企业家精神与中小企业战略转型

陈致中+沈源清

摘要：文章通过探索企业家精神与中小企业战略转型之间的关系，发现企业家精神影响、促进了中小企业战略转型，具体表现是：企业家精神可以识别机会和威胁，其敏锐的市场洞察力和冒险精神为企业是否进行战略转型提供了决策依据；企业家精神决定了企业战略转型的决策，这一点通过我国企业家“利润至上”、浮躁企业家精神上颇有体现；企业家精神，尤其是企业家创新精神、人才意识、敬业和合作精神是推动企业战略实施的关键。所以，作为我国中小企业主体的企业家，务必不断提高自身心理、能力和精神素养，不断改进和完善自身，克服浮躁和实用主义，培养长远的目光和危机意识，爱才用才育才，以脚踏实地的敬业精神和良好的合作态度推动企业的战略转型，提高企业的竞争力，占领全球产业链的高端。

关键词：企业家精神；战略转型；中小企业；企业战略

一、 绪论

随着全球经济的发展，中小企业所面临的竞争越来越激烈，政府对中小企业在税收的扶持在中国加入WTO后也消失了。市场长期的供过于求，技术创新更新快，市场消费偏好变化快，企业竞争环境越来越复杂，不确定性越来越高。在该种情形下，企业要获得长久、持续的竞争优势是没有可能。企业唯有不断通过战略转型、变革，建立动态竞争力，方能求得生存和发展的可能性。

2010年底，民建中央发布的专题调研报告《后危机时代中小企业转型与创新的调查与建议》显示，中国中小企业平均寿命仅3.7年，而欧洲和日本中小企业平均寿命为12.5年、美国为8.2年、德国500家中小企业有1/4存活了100年以上。造成这一现象的原因是复杂的，我国相较其他国家缺乏对中小企业的有效支持，中小企业缺乏完善的发展环境。所以，中小企业只有果断抓住发展机遇，冒险与谨慎同行，不断改革，进行战略转型方能确保中小企业的生存和发展。

在中小企业中，企业主或高层一句话就可以在企业内部“呼风唤雨”、“逆转乾坤”的现象并不少见。中小企业的产权、规模和组织结构和制度等因素使得企业家在中小企业中显得尤其重要。企业家作为中小企业的主要的领导者，在中小企业战略转型过程中起着非常重要的影响作用。

二、 文献综述

1. 什么是企业家精神。关于企业家精神的内涵问题，一直是国内外学者争论的焦点，不同的学者从不同的角度对企业家精神下定义，至今仍无统一、公认、标准的关于企业家精神的定义。概括而言，主要可归纳为以下三种：

（1）特质论。强调企业家精神特质论的研究经历了从对企业家个体的研究到企业家群体的研究过程，并通过研究这一群体所表现出来的具有普遍意义的东西，总结提出企业家精神的内涵，关注“谁是企业家”，“企业家的精神特征是什么”。具有代表性的人物有熊彼特、奈特、马克思·韦伯、艾伯特·赫希曼等，分别指出了创新精神、冒险精神、敬业精神和合作精神是企业家精神重要的维度。其中，创新是企业家精神的灵魂，一个企业最大的隐患，就是创新精神的消亡；冒险是企业家精神的天性，敢为人先，做第一个吃螃蟹的人；敬业是企业家精神的动力，勤勉、忠诚、艰苦劳动和追求进步；合作是企业家精神的精华，集体行为而非个人行为是企业组织协调发展的关键。

（2）行为论。以Gartner和Drueker，Miller等为代表的学者从行为视角对企业家精神进行重塑，认为“企业家做什么”才是企业家精神的本质，即企业家精神的行为论，其经历了从对企业家行为（思考、推理、权衡、具有领导力的行为等）到企业组织行为（创新、承担风险、行动领先的行为等）研究的过程。

（3）社会功能论。企业家精神社会功能论主张企业家精神是一种社会现象，是企业家精神在社会领域的拓展。其中最具代表性的是Davidsson（2003），他认为企业家精神既可以是企业家个体的某些性格特征，也可以是一种社会现象，是在一定的经济制度、人文环境和社会环境的规范下，由企业家这一特殊群体在企业经营活动中形成的，一种以创新精神为核心、以敬业精神为动力、以风险承担精神为支撑的综合性精神品质和意志。

综合国内外学者对企业家精神的不同定义，我们发现虽然表达形式不同，但包含着许多共同之处，可归纳为：创新（精神）、敬业（精神）、风险承担（精神）和合作（精神）。笔者认为，企业家精神来源于企业家，但是企业家精神的载体不仅仅是企业家本身，还可以是企业组织和经济社会。

