德国洪堡基金与中国博士后科学基金资助产出比较

宋赛赛+刘云+杨芳娟+安菁

基金项目：国家自然科学基金重点项目“国家自主创新体系国际化理论与政策研究”（项目编号：71033001）；人力资源和社会保障部科技项目“中国博士后科学基金资助绩效评估体系设计及实证研究”。

作者简介：宋赛赛（１９８８－），女，硕士研究生，研容方向：科技评价与创新管理。•信息计量学研究与应用•

〔摘要〕本文介绍了德国洪堡基金和中国博士后科学基金的资助现状，基于Web of Science数据库，对2008-2012年受洪堡基金和中国博士后科学基金资助的论文产出进行文献计量分析。通过比较洪堡基金和对中国博士后科学基金的资助绩效，发现两个基金的资助对学术成果的形成的影响，并提出中国博士后科学基金应加强国际化、提升论文影响力、增加对企业博士后的资助等政策建议。

〔关键词〕洪堡基金；博士后科学基金；资助；论文；文献计量

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１４．０５．０２４

〔中图分类号〕Ｇ４６７２２〔文献标识码〕Ａ〔文章编号〕１００８－０８２１（２０１４）０５－０１１２－０６

The Comparison of Articles Sponsored by Homboldt

Foundation and China Postdoctoral Science Fund

——Based on Bibliometric AnalysisSong SaisaiLiu YunYang FangjuanAn Jing

（School of Management and Economics，Beijing Institute of Technology，Beijing 100081，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕An introduction of sponsored situation of Humboldt Foundation and China Postdoctoral Science Fund（CPSF）was given in this paper.Based on the database of Web of Science,articles sponsored by Homboldt Foundation and CPSF during the period between 2008 and 2012 were analyzed with the method of bibliometric.By comparing the sponsored performance of the two foundations,the influence on academic achievements of the funding of the two foundations were discoverd,and policy recommendations about strengthening international degree,enhancing the influence of articles and increasing funding for enterprise postdoctoral were put forward to CPSF.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕Homboldt Foundation;CPSF;Fund;article;bibliometric

博士后制度起源于美国的约翰•霍普金斯大学，培养的人才在经济发展、国际交流、科学进步等方面做出了巨大贡献。目前世界各国纷纷形成各自独特的博士后制度，与原有的人才培养制度一起为科技创新做出贡献，博士后研究人员是国家人才队伍的重要组成部分。在德国，洪堡基金是进行科技交流的窗口，在世界上享有盛誉。而在中国，博士后科学基金（以下简称博士后基金）是中央财政设立的惟一专门资助博士后的基金，以吸引和培养高层次的青年骨干人才。

学者对洪堡基金的研究主要包括洪堡基金的发展历程、管理方式以及设立的奖项介绍等，例如赵震声［１］介绍了洪堡基金的概况以及1978－1997年中国学者申请洪堡奖学金的情况，并对比分析中国、印度、日本、波兰、俄罗斯和美国6个国家在1993-1997年洪堡基金的申请和录取情况；刘颖勃［２］讨论了洪堡基金的发展特点和资助情况，资金来源和管理、资助项目和评审机制，并总结了洪堡基金会的成就和管理模式的成功经验；刘颖勃，柯资能［３］指出不同阶段的国际背景下洪堡基金不断调整和完善学术资助策略，加强了德国与世界的科技交流。对中国博士后基金的研究，学者们主要集中在发展阶段、管理方式及存在的问题等方面，例如纪子英，吕蕾［４］指出博士后基金在20多年的发展中，资助金额不断提高，申请资助的博士后人数也不断增加，取得了显著的成效；冯支越［５］认为博士后基金在资助力度、经费来源、评估方面仍需要改进；史万兵，李倩［６］认为博士后基金资助存在地区和学科上的不平衡等。

可见，学者们对于洪堡基金和博士后基金的资助产出评价研究较少，本文采用文献计量法对基金资助的论文产出绩效进行评价分析。文献计量法被国内外学者广泛应用于科技评价中，例如Tianwei He等［７］用文献计量学对中国的生物和化学研究进行评估；Bo Jarneving［８］采用文献计量学来说明科学前沿问题，即利用文章的联合引用以及书籍目录中的相关引用对科学研究前沿进行说明；侯跃芳［９］对国家自然科学基金资助的“胃癌”专题项目进行文献计量研究，得到项目资助期、资助结束后近期论文产出和影响力比获得资助前高的结论。蔡乾和等［１０］从SCI论文产出、影响力、国内外比较等角度对科学基金资助的SCI论文进行计量学分析，运用文献计量评估科学基金资助对知识创新的绩效。

Web of Science数据库从2008年开始要求获基金资助的文献标注基金组织名称，本文基于Web of Science数据库，选取2008-2012年获洪堡基金和博士后基金资助的论文为统计分析对象，比较两个基金的资助产出。

