矛盾而产生群体性事件，这也是工程征地拆迁民众损失补偿程度这一因素影响居首位的重要原因。

C7：工程实施过程中，污水排放可能会破坏当地饮水资源而导致水质下降，从而影响居民生活质量，如果出现这一问题又长期得不到解决，会导致群众不满而引发社会稳定风险。

C2：一般来说，投资工程会改善当地经济环境，一般会促进经济发展而增加民众收入，但是如果投资工程占用当地资源过多，则可能会在一定时期对居民收入产生负影响，民众收入一旦下降，且又得不到相关部门的合理补偿，就可能对项目产生不满情绪，进而导致风险事件的发生；

C6：工程的实施可能会有废气、烟尘等污染物排入空中引起当地空气质量下降，从而影响居民的生活质量和身心健康，长期的低质量空气会引起群众不满，进而引发社会稳定风险。

C3：项目实施过程中，周边的建筑环境可能会发生变化，一些生活服务类行业可能会因为环境的变化而暂停营业或者营业成本增加，这就会提高该行业在该区域的收费标准，若价格超过居民的预期值，且长期处于较高状态，就可能会引起群众的不满而引发社会稳定风险。

通过以上分析可知，社会稳定风险的主要影响因素都是和群众切身利益密切相关的，所以切实解决好群众所关心的最根本问题才是有效减轻社会稳定风险的关键所在。针对以上原因分析及现实情况，提出以下几点参考建议：

第一，项目实施前，要广泛听取群众意见，这可以通过召开群众座谈会、专家走访、网上民意测评、问卷调查等方式来实现。只有广泛听取利益相关方的意见，通过分析评判尽量满足广大群众的合理利益诉求，减少他们的顾虑，降低由于民众的不满情绪而可能引发的社会稳定风险。

第二，项目实施时，要准备及时的跟踪控制策略。在可能发生社会稳定风险的区域，要及时与广大群众沟通、互动，及时了解群众当中可能出现的最新动态，对可能出现的新矛盾、新问题及时研究和化解，并依据实际情况修改、调整或完善对策措施，把社会稳定风险隐患消除在萌芽状态。

第三，加强各相关责任部门的协作联动。通过各个部门的共同配合，对群众进行正面引导和教育，并采取积极的宣传或讲演方式，让群众从项目中看到以后为其带来的利益和便捷，增加群众对项目的认同感，从而减少群众的反感而减轻可能引发的社会稳定风险。

三、结 语

本文将层次分析法运用到地铁建设项目社会稳定风险评估中，对各个影响社会稳定的风险因素进行排序，并对影响较大的前5项因素进行了针对性的分析。应用结果表明，层次分析法原理明晰，算法简便，可以很好地应用于重大工程项目的风险评估工作中。

由于风险发生的不确定性，发展过程的复杂性，影响后果的严重性，以及现有应对策略和应急预案的不完备性，很多事件的发生都还无法及时有效的解决，因此风险评估是十分有必要的。在进行社会稳定风险分析评估时，有很多因素是无法直接量化判断的，通过科学的评估方法于复杂繁多的因素中找出主要的影响因素，有针对性地制定出一套切实、有效、可行的应对方案，是后续项目平稳安全进行的一道有力保障。

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[责任编辑 杨玉东]

Assessment of Social Stability Risks in Subway Construction Based on Analytic Hierarchy Process

Cheng Shu-bo1,2, Guo Man-li2

(1.SchoolofEmergencyManagement,HenanPolytechnicUniversity,Jiaozuo454000,Henan,China; 2.SafetyandEmergencyManagementResearchCenterofHenanProvince,Jiaozuo454000,Henan,China)

It is important to assess social stability and risk of major construction projects beforehand, which is also an effective measure to avoid accidents. Taking Zhengzhou subway construction project as an example, this study constructed 16 risk factors that affect social stability, calculated and sorted the index with analytic hierarchy process (AHP), revealed each factor’s relative importance to social stability, and analyzed the top 5. At last, this paper proposed several measures to mitigate risks, and thus reduce the occurrence probability of social stability risks and achieve the ultimate goal of social stability assessment. This study will provide theoretical support and technical assistance for similar cases and a valuable reference for major construction projects which is of great practical significance.

assessment of social stability; analytic hierarchy process; risk factors; subway project

2014-01-23

国家自然科学基金项目(41101460)；河南理工大学博士基金项目(B2011-005)。

程书波(1979—)，男，河南原阳人，博士，讲师，主要从事社会安全事件与事故灾难的应急管理机制与案例分析研究与教学工作. E-mail：shubohpu@163.com

C915

A

1673-9779(2014)03-0273-06