基于Orbit系统的机构专利创新分析

严大香+祁汝峰

作者简介：严大香（１９６５－），女，副研究馆员，研究方向：信息咨询。•信息咨询与服务•

〔摘要〕本文基于法国QUESTEL（科思特尔）公司的Orbit专利系统，采用一个实例对某机构的专利数据进行分析，包括机构专利创新能力趋势分析、重要专利发明人情况分析、专利公开地域分析、专利覆盖技术领域分析、专利法律状态分析等；根据分析结果，对该机构的专利创新情况进行揭示，以探讨Orbit专利分析系统在机构专利创新能力分析中的作用和效果。

〔关键词〕Orbit系统；专利分析；机构

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１４．０５．０２３

〔中图分类号〕Ｇ２５５５３〔文献标识码〕Ａ〔文章编号〕１００８－０８２１（２０１４）０５－０１０６－０６

The Analysis of Institution Pattern Innovation Based on Orbit SystemYan DaxiangQi Rufeng

（Library，Soochow University，Suzhou 215006，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕This paper based on the Orbit of Questel,adapted an example to analyse the pattern data of an institution,including the analysis of the trend of pattern innovation ability,the important inventers,the publication country or region,the technical field covered by pattern,the legal status etc.;according the analysis result,this paper revealed the pattern innovation of the intuition,discussed the effect of Orbit system in the analysis of institution pattern innovation.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕Orbit;patent analysis;institution

法国QUESTEL（科思特尔）公司的Orbit 专利系统是世界最早的专利数据库之一，收录了99个国家及组织的专利数据，22个国家及组织的全文专利数据，14国及组织外观设计专利数据。包含4大数据库：Fampat、Pluspat、全文专利数据库、外观设计数据库。

本文采用一个高校机构为实例，通过Orbit系统的Fampat数据库对该高校机构的专利数据进行深度分析，以探明该高校机构在专利技术创新中的特点。

１数据检索及筛选

由于Orbit系统中所含专利数据包含中国专利以及其他国家或地区专利，既有中文专利也有外文专利，因此在本次检索国内机构的专利信息时，机构名称采用中文＋英文的复合形式，检索策略示例：专利权人（原始的、中间的、现在的）＝（（苏州大学）OR（SOOCHOW UNIVERSITY）OR（SUZHOU UNIVERSITY）），时间限定为近十年，即APD＞＝2003，检索日期为2013年10月，得到检索结果2 912条。

对已得到的2 912条专利数据进一步筛选，按专利权人排序，对机构进行分析筛选，去除掉噪声数据，留下该机构的所有专利，最终得2 774条专利，作为本次分析的样本数据。

２机构专利创新能力趋势分析

选择专利申请时间为分析轴，得到近十年该机构的专利申请数量趋势图（见图１）。

从图１中可以看出，该机构近十年在专利申请数量上有3次大的飞跃，分别是2005年、2008年、2011年，这3年的专利申请量均在前一年的基础上有较大幅度的增加。

如果再以专利公开时间为分析轴进行分析，则得到该机构近十年专利公开趋势图（如图２所示）。该图所显示的规律与专利申请年的规律基本吻合，同样具有3个飞跃点，且正好滞后于申请时间1年，同时该图中各年专利公开数量呈指数型上升趋势，明显反映出该机构专利创新的强劲势头，说明该机构在未来几年内具有较大的专利创新潜力。图１最早申请年

图２最早公开年

３机构中重要发明人分析

对该机构近十年的2 774条专利的所有发明人进行分析，提取专利数量前15位作为重要发明人，得到如图３所示图表。从图中可以看出，申请专利最多的3位发明人分别是：Liang Guozheng（69项）、Gu Aijuan（66项）、Li Yuan（65项）。

图３重要发明人

进一步对重要发明人申请专利的时间分布情况进行分析，即进行发明人／最先优先权年的二维分析，得到如图４所示气泡图。

从图４中可以看出，这15位重要专利发明人参与专利发明的时间大多在2005年前后，且大多维持了多年的技术创新态势，其中只有1位发明人（He Jihuan）只在2012年参与了31项专利的发明，另有2位发明人（Chen Tao、Sun Lining）是从2011年开始进入专利技术创新领域，且呈现出较强的发展态势。

通过对专利申请量最多的15位发明人所申请专利的专利家族的平均年限进行分析，可得到如图５所示分析图。

从图５中可以看出，该机构重要发明人中的大多数申请专利的同族专利分布时间基本为1～3年，年限均偏短，而国际上大公司的同族专利分布年限经常在10几年以上。同族专利时间分布偏短说明该机构就同一专利技术进行深度开发或延伸运用还不够。图４重要发明人／最早优先权年