１基金简介

１１德国洪堡基金简介

德国洪堡基金是为了纪念亚历山大•冯•洪堡而创立，其本意是资助德国学者到国外进行科学考察，自1925年起转为支持外国科学家和博士研究生在德国学习。洪堡基金既资助刚踏上科研道路的年轻博士后，也资助已有一定声望的专家学者，资助对象包括博士后、青年学术梯队带头人、资深学者和顶尖科学家，基金宗旨是为取得博士学位的优秀学者提供适合个人科学生涯发展的每一个阶段的灵活资助。洪堡基金每年提供大约600个科研基金名额，并且到目前为止与遍布全球130个国家，超过26 000的洪堡基金获得者保持网络联系。截止到2012年底共有49位洪堡基金获得者荣获诺贝尔奖，为世界科技发展做出了巨大贡献。洪堡基金的资金大部分来源于政府，包括联邦外交部、联邦教育和研究部、联邦经济合作与发展部、联邦环境、自然保护和核安全部及其他国家和国际合作伙伴的资助。

表１德国洪堡基金主要资助项目

项目名称资助对象资助金额与周期资助范围洪堡研究奖学金所有国家所有专业的博士后和资深学者，无限额博士后：＝Ｃ2 650/月，6～24个月

学者：＝Ｃ3 150/月，6～18个月人员流动补贴、健康保险、回程交通费补贴、语言课程补贴（可授予配偶）、家庭补贴、单亲研究员的孩子津贴、为有12岁以下孩子的研究员提供12个月的延长补贴；为在其他欧洲国家的研究机构停留的研究员提供欧洲津贴；研发成本补贴，校友赞助。乔治•福斯特研究奖学金发展中国家，新兴经济体和转型国家（不包括中国和印度）的博士后和资深学者，无限额博士后：＝Ｃ2 650/月，6～24个月

endprint

学者：＝Ｃ3 150/月，6～18个月人员流动补贴、健康保险、回程交通费补贴、语言课程补贴（可授予配偶）、家庭补贴、单亲研究员的孩子津贴、为有12岁以下孩子的研究员提供12个月的延长补贴；为在其他欧洲国家的研究机构停留的研究员提供欧洲津贴；研发成本补贴；校友赞助。海角-洪堡研究奖学金巴西的获得博士学位为不超过4年的高素质科学研究者＝Ｃ2 600/月；6～24个月医疗保险、人员流动补贴，研发成本津贴，家庭补贴；单亲研究员的孩子津贴；为有12岁以下孩子的研究员提供12个月的延长补贴；为在其他欧洲国家的研究机构停留的研究员提供欧洲津贴；校友赞助。费奥多•吕能研究奖学金所有国家所有专业的博士后和资深学者，无限额博士后：6～24个月，

学者：6～18个月；

金额根据所在国家和婚姻状况不同而不同基本奖学金和国外津贴，配偶和子女津贴，合理范围内的回程旅费；为有12岁以下孩子的研究员提供的家长津贴；在德国参加重要面试或职业生涯促进会议的津贴；为跟随项目留在国外的研究人员提供最多12个月的返回补助；校友赞助。日本学术振兴会博士后研究奖学金拥有博士学位的、有前途的、高素质年轻外国研究人员12～24个月，金额会有变动来回机票、362万日元/月的赡养费、20万日元的安顿津贴以及海外旅行意外和疾病保险

除表１中主要资助项目之外，德国洪堡基金还有针对学者和科学家的弗里德里希•威廉•贝塞尔研究奖，乔治•福斯特研究奖，洪堡研究奖，马克斯普朗克研究奖，索菲亚科瓦列夫斯卡亚奖等奖项。此外，2007年基金改变以往以年龄画线，40岁以上的申请者不予考虑的做法，实行新的资助模式——职级模式，即根据申请者的不同层次，提供更加适合其职业发展的资助。

图１2008-2012年德国洪堡基金资助情况

图２2008-2012年获洪堡基金资助的国家TOP9（不含德国）

如图所示，2008-2012年申请洪堡基金的人越来越多，但资助率呈下降趋势，基金对申请人的考察越来越严格。在这五年中，美国是获洪堡基金资助人数最多的国家，中国、印度分列第二、第三位。洪堡基金关注发展中国家的发展，2012年获洪堡基金资助的研究人员中来自发展中国家的人数占总资助人数的324%。

