APEC内部FTA发展的原因分析

河北大学经济学院 吕晓坤

1 APEC内部FTA的发展背景

20世纪90年代以来，在经济全球化加速发展和区域经济一体化进程不断加快的背景下，区域经济合作在世界各地蓬勃开展。随着国际金融危机爆发后全球贸易保护主义的加强，以建立双边、多边FTA为主要目标的区域经济一体化协议开始遍及全球，且发展势头越来越迅猛。与欧洲、北美相比，亚洲地区的区域贸易一体化发展相对落后，但近年来成为区域经济合作的热点地区。

亚太经济合作组织(简称APEC)自1989年成立以来，已经从最初的12个成员国发展到21个成员国，是目前成员国最多、最具活力的区域经济组织，在推动区域和全球范围的贸易投资自由化和便利化、开展经济技术合作方面取得了一定成就，同时也为加强区域之间的经济合作、促进亚太地区经济发展和共同繁荣做出了突出贡献。然而近几年来，亚太地区和全球的政治、经济形势都发生了巨大变化，亚太经合组织在发展中也遇到了前所未有的挑战，APEC贸易投资自由化的进程也推进得非常缓慢。因此，APEC经济一体化的进程不仅关系到本地区经济的增长和繁荣，对于世界经济发展的未来走势和格局也将产生重要影响。

截至2011年12月，APEC成员国已经建立110个正在运作的RTA/FTA，其中的44个是在APEC成员国之间建立的。还有129个RTA/FTA已经签署，其中49个是APEC成员国之间签署的。截至2013年12月1日，APEC成员间的FTA已达到50个。中国参与自由贸易协定起步晚，但进展很快。目前，中国正与五大洲的29个国家和地区建设16个自贸区。其中，已经签署并实施了10个自贸协定。APEC内部成员国之间签订的RTA/FTA的数目总量加上APEC内部成员国与组织外非成员国签订的RTA/FTA的数目总量可以说明，APEC在推动贸易自由化方面起到了巨大的作用。

2 APEC内部FTA发展的原因分析

在多哈回合谈判停滞之际，全球双边FTA以星火燎原之势快速发展起来。无论是发展中国家还是发达国家，无论是大国还是小国，都积极参与到这次双边FTA的大潮中来。而一个国家在决定是否与其他国家结成FTA时，是由多种因素决定的。李荣林教授和高越教授在考虑影响FTA结成的因素时，从长期和短期两个角度进行区分，他们认为经济因素是决定FTA形成的决定性因素，长期来看，经济因素会占主导地位。而社会和政治因素在短期内是影响FTA形成的重要因素[1]。因此，FTA之所以快速兴起，受到很多国家的青睐，有着多方面的原因。本文将从以下几个方面分析APEC内部FTA迅速发展的原因。

2.1 APEC的复杂性

FTA的易协调性是APEC内部FTA迅速发展的根本原因。FTA具有鲜明的特点，参与谈判的对象少，差异性小，各方的立场和利益协调起来比较容易，涉及的内容和领域可以更广泛多样，可在较短时间内迅速达成协议，更快取得明显而大量的成果。其协调成本低于范围更大的APEC的协调成本。亚太经合组织的21个成员国，分别来自北美、南美、东亚和大洋洲，各成员国的结构比较复杂，而且各个国家的经济发展程度、经济总量也参差不齐，存在着较大的差异。APEC遵循“协商一致和非约束性”两大原则导致其缺少法律效力，也对成员国缺少约束力，使成员国之间太过于松散，所追求的利益也不尽相同。这些特点决定了APEC在许多问题上的分歧会很大，协调成本太高，更进一步的合作难以进行，使APEC至今仍停留在一种论坛的阶段上。因此亚太地区许多国家不得不调整其经济合作战略，使FTA成为在国际经济合作中最普遍、最易推行的合作模式。

2.2 追求自身的经济利益是APEC内部FTA快速发展的首要原因

经济的影响在FTA的形成与发展中占据首要地位。无论哪个国家，无论采取什么策略，其目的都是以经济的发展为首要目标。随着全球经济一体化的快速发展，自给自足、闭关锁国终将被世界潮流所淘汰。为了跟上国际形势的步伐，各个国家将不可避免地融入到整个世界中来，依靠全世界的力量，和相互之间的互惠互利来得到更好发展。无论采取哪种形势的FTA，无论跟哪些国家缔结FTA，其追求的都是自身利益的最大化[2]。因此，经济的影响是各个国家参与FTA考虑的首要因素和基本出发点之一。为了获得更大利益，他们将不得不顺应时代潮流，加入到双边FTA中来，这是每个国家自发而不可避免的抉择。

2.3 提高国际地位是小国积极参与FTA的重要原因

随着各国经济、政治的不断发展，纯经济的考虑存在一定的局限性，在政治、安全、外交、文化等领域中也体现出了建立FTA的必要性。在建立FTA时，我们还要考虑很多其他方面的因素。如今，国家实力已经不再是单纯经济实力的衡量，而是军事、经济和国际政治关系的综合衡量。因此，各个国家建立FTA是综合各个因素的考量。FTA的建立不仅给国家带来经济收益，还有助于改善成员国的国内安全，对抗来自第三国的威胁，尤其对小国来说，FTA的建立有助于在国际上增加本国话语权。往往大国与小国之间建立的FTA是不对称的，大国和小国的让步不对称，收益不对称，大国会比小国获得更大的经济利益。FTA的建立可以使有着共同利益的小国成为一个小团体，因而增加其在国际上、谈判中讨价还价的能力，加强国家在国际经济规则制定过程中的影响力。例如欧盟，其对内实施高额的农产品补贴，并在谈判中不对农业问题做出实质性的让步，就是利用了自身的地位影响国际经济规则的制定。因此，各国政府通过积极建立FTA来加强国家之间经济、政治上的联系，使本国在国际上，在谈判中占据更有利的地位。