图５重要发明人专利家族的平均年限

对所有发明人的专利频度进行分析，可发现发明人申请专利的增幅情况，增幅为前18位的发明人如图６所示。

图６发明人频度

从图６可以看出，发明人He Jihuan的频度达到31，为最高；其次分别是Kong Haiyan和Zhou Lixia，频度值均为26。发明人的频度指标高，说明该发明人近期具有较强的技术创新潜力，应列为该机构的重点关注对象。

４机构专利公开地域分析

通过对该机构近十年的2 774条专利所公开的国别或地区进行分析，得到专利申请地域分布情况，如图７所示。

图７公开国或地区

从图７中可以看出，该机构所申请的专利基本为国内专利，为2 769项；而在海外申请的专利仅为31项。该数据说明其在海外申请的专利量非常少，且覆盖范围窄，可能跟该机构属于高校机构，不直接进行产品生产和出口有关系。再进一步针对在海外申请的这31项专利进行分析，发现在海外申请专利的发明人主要集中于以下几位：Chen Linsen、Wu Jianhong、Ye Yan、Liu Quan等。且这31项海外专利主要集中于以下几个IPC组：G02B（光学元件，系统或仪器）、G03F（图纹面的照相制版工艺）、C12N（微生物或酶；其组合物；繁殖，保藏或维持微生物；变异或遗传工程；培养基）、A61L（材料或物体消毒的一般方法或装置；灭菌、消毒或空气的除臭；绷带、敷料或外科用品的化学方面；绷带、敷料、吸收垫或外科用品的材料）等。

５机构专利覆盖技术领域分析

endprint

对该机构近十年的2 774条专利所属类型进行分析，其覆盖情况如图８所示。

图８分类代码

该机构近十年的2 774条专利中发明专利申请为2 270（2 245＋25）项，占82%，发明授权专利783（619＋164）项，占28%；实用新型为527项（456＋71），占9%。可以看出该机构发明专利占比较大，重在技术研发，具有较强的技术创新实力。但实用新型和外观设计类型的专利较少，缺乏投入生产和使用方面的专利研发。

针对专利IPC分组情况，对2 774条专利进行分析，得到如图９所示图表。分布较多的IPC组是C09K-011（发光材料、特殊材料等，118项）、A61K-031（医用、牙科用或梳妆用的配制品，112项）、A61P-035（抗肿瘤药，96项）、D01D-005（制作人造长丝、线、纤维、鬃或带子的机械方法或设备，86项）、C12N-015（变异或遗传工程、培养基，85项）。可以看出，该机构专利创新技术较强的领域主要分布在材料、生物医学、纺织等方面。

进一步对重要领域专利申请时间的分布情况进行分析，即选用重要IPC代码／最先优先权年进行二维分析，得到如图１０所示的框图。

其中最高专利申请数量是2012年D01D-005/00小组（制作人造长丝、线、纤维、鬃或带子的机械方法或设备）的41项专利，以及2011年、2012年A61P-035/00小组（抗肿瘤药）的28项和23项，说明这两个时间段分别是这两个技术领域的专利申请高峰期，也是这两项技术创新的活跃期。

６机构专利法律状态分析

对2 774项专利当前的法律状态进行分析（截至2013年10月28日），得如图１１所示分布图，其中：申请中专利为1 313项，占比47%；授权专利1 121项，占40%；失效专利186项，占7%；撤销专利154项，占6%。申请中专利和授权专利均占较大比重。

由于该机构申请中专利所占比重较大，因此对申请中专利再进行深层次分析，以探明申请中专利的分布年代。从图１２中可看出，申请中专利基本分布于2010年之后，2012年为最多，因此属于比较正常的状态，同时也说明近期该机构专利创新能力比较强劲。图９IPC组分布

图１０IPC代码／最早优先权年

图１１法律状态

图１２申请中专利最早申请年

７结语

由于Orbit系统的Fampat数据库已经对同族专利进行了整理，所以在进行某机构专利创新技术分析时，不需要再进行同族专利的筛选和整理。另外，Orbit的一大特征是对专利数据进行深度标引，同时提供语义检索、类似专利检索、前向及后向引证检索、专利引证分析图、专利法律状态检索等功能。Orbit系统还提供了专利引证分析、多种专利地图制作工具，可以进行时间分析、区域分析、权利人分析、发明人分析、技术领域分析、矩阵分析、聚类分析、主题词分布分析等功能。这些功能大大地方便了专利的分析工作，并很容易地做出各种图表。但是由于其智能化程度较高，反而影响了一些个性化的分析要求，如发明人总体情况分析很难得到；没有第一发明人的分析，所以看不出各发明人的具体贡献大小；技术概念聚类分析时，分析结果中会出现很多不是技术概念的词，如application、attached figure、attaching chart、structure等；这些方面的功能还需要进一步改善。