１２中国博士后科学基金简介

1983年3月和1984年5月，李政道教授两次给国家有关领导人写信，建议在中国实行博士后制度，以解决中国面临的人才断档危机和人才安置问题。中国国务院于1985年7月批准成立博士后制度，博士后基金同年成立，并于1987年开始资助博士后。博士后基金旨在鼓励和支持具有创新思维和创新能力的年轻优秀博士后研究人员，帮助他们顺利完成从学生到独立科研工作者的转变，基金资助对象是博士后研究人员。截至2012年底，博士后基金已有52批面上资助，5批特别资助，并且在受资助的博士后研究人员中，有24位成为两院院士，42人成为973首席科学家，对中国人才队伍建设和社会发展做出的贡献不容小觑。博士后基金的资金绝大部分来源于中国国家财政部，还有国内外各种团体、机构和个人的捐赠、各级政府的资助以及其他收入。

表２中国博士后基金主要资助项目

项目名称资助对象资助金额与周期资助范围面上资助在站博士后研究人员一等8万元，二等5万元特别资助取得了自主创新研究成果和在研究能力方面表现突出的在站博士后15万博士后研究人员科研工作

除表２中的资助项目外，博士后基金还设有优秀博士后奖，用于表彰奖励在科学、教育事业和经济建设中做出突出贡献的博士后研究人员；在全国博士后管委会主导下开展博士后国际交流计划派出项目、博士后国际交流计划引进项目、博士后国际交流计划学术交流项目等。基金在政策上为博士后解决配偶和子女安置、户口等问题，免除博士后的后顾之忧。2008-2012年申请博士后基金资助的人数不断增加，获得基金资助的人数也不断增加，资助率保持在30%左右。

２基金资助的论文产出绩效分析

对基金资助的论文产出进行文献计量分析，可以反映出获基金资助的论文质量、数量等绩效特征，以及基金的发展情况和对学术成果所起到的作用。按照《中国博士后

图３2008-2012年中国博士后基金资助情况

科学基金资助规定》（2008）中的规定资助金获得者在公开发表资助成果时，应标注“中国博士后科学基金资助项目”（China Postdoctoral Science Foundation funded project）。但以“FT＝China Postdoctoral Science Foundation funded project”，文献类型＝（Article），时间跨度为2008-2012年为检索策略在WOS数据库中检索文献时发现，很多论文的基金标注仍不规范，同一个基金可能会被标注成不同的名称，如CPSF、China Postdoctoral Science Foundation等都表示受博士后基金资助，对这些名称进行合并处理，保证数据的完整性。因此，截止到2013年9月12日，在WOS数据库中检索到获中国博士后基金资助的论文10 820篇。同理，以“FT＝Humboldt Foundation”，时间跨度＝2008-2012年，文献类型＝（Article）为检索策略在WOS数据库中检索受洪堡基金资助的论文，并将数据库中洪堡基金的其他表达方式进行合并处理，截止到2013年9月12日共检索到2008-2012年受洪堡基金资助的论文11 080篇。

２１获资助论文的年度分布

图４获资助论文的年度分布

由图４可以看出，获洪堡基金和博士后基金资助的论文数量都呈现出明显的上升趋势，中国博士后基金资助的论文数量在2011年首次超过洪堡基金，年均增速35%左右。2009-2012年，获洪堡基金资助的研究人员人均发文篇数分别为24、29、29、40，获博士后基金资助的研究人员人均发文篇数分别为05、06、08、08。相比之下，博士后基金资助人员较多，但人均发文量较少。

２２获资助论文的期刊来源分布

根据期刊来源以及期刊的影响因子可以看出获资助论文的质量。2008-2012年洪堡基金资助的论文共被收录在2 260种期刊中，总被引频次为120 680次，篇被引频次为1089次。博士后基金资助的论文共被收录在2 324种期刊中，总被引频次为52 609次，篇被引频次为486次。此外，由表３可以看出，2008-2012年获洪堡基金资助的论文刊登的期刊中排名前10的基本都属于物理、化学领域，其中影响因子大于3的占90%；而获博士后基金资助的论文刊登的期刊排名前10的大部分属于生物、物理、化学领域，其中影响因子大于3的占40%。相比之下，博士后基金资助的论文被引频次少，影响力较低。

表３2008-2012年受资助论文的期刊来源分布TOP10

2008-2012年受洪堡基金资助论文期刊分布TOP102008-2012年受博士后基金资助论文期刊分布TOP10期刊名称获资助的

论文数量2012年

影响因子期刊名称获资助的

论文数量2012年

影响因子Physical Review B3783767Plos One122373Physical Review Letters3697943Journal of Alloys and Compounds113239Physical Review D2704691Transactions of Nonferrous Metals Society of China1090917Physical Review A2303042Journal of Materials Chemistry1016101Angewandte Chemie-International Edition18313734Journal of Applied Physics91221Journal of the American Chemical Society18210677Acta Physica Sinica881016Journal of High Energy Physics1485618Journal of Physical Chemistry C814814Journal of Chemical Physics1393164Applied Surface Science75〖〗2112Chemistry-A European Journal1375831Crystengcomm743879Physical Review E1112313Chinese Physics Letters660811注：2012年影响因子数据来自MedSci 2013年期刊智能查询系统（2012年度）。２３获资助论文的学科领域分布