2.4 稳定周边，改善国家安全问题是APEC内部FTA迅速发展的一个重要动因

在国际关系领域，FTA的建立可以增强国家之间的政治联系，改善成员国的安全问题。例如，中国与东盟建立FTA，除经济意义外，也有从政治上巩固与东盟关系的考虑。随着中国经济的强大，东盟更需要中国参与区域合作。而我国参与FTA，除了经济意义之外，还具有深远的战略意义和政治效应。经过多年努力，我国经济实力和国际竞争力更上一层楼，在国际上已具很大影响力。但是面临的国际竞争压力仍然很大。在建立FTA时，地缘政治因素起着不可忽视的作用。当今很多国家在建立FTA时，为了实现其特定的地缘政治经济目标，都会选择建立FTA的谈判对象和其优先顺序。各国从缓解国内压力，实现优势互补和追求某些政治经济利益等多种角度选择谈判对象，这是一个国家重要的经济合作战略。而我国的外交战略目标就是，在今后的发展中，创造一个和平稳定的周边环境，消除国际与周边环境的不确定因素，推动多极化发展，实现特定的经济目标，这是一个重要而长期的战略任务。因此，与周边国家和利益相关国家建立起切实有效的区域性经济贸易关系，稳定周边，达到共同发展共同繁荣的双赢目标，具有重要的战略意义[3]。这种战略意义和政治效应，也同样是亚太地区其他国家积极参与FTA的一个重要动因。

2.5 “多米诺效应”引发的竞争是APEC内部FTA迅速发展的一个重要原因

从政治经济学的角度分析，各个国家调整战略参与FTA主要受到两方面的影响：一是来自国内政治利益集团的政策诉求；二是来自贸易伙伴国同其他国家建立FTA形成的国外压力。美国经济学家Baldwin曾提出著名的“地区主义多米诺理论”，以此来解释世界经济一体化的浪潮[4]。FTA的建立会形成“轮轴-辐条”结构，在区域经济合作过程中，处于轮轴地位的国家可以享受到更多的经济利益。当一个国家的贸易伙伴同其他国家建立FTA后，这个国家就会加紧步伐同相关的国家建立FTA，或者直接参与到FTA中来。这种情况就激发FTA的迅速建立，并导致分散的FTA向核心贸易集团靠拢，这就是所谓的多米诺骨牌效应。当一个国家成为轮轴国时，就可以形成自我加强过程，进一步巩固自己的地位，获得更大的利益；但当一国沦为辐条国时，贸易协定带来的收益将大大降低。争相与贸易联系密切的国家和同处于辐条地位的国家建立FTA，这导致了FTA的竞争性发展。而“轮轴-辐条” 体系外的国家在轮轴国和辐条国市场上将处于更加不利的地位，并且先加入的辐条国收益大于后加入的辐条国， 因此外部国家急于加入该体系充当新的辐条，这使“轮轴-辐条”体系具有内在的自我扩张力[5]。因此，不管是已经签订FTA的国家还是协定以外的国家，不管是现在的“轮轴”国家还是现在的“辐条”国家，他们都积极地签订更多的FTA，使自己在利益争夺中处于更有利位置。随着亚太地区FTA的不断兴起，许多国家在“多米诺效应”的作用下纷纷加入了这一行列。尤其是在东盟与中国开始进行建立FTA谈判之后，“多米诺效应”开始在亚太蔓延。

2.6 金融危机后，APEC的无所作为是APEC内部FTA兴起的一个重要原因

在20世纪90年代上半叶，APEC对亚太地区的贸易自由化和经济合作做出了突出贡献。但是自1997年亚洲金融危机以后，APEC就一直无所作为，这导致了大量FTA的出现[6]。从20世纪90年代中叶开始，尤其是东南亚金融危机之后逐渐显现其不足。金融危机的爆发暴露了亚太地区主要区域组织APEC和东盟的劣势，各经济体都意识到加强区域经济合作的重要性。减少金融危机造成的金融异常波动风险是东亚新区域主义兴起的一个重要原因。

2.7 区域经济一体化给参与国带来的积极影响，促使了APEC内部FTA的激增

二战以后，双边或多边自由安排(FTA、RTA等)在全球范围内大量涌现，呈现出不断发展的趋势。已建立FTA的国家取得重大成功，获得巨大利益时会对其他国家产生示范和带动效应，在客观上迫使其他国家为了获得更大的利益形成追随效应，纷纷效仿签订FTA，或谋求加入已存在的FTA，或者建立新的FTA。最明显的例子就是EU，南美共同市场和NAFTA也是如此。区域经济一体化给参与国带来的积极影响，促使了FTA的激增，使得FTA在各国贸易政策中的重要性日益提高，这也迫使亚太地区许多国家不得不相继调整其区域经济合作战略，加快缔结FTA的进程，并逐渐成为全球自由贸易体系中最普遍的重要组成部分。

[1] 李荣林,高越.PEC成员间建立FTA的影响因素研究[J].世界经济研究,2010(1).

[2] 李荣林.APEC内部FTA的发展及其对APEC的影响[M].天津大学出版社,2011.

[3] 王鸿齐.亚太地区次区域贸易合作研究[J].学术界,2007(4).

[4] Baldwin,R.(1993)“A Domino Theory of Regionalism,” NBER Working Paper No.4465.

[5] 符大海.亚太新双边主义兴起的原因研究[J].国际商务(对外经济贸易大学学报),2008(5).

[6] 陆建人.亚太地区双边自由贸易协定及其影响[J].经济研究参考,2003(4).