总之，如果能善用Orbit系统中的分析功能，结合自己的专利检索和分析技能，就能够很好地进行某个机构的专利创新能力分析，得出科学客观的分析结果。

参考文献

［１］Queste.Customer Support［ＥＢ／ＯＬ］.http:∥www.orbit.com/，2013-10-18.

［２］李鹏.基于专利分析的福建省重点建设高校创新能力研究［Ｊ］.科教文汇：下旬刊,2013,（5）:1-2.

［３］赵亚娟,董瑜,朱相丽.专利分析及其在情报研究中的应用［Ｊ］.图书情报工作,2006,（5）:19-22．

（本文责任编辑：孙国雷）

endprint

对该机构近十年的2 774条专利所属类型进行分析，其覆盖情况如图８所示。

图８分类代码

该机构近十年的2 774条专利中发明专利申请为2 270（2 245＋25）项，占82%，发明授权专利783（619＋164）项，占28%；实用新型为527项（456＋71），占9%。可以看出该机构发明专利占比较大，重在技术研发，具有较强的技术创新实力。但实用新型和外观设计类型的专利较少，缺乏投入生产和使用方面的专利研发。

针对专利IPC分组情况，对2 774条专利进行分析，得到如图９所示图表。分布较多的IPC组是C09K-011（发光材料、特殊材料等，118项）、A61K-031（医用、牙科用或梳妆用的配制品，112项）、A61P-035（抗肿瘤药，96项）、D01D-005（制作人造长丝、线、纤维、鬃或带子的机械方法或设备，86项）、C12N-015（变异或遗传工程、培养基，85项）。可以看出，该机构专利创新技术较强的领域主要分布在材料、生物医学、纺织等方面。

进一步对重要领域专利申请时间的分布情况进行分析，即选用重要IPC代码／最先优先权年进行二维分析，得到如图１０所示的框图。

其中最高专利申请数量是2012年D01D-005/00小组（制作人造长丝、线、纤维、鬃或带子的机械方法或设备）的41项专利，以及2011年、2012年A61P-035/00小组（抗肿瘤药）的28项和23项，说明这两个时间段分别是这两个技术领域的专利申请高峰期，也是这两项技术创新的活跃期。

６机构专利法律状态分析

对2 774项专利当前的法律状态进行分析（截至2013年10月28日），得如图１１所示分布图，其中：申请中专利为1 313项，占比47%；授权专利1 121项，占40%；失效专利186项，占7%；撤销专利154项，占6%。申请中专利和授权专利均占较大比重。

由于该机构申请中专利所占比重较大，因此对申请中专利再进行深层次分析，以探明申请中专利的分布年代。从图１２中可看出，申请中专利基本分布于2010年之后，2012年为最多，因此属于比较正常的状态，同时也说明近期该机构专利创新能力比较强劲。图９IPC组分布

图１０IPC代码／最早优先权年

图１１法律状态

图１２申请中专利最早申请年

７结语

由于Orbit系统的Fampat数据库已经对同族专利进行了整理，所以在进行某机构专利创新技术分析时，不需要再进行同族专利的筛选和整理。另外，Orbit的一大特征是对专利数据进行深度标引，同时提供语义检索、类似专利检索、前向及后向引证检索、专利引证分析图、专利法律状态检索等功能。Orbit系统还提供了专利引证分析、多种专利地图制作工具，可以进行时间分析、区域分析、权利人分析、发明人分析、技术领域分析、矩阵分析、聚类分析、主题词分布分析等功能。这些功能大大地方便了专利的分析工作，并很容易地做出各种图表。但是由于其智能化程度较高，反而影响了一些个性化的分析要求，如发明人总体情况分析很难得到；没有第一发明人的分析，所以看不出各发明人的具体贡献大小；技术概念聚类分析时，分析结果中会出现很多不是技术概念的词，如application、attached figure、attaching chart、structure等；这些方面的功能还需要进一步改善。

总之，如果能善用Orbit系统中的分析功能，结合自己的专利检索和分析技能，就能够很好地进行某个机构的专利创新能力分析，得出科学客观的分析结果。

参考文献

［１］Queste.Customer Support［ＥＢ／ＯＬ］.http:∥www.orbit.com/，2013-10-18.