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2008-2012年，获洪堡基金资助的论文所属学科领域最多的为物理学，其次为化学、材料科学。获博士后基金资助的论文所属学科领域最多的为化学，其次是物理学、材料科学。两个基金组织都注重基础科学的发展，并且学科领域的分布与论文刊登期刊的分布趋势基本一致，说明基金的资助对学术成果的形成与发展有一定的促进作用。

２４获资助论文的国别分布

在排名前10的获洪堡基金资助的论文中，德国本国作者受资助论文数量最多，有80%的论文中有欧洲、北美洲发达国家作者的参与，说明洪堡基金没有局限于只资助本国研究人员，国际间的合作较强。在获博士后基金资助的论文中，几乎所有的论文都有中国作者的参与，有日本、新加坡、韩国等亚洲国家作者的论文数共占据256%。博士后基金比较注重本国博士后研究人员的发展，在国际合作和交流方面仍需加强。

图５2008-2012年受洪堡基金资助论文的学科领域TOP10

图６2008-2012年受博士后基金资助论文的学科领域TOP10表４2008-2012年获洪堡基金资助论文国别TOP10

国别获资助论文数量占总数的百分比

（％）德国8 1287336美国3 0462749中国1 3551223英国1 044942法国869784印度762688俄国753680西班牙605546意大利486439加拿大466421

表５2008-2012年获博士后基金资助论文国别TOP10

国别获资助论文数量占总数的百分比

（％）中国10 7999981美国652603英国172159澳大利亚156144日本154142德国97090加拿大75069新加坡64059韩国59055法国49045

２５获资助论文受其他机构／基金的资助情况

表６2008-2012年获资助论文受其他机构/基金资助TOP10

2008-2012年洪堡基金资助的论文受

其他机构／基金资助TOP102008-2012年博士后基金资助的论文受

其他机构／基金资助TOP10机构名称获资助论文数量机构名称〖〗获资助论文数量德意志研究联合会2 129中国国家自然科学基金6 943美国国家科学基金会938中国国家重点基础研究发展计划（973计划）918中国国家自然科学基金450中国中央高校基本科研业务费专项资金750马克思•普朗克研究所288中国科学院295德国化工行业基金273中国教育部223欧盟449中国新世纪优秀人才计划206德国联邦教研部194中国高等学校博士学科点专项科研基金175欧盟委员会153中国国家高技术研究和发展计划（863计划）163俄国基础研究基金151中国科技部159巴西国家研究委员会145中国江苏省自然科学基金119

除了洪堡基金之外，2008-2012年获洪堡基金资助的论文还受到来自德国其他机构、美国、中国、欧洲、俄国、巴西等的机构/基金的资助，并由此可看出洪堡基金的受资助者在全球分布范围很广。相比之下，2008-2012年获中国博士后基金资助的论文也受到其他机构/基金的资助，但是大部分额外资助来自除中国博士后基金外的中国本国的机构/基金，其中中国国家自然科学基金的资助量占50%以上。

２６获资助论文第一作者的机构分布

2008-2012年获洪堡基金资助的论文中，排名前10的第一作者所在机构基本都是德国高校，中国科学院、俄罗斯科学院、印度研究所榜上有名。获博士后基金资助的论文中，排名前10的第一作者所在机构除了中国科学院之外全部是中国高校。可见高校研究人员是获基金资助的主要群体，科研院所虽然占有一席之地但份额很少。博士后基金主要把经费投入在中科院和中国高校的研究人员上，其他科研院所和企业博士后获资助较少。

图７2008-2012年受洪堡基金资助论文的第一作者机构TOP10

图８2008-2012年受博士后基金资助论文的第一作者机构TOP10

３结论与启示

德国洪堡基金和中国博士后基金的资助特点具有以下相同点：（1）两个基金资助的都是人而不是项目，注重思想创新性和学术独立性；（2）资助较全面，从研究者自身以及研究者家庭等各方面提供资助；（3）洪堡基金的申请者必须要与德国本国的科研机构合作进行申请，中国博士后则通过大学或者企业设立的博士后流动站/工作站申请博士后基金；（4）注重国际之间的合作，洪堡基金与日本学术振兴会等资助机构进行合作，并加强对发展中国家的资助，博士后基金也开展了国内外交流专项计划来加强国际交流。

洪堡基金和中国博士后基金的资助都有助于研究人员学术成果的形成，对基础研究的促进作用较大，吸引的研究人员逐渐增多，对本国的科技发展起到了促进作用。但是洪堡基金的资金来源更为广泛，而且由于基金的资助对象以及资助金额的不同，相对洪堡基金而言，中国博士后基金的针对性很强，主要资助博士后同时也是中国博士后获得资助的最主要渠道，并且基金的资助人数多，单项资助强度不高，但博士后可以为自己的创新性思路寻找研究路径，为后续项目的形成以及后续项目基金的申请做准备，基金起到了“种子基金”的作用。而根据文献计量的分析结果发现，相对而言，中国博士后基金的国际化程度较弱，与其他国家的合作以及获资助论文受到其他国家或机构的资助很少；获资助人员发表的论文数量很多但人均发文量很少，论文的影响力不够，被引频次低；基金经费大部分投入在中科院和高校的研究人员上，其他科研院所和企业博士后获资助较少。

中国博士后基金作为中国博士后制度的重要组成部分，其发展受到国家的高度重视。博士后基金在今后的发展中应该做到以下几点：

３１加强国际合作与交流

与国际知名资助机构合作，派遣国内优秀博士后进入国际组织深造，同时吸引国外优秀博士后来中国交流。针对不同学科、不同国家制定不同时长的学习交流计划，提供符合该计划的经费资助。

３２加强博士后流动站/工作站的管理以及博士后成果的管理制定关于博士后流动站/工作站管理的统一标准，完善管理体系，强化流动站和工作站在站点管理、资助政策、保障政策、经费使用等方面的工作，使任何工作有据可循，有据可依，如此也可提升博士后站点形象，吸引人才；对博士后的研究成果，在评审时注重学术的

创新性和独立性，真正做到资助“人”；鼓励博士后在国外高级期刊发表论文，可按照发表期刊的影响力给予一定的奖励。

３３注重平衡资助

多关注中科院之外的科研机构中博士后的发展以及企业博士后的发展，可设定一定比例的经费专门资助企业博士后，促进企业这一创新主体的发展。

参考文献

［１］赵震声.德国洪堡基金会与中国洪堡学者［Ｊ］.德国研究，1999，（49）:49-53.

［２］刘颖勃.对德国洪堡基金会的初步研究［Ｄ］.安徽:中国科学技术大学，2006.

［３］刘颖勃,柯资能.在科学与文化之间:德国洪堡基金会简史［Ｊ］.科技管理研究，2007，（5）:26-29.

［４］纪子英,吕蕾.中国博士后科学基金的创设、运作与改革［Ｊ］.高教发展与评估，2006,22（5）:8-12,29.

［５］冯支越.完善博士后科学基金管理的问题探析［Ｊ］.中国软科学，2004，（3）:106-110.

［６］史万兵,李倩.博士后科学基金政策分析与改进建议［Ｊ］.大连理工大学学报：社会科学版，2009,30（4）:49-54.

［７］He Tianwei,Zhang Jinglin,Teng Lirong.Basic research in biochemistry and molecular biology in China:A bibliometric analysis［Ｊ］.Scientometircs，2005,62（2）:249-259.

［８］BO Jarnevnig.A comparison of two bibiometric methods for mapping of the research front［Ｊ］.Scientomerties，2005,65（2）:245-263.

［９］侯跃芳.国家自然科学基金项目的文献计量学研究［Ｄ］.北京:中国科技大学，2004.

［１０］蔡乾和,陶蕊.科学基金资助绩效评价的文献计量分析［Ｊ］.长沙理工大学学报：社会科学版，2007,27（3）:29-33.

（本文责任编辑：孙国雷）

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2008-2012年，获洪堡基金资助的论文所属学科领域最多的为物理学，其次为化学、材料科学。获博士后基金资助的论文所属学科领域最多的为化学，其次是物理学、材料科学。两个基金组织都注重基础科学的发展，并且学科领域的分布与论文刊登期刊的分布趋势基本一致，说明基金的资助对学术成果的形成与发展有一定的促进作用。

２４获资助论文的国别分布

在排名前10的获洪堡基金资助的论文中，德国本国作者受资助论文数量最多，有80%的论文中有欧洲、北美洲发达国家作者的参与，说明洪堡基金没有局限于只资助本国研究人员，国际间的合作较强。在获博士后基金资助的论文中，几乎所有的论文都有中国作者的参与，有日本、新加坡、韩国等亚洲国家作者的论文数共占据256%。博士后基金比较注重本国博士后研究人员的发展，在国际合作和交流方面仍需加强。

图５2008-2012年受洪堡基金资助论文的学科领域TOP10

图６2008-2012年受博士后基金资助论文的学科领域TOP10表４2008-2012年获洪堡基金资助论文国别TOP10

国别获资助论文数量占总数的百分比

（％）德国8 1287336美国3 0462749中国1 3551223英国1 044942法国869784印度762688俄国753680西班牙605546意大利486439加拿大466421

表５2008-2012年获博士后基金资助论文国别TOP10

国别获资助论文数量占总数的百分比

（％）中国10 7999981美国652603英国172159澳大利亚156144日本154142德国97090加拿大75069新加坡64059韩国59055法国49045