［２］李鹏.基于专利分析的福建省重点建设高校创新能力研究［Ｊ］.科教文汇：下旬刊,2013,（5）:1-2.

［３］赵亚娟,董瑜,朱相丽.专利分析及其在情报研究中的应用［Ｊ］.图书情报工作,2006,（5）:19-22．

（本文责任编辑：孙国雷）

endprint

对该机构近十年的2 774条专利所属类型进行分析，其覆盖情况如图８所示。

图８分类代码

该机构近十年的2 774条专利中发明专利申请为2 270（2 245＋25）项，占82%，发明授权专利783（619＋164）项，占28%；实用新型为527项（456＋71），占9%。可以看出该机构发明专利占比较大，重在技术研发，具有较强的技术创新实力。但实用新型和外观设计类型的专利较少，缺乏投入生产和使用方面的专利研发。

针对专利IPC分组情况，对2 774条专利进行分析，得到如图９所示图表。分布较多的IPC组是C09K-011（发光材料、特殊材料等，118项）、A61K-031（医用、牙科用或梳妆用的配制品，112项）、A61P-035（抗肿瘤药，96项）、D01D-005（制作人造长丝、线、纤维、鬃或带子的机械方法或设备，86项）、C12N-015（变异或遗传工程、培养基，85项）。可以看出，该机构专利创新技术较强的领域主要分布在材料、生物医学、纺织等方面。

进一步对重要领域专利申请时间的分布情况进行分析，即选用重要IPC代码／最先优先权年进行二维分析，得到如图１０所示的框图。

其中最高专利申请数量是2012年D01D-005/00小组（制作人造长丝、线、纤维、鬃或带子的机械方法或设备）的41项专利，以及2011年、2012年A61P-035/00小组（抗肿瘤药）的28项和23项，说明这两个时间段分别是这两个技术领域的专利申请高峰期，也是这两项技术创新的活跃期。

６机构专利法律状态分析

对2 774项专利当前的法律状态进行分析（截至2013年10月28日），得如图１１所示分布图，其中：申请中专利为1 313项，占比47%；授权专利1 121项，占40%；失效专利186项，占7%；撤销专利154项，占6%。申请中专利和授权专利均占较大比重。

由于该机构申请中专利所占比重较大，因此对申请中专利再进行深层次分析，以探明申请中专利的分布年代。从图１２中可看出，申请中专利基本分布于2010年之后，2012年为最多，因此属于比较正常的状态，同时也说明近期该机构专利创新能力比较强劲。图９IPC组分布

图１０IPC代码／最早优先权年

图１１法律状态

图１２申请中专利最早申请年

７结语

由于Orbit系统的Fampat数据库已经对同族专利进行了整理，所以在进行某机构专利创新技术分析时，不需要再进行同族专利的筛选和整理。另外，Orbit的一大特征是对专利数据进行深度标引，同时提供语义检索、类似专利检索、前向及后向引证检索、专利引证分析图、专利法律状态检索等功能。Orbit系统还提供了专利引证分析、多种专利地图制作工具，可以进行时间分析、区域分析、权利人分析、发明人分析、技术领域分析、矩阵分析、聚类分析、主题词分布分析等功能。这些功能大大地方便了专利的分析工作，并很容易地做出各种图表。但是由于其智能化程度较高，反而影响了一些个性化的分析要求，如发明人总体情况分析很难得到；没有第一发明人的分析，所以看不出各发明人的具体贡献大小；技术概念聚类分析时，分析结果中会出现很多不是技术概念的词，如application、attached figure、attaching chart、structure等；这些方面的功能还需要进一步改善。

总之，如果能善用Orbit系统中的分析功能，结合自己的专利检索和分析技能，就能够很好地进行某个机构的专利创新能力分析，得出科学客观的分析结果。

参考文献

［１］Queste.Customer Support［ＥＢ／ＯＬ］.http:∥www.orbit.com/，2013-10-18.

［２］李鹏.基于专利分析的福建省重点建设高校创新能力研究［Ｊ］.科教文汇：下旬刊,2013,（5）:1-2.

［３］赵亚娟,董瑜,朱相丽.专利分析及其在情报研究中的应用［Ｊ］.图书情报工作,2006,（5）:19-22．

（本文责任编辑：孙国雷）

endprint