２５获资助论文受其他机构／基金的资助情况

表６2008-2012年获资助论文受其他机构/基金资助TOP10

2008-2012年洪堡基金资助的论文受

其他机构／基金资助TOP102008-2012年博士后基金资助的论文受

其他机构／基金资助TOP10机构名称获资助论文数量机构名称〖〗获资助论文数量德意志研究联合会2 129中国国家自然科学基金6 943美国国家科学基金会938中国国家重点基础研究发展计划（973计划）918中国国家自然科学基金450中国中央高校基本科研业务费专项资金750马克思•普朗克研究所288中国科学院295德国化工行业基金273中国教育部223欧盟449中国新世纪优秀人才计划206德国联邦教研部194中国高等学校博士学科点专项科研基金175欧盟委员会153中国国家高技术研究和发展计划（863计划）163俄国基础研究基金151中国科技部159巴西国家研究委员会145中国江苏省自然科学基金119

除了洪堡基金之外，2008-2012年获洪堡基金资助的论文还受到来自德国其他机构、美国、中国、欧洲、俄国、巴西等的机构/基金的资助，并由此可看出洪堡基金的受资助者在全球分布范围很广。相比之下，2008-2012年获中国博士后基金资助的论文也受到其他机构/基金的资助，但是大部分额外资助来自除中国博士后基金外的中国本国的机构/基金，其中中国国家自然科学基金的资助量占50%以上。

２６获资助论文第一作者的机构分布

2008-2012年获洪堡基金资助的论文中，排名前10的第一作者所在机构基本都是德国高校，中国科学院、俄罗斯科学院、印度研究所榜上有名。获博士后基金资助的论文中，排名前10的第一作者所在机构除了中国科学院之外全部是中国高校。可见高校研究人员是获基金资助的主要群体，科研院所虽然占有一席之地但份额很少。博士后基金主要把经费投入在中科院和中国高校的研究人员上，其他科研院所和企业博士后获资助较少。

图７2008-2012年受洪堡基金资助论文的第一作者机构TOP10

图８2008-2012年受博士后基金资助论文的第一作者机构TOP10

３结论与启示

德国洪堡基金和中国博士后基金的资助特点具有以下相同点：（1）两个基金资助的都是人而不是项目，注重思想创新性和学术独立性；（2）资助较全面，从研究者自身以及研究者家庭等各方面提供资助；（3）洪堡基金的申请者必须要与德国本国的科研机构合作进行申请，中国博士后则通过大学或者企业设立的博士后流动站/工作站申请博士后基金；（4）注重国际之间的合作，洪堡基金与日本学术振兴会等资助机构进行合作，并加强对发展中国家的资助，博士后基金也开展了国内外交流专项计划来加强国际交流。

洪堡基金和中国博士后基金的资助都有助于研究人员学术成果的形成，对基础研究的促进作用较大，吸引的研究人员逐渐增多，对本国的科技发展起到了促进作用。但是洪堡基金的资金来源更为广泛，而且由于基金的资助对象以及资助金额的不同，相对洪堡基金而言，中国博士后基金的针对性很强，主要资助博士后同时也是中国博士后获得资助的最主要渠道，并且基金的资助人数多，单项资助强度不高，但博士后可以为自己的创新性思路寻找研究路径，为后续项目的形成以及后续项目基金的申请做准备，基金起到了“种子基金”的作用。而根据文献计量的分析结果发现，相对而言，中国博士后基金的国际化程度较弱，与其他国家的合作以及获资助论文受到其他国家或机构的资助很少；获资助人员发表的论文数量很多但人均发文量很少，论文的影响力不够，被引频次低；基金经费大部分投入在中科院和高校的研究人员上，其他科研院所和企业博士后获资助较少。

中国博士后基金作为中国博士后制度的重要组成部分，其发展受到国家的高度重视。博士后基金在今后的发展中应该做到以下几点：

３１加强国际合作与交流

与国际知名资助机构合作，派遣国内优秀博士后进入国际组织深造，同时吸引国外优秀博士后来中国交流。针对不同学科、不同国家制定不同时长的学习交流计划，提供符合该计划的经费资助。

３２加强博士后流动站/工作站的管理以及博士后成果的管理制定关于博士后流动站/工作站管理的统一标准，完善管理体系，强化流动站和工作站在站点管理、资助政策、保障政策、经费使用等方面的工作，使任何工作有据可循，有据可依，如此也可提升博士后站点形象，吸引人才；对博士后的研究成果，在评审时注重学术的

创新性和独立性，真正做到资助“人”；鼓励博士后在国外高级期刊发表论文，可按照发表期刊的影响力给予一定的奖励。

３３注重平衡资助

多关注中科院之外的科研机构中博士后的发展以及企业博士后的发展，可设定一定比例的经费专门资助企业博士后，促进企业这一创新主体的发展。

参考文献

［１］赵震声.德国洪堡基金会与中国洪堡学者［Ｊ］.德国研究，1999，（49）:49-53.

［２］刘颖勃.对德国洪堡基金会的初步研究［Ｄ］.安徽:中国科学技术大学，2006.

［３］刘颖勃,柯资能.在科学与文化之间:德国洪堡基金会简史［Ｊ］.科技管理研究，2007，（5）:26-29.

［４］纪子英,吕蕾.中国博士后科学基金的创设、运作与改革［Ｊ］.高教发展与评估，2006,22（5）:8-12,29.

［５］冯支越.完善博士后科学基金管理的问题探析［Ｊ］.中国软科学，2004，（3）:106-110.

［６］史万兵,李倩.博士后科学基金政策分析与改进建议［Ｊ］.大连理工大学学报：社会科学版，2009,30（4）:49-54.

［７］He Tianwei,Zhang Jinglin,Teng Lirong.Basic research in biochemistry and molecular biology in China:A bibliometric analysis［Ｊ］.Scientometircs，2005,62（2）:249-259.

［８］BO Jarnevnig.A comparison of two bibiometric methods for mapping of the research front［Ｊ］.Scientomerties，2005,65（2）:245-263.

［９］侯跃芳.国家自然科学基金项目的文献计量学研究［Ｄ］.北京:中国科技大学，2004.

［１０］蔡乾和,陶蕊.科学基金资助绩效评价的文献计量分析［Ｊ］.长沙理工大学学报：社会科学版，2007,27（3）:29-33.

（本文责任编辑：孙国雷）

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2008-2012年，获洪堡基金资助的论文所属学科领域最多的为物理学，其次为化学、材料科学。获博士后基金资助的论文所属学科领域最多的为化学，其次是物理学、材料科学。两个基金组织都注重基础科学的发展，并且学科领域的分布与论文刊登期刊的分布趋势基本一致，说明基金的资助对学术成果的形成与发展有一定的促进作用。

２４获资助论文的国别分布

在排名前10的获洪堡基金资助的论文中，德国本国作者受资助论文数量最多，有80%的论文中有欧洲、北美洲发达国家作者的参与，说明洪堡基金没有局限于只资助本国研究人员，国际间的合作较强。在获博士后基金资助的论文中，几乎所有的论文都有中国作者的参与，有日本、新加坡、韩国等亚洲国家作者的论文数共占据256%。博士后基金比较注重本国博士后研究人员的发展，在国际合作和交流方面仍需加强。

图５2008-2012年受洪堡基金资助论文的学科领域TOP10

图６2008-2012年受博士后基金资助论文的学科领域TOP10表４2008-2012年获洪堡基金资助论文国别TOP10

国别获资助论文数量占总数的百分比

（％）德国8 1287336美国3 0462749中国1 3551223英国1 044942法国869784印度762688俄国753680西班牙605546意大利486439加拿大466421

表５2008-2012年获博士后基金资助论文国别TOP10

国别获资助论文数量占总数的百分比

（％）中国10 7999981美国652603英国172159澳大利亚156144日本154142德国97090加拿大75069新加坡64059韩国59055法国49045

２５获资助论文受其他机构／基金的资助情况

表６2008-2012年获资助论文受其他机构/基金资助TOP10

2008-2012年洪堡基金资助的论文受

其他机构／基金资助TOP102008-2012年博士后基金资助的论文受

其他机构／基金资助TOP10机构名称获资助论文数量机构名称〖〗获资助论文数量德意志研究联合会2 129中国国家自然科学基金6 943美国国家科学基金会938中国国家重点基础研究发展计划（973计划）918中国国家自然科学基金450中国中央高校基本科研业务费专项资金750马克思•普朗克研究所288中国科学院295德国化工行业基金273中国教育部223欧盟449中国新世纪优秀人才计划206德国联邦教研部194中国高等学校博士学科点专项科研基金175欧盟委员会153中国国家高技术研究和发展计划（863计划）163俄国基础研究基金151中国科技部159巴西国家研究委员会145中国江苏省自然科学基金119

除了洪堡基金之外，2008-2012年获洪堡基金资助的论文还受到来自德国其他机构、美国、中国、欧洲、俄国、巴西等的机构/基金的资助，并由此可看出洪堡基金的受资助者在全球分布范围很广。相比之下，2008-2012年获中国博士后基金资助的论文也受到其他机构/基金的资助，但是大部分额外资助来自除中国博士后基金外的中国本国的机构/基金，其中中国国家自然科学基金的资助量占50%以上。

２６获资助论文第一作者的机构分布

2008-2012年获洪堡基金资助的论文中，排名前10的第一作者所在机构基本都是德国高校，中国科学院、俄罗斯科学院、印度研究所榜上有名。获博士后基金资助的论文中，排名前10的第一作者所在机构除了中国科学院之外全部是中国高校。可见高校研究人员是获基金资助的主要群体，科研院所虽然占有一席之地但份额很少。博士后基金主要把经费投入在中科院和中国高校的研究人员上，其他科研院所和企业博士后获资助较少。

图７2008-2012年受洪堡基金资助论文的第一作者机构TOP10

图８2008-2012年受博士后基金资助论文的第一作者机构TOP10

３结论与启示

德国洪堡基金和中国博士后基金的资助特点具有以下相同点：（1）两个基金资助的都是人而不是项目，注重思想创新性和学术独立性；（2）资助较全面，从研究者自身以及研究者家庭等各方面提供资助；（3）洪堡基金的申请者必须要与德国本国的科研机构合作进行申请，中国博士后则通过大学或者企业设立的博士后流动站/工作站申请博士后基金；（4）注重国际之间的合作，洪堡基金与日本学术振兴会等资助机构进行合作，并加强对发展中国家的资助，博士后基金也开展了国内外交流专项计划来加强国际交流。

洪堡基金和中国博士后基金的资助都有助于研究人员学术成果的形成，对基础研究的促进作用较大，吸引的研究人员逐渐增多，对本国的科技发展起到了促进作用。但是洪堡基金的资金来源更为广泛，而且由于基金的资助对象以及资助金额的不同，相对洪堡基金而言，中国博士后基金的针对性很强，主要资助博士后同时也是中国博士后获得资助的最主要渠道，并且基金的资助人数多，单项资助强度不高，但博士后可以为自己的创新性思路寻找研究路径，为后续项目的形成以及后续项目基金的申请做准备，基金起到了“种子基金”的作用。而根据文献计量的分析结果发现，相对而言，中国博士后基金的国际化程度较弱，与其他国家的合作以及获资助论文受到其他国家或机构的资助很少；获资助人员发表的论文数量很多但人均发文量很少，论文的影响力不够，被引频次低；基金经费大部分投入在中科院和高校的研究人员上，其他科研院所和企业博士后获资助较少。

中国博士后基金作为中国博士后制度的重要组成部分，其发展受到国家的高度重视。博士后基金在今后的发展中应该做到以下几点：

３１加强国际合作与交流

与国际知名资助机构合作，派遣国内优秀博士后进入国际组织深造，同时吸引国外优秀博士后来中国交流。针对不同学科、不同国家制定不同时长的学习交流计划，提供符合该计划的经费资助。

３２加强博士后流动站/工作站的管理以及博士后成果的管理制定关于博士后流动站/工作站管理的统一标准，完善管理体系，强化流动站和工作站在站点管理、资助政策、保障政策、经费使用等方面的工作，使任何工作有据可循，有据可依，如此也可提升博士后站点形象，吸引人才；对博士后的研究成果，在评审时注重学术的

创新性和独立性，真正做到资助“人”；鼓励博士后在国外高级期刊发表论文，可按照发表期刊的影响力给予一定的奖励。

３３注重平衡资助

多关注中科院之外的科研机构中博士后的发展以及企业博士后的发展，可设定一定比例的经费专门资助企业博士后，促进企业这一创新主体的发展。

参考文献

［１］赵震声.德国洪堡基金会与中国洪堡学者［Ｊ］.德国研究，1999，（49）:49-53.

［２］刘颖勃.对德国洪堡基金会的初步研究［Ｄ］.安徽:中国科学技术大学，2006.

［３］刘颖勃,柯资能.在科学与文化之间:德国洪堡基金会简史［Ｊ］.科技管理研究，2007，（5）:26-29.

［４］纪子英,吕蕾.中国博士后科学基金的创设、运作与改革［Ｊ］.高教发展与评估，2006,22（5）:8-12,29.

［５］冯支越.完善博士后科学基金管理的问题探析［Ｊ］.中国软科学，2004，（3）:106-110.

［６］史万兵,李倩.博士后科学基金政策分析与改进建议［Ｊ］.大连理工大学学报：社会科学版，2009,30（4）:49-54.

［７］He Tianwei,Zhang Jinglin,Teng Lirong.Basic research in biochemistry and molecular biology in China:A bibliometric analysis［Ｊ］.Scientometircs，2005,62（2）:249-259.

［８］BO Jarnevnig.A comparison of two bibiometric methods for mapping of the research front［Ｊ］.Scientomerties，2005,65（2）:245-263.

［９］侯跃芳.国家自然科学基金项目的文献计量学研究［Ｄ］.北京:中国科技大学，2004.

［１０］蔡乾和,陶蕊.科学基金资助绩效评价的文献计量分析［Ｊ］.长沙理工大学学报：社会科学版，2007,27（3）:29-33.

（本文责任编辑：孙国雷）

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