2. 企业家精神与社会经济增长、公司绩效。国外研究：（1）Schumpeter（1921） 首先将创新引入企业家精神，认为创新是企业家精神的核心，从企业家的创新出发，认为长期经济周期的变化是由企业家的发明与创新引起的，归根结底，引起这一变化的根本原因是由于创新本身是具有周期性的；（2）Delong（1988） 在生产函数模型中引入了企业家精神变量，发现企业家精神与经济增长的回归系数在统计上非常显著，这一结论主要是通过研究20世纪1870年～1979年间的世界经济增长历史而得来的；（3）David B. Audretsch和Max Keilbach（2005）则通过运用生产函数回归模型和增长方程，对1992年～2000年西德327个地区的数据进行实证研究，得出了企业家精神与劳动生产率呈显著正相关关系，从而促进区域经济增长这一结论。

国内许多的经济学研究也关注到企业家精神对经济增长的影响：（1）李杏（2011）在其研究中将企业家精神划分为风险企业家精神和创业企业家精神两个维度，运用回归方程，在控制了其他因素如人口和制度变量后，结果表明企业家精神与经济增长呈显著正相关关系，且风险企业家精神和创业企业家精神均与经济增长正相关；（2）杨宇，郑垂勇（2007）运用典型相关分析方法，对企业家精神和区域经济增长进行定量分析，研究发现：企业家精神与区域经济增长存在显著正相关关系，通过培育企业家精神、大力发展私营企业可以有效保持和促进区域经济增长。

国内外大部分文献都认同企业家精神与公司业绩有密切的相关性，尤其是与财务绩效呈正相关的关系。Zahra and Covin（1995）研究发现，企业对于企业家精神活动的研究发展投入越多，则企业的长期财务绩效也越高。而 Franko（1989）的研究中也显示出企业的研究发展的长期支出与企业的财务绩效呈正相关关系。本文的研究方法主要包括规范分析、实证数据分析。

三、 企业家精神与中小企业战略转型的关系

1. 企业家是中小企业战略转型的主体。学者们对企业家的定义就好似对企业家精神定义一样，各有看法。但随着社会经济和制度的发展，企业家不应再局限于职务上的区别，而是从职能上去区分。但在本文中，为了对研究主体有明确的限定，将企业家定义为：以企业的经营活动为中心，通过自身的职能，尤其是创新职能的实施实现企业的发展和成长，并承担经营风险，主要是董事长以及其他董事会成员，厂长/经理，副厂长/副经理，总工程师，总经济师等企业高级管理者和所有者。按此定义，企业家在中小企业的战略转型中起什么样的作用呢？

中国企业家调查系统对中国企业战略现状展开调查，关于企业中战略最终决策者情况的调查数据如表1所示。

表1调查的样本分布，从企业规模看，大、中、小型企业分别占8.7%、44.1%和47.2%（共5，016份有效问卷），被调查者的现任职务分布分别为：董事长61.7%，总经理57.6%，厂长7.3%，党委书记16.4%，其他5.7%。（由于存在跨专业和职务兼任情况，因此现任职务比例合计大于100%）。

调查显示，从总体上看，承担最终战略决策责任的两大决策主体分别为董事长/总经理和董事会，其中由董事长/总经理个人承担最终战略决策责任的企业为45.7%，由董事会承担最终战略决策责任的企业为38.3%，两者合占总体的84%。接近50%的中小企业战略最终决策都是由董事长/总经理所决定，其中，中型企业是41.7%，小型企业是54.2%，远远高于大型企业的相对应的比例。由董事会进行企业战略最终决策的在中小企业中分别占42.9%和32.1%。

所以，从该组调查数据之中，我们可以了解到目前我国中小企业的战略决策多是由企业最高层的董事长/总经理个人决策或董事会成员集体决策，企业战略决定权掌握在中小企业高层的一位或几位重要人物手中。

2. 企业家精神与战略转型过程。一个企业要进行战略转型，首先是企业出现了战略转型的必要性和时机，其次是以企业家为首的群体能意识到战略转型的需求。如果一个企业的外部环境和自身情况已经发生了很大的变化，现行的战略已经不能推动，甚至是阻碍了企业的生存发展，但企业家却没有意识到战略转型的需求，那么战略转型就无从谈起。所以，企业的战略转型过程是源于对战略转型求，再是审视环境、做出判断，进行新战略的选择和规划，继而是发起动员，进行新战略的实施和评价，并从中获得企业的核心竞争力。而这一个过程不可能自动自觉完成，而是依赖企业家的发起、领导和管理的。所以，在企业战略转型过程中，企业家的价值观念、思维方式、精神素质等就影响了战略转型的整个过程。在此，本文根据两者之间关系，整理出企业家精神与战略转型过程模型（图1）。

3. 企业家精神对战略转型的影响。我国学者毛蕴诗、吴瑶在所著的《中国企业：转型升级》一书中指出推动企业转型升级的根本力量是企业家精神。该书的很多企业成功转型的例子就是企业家精神的推动作用而成功的，如台湾是一个企业家精神活跃的地方，LED相关产业在台湾首先得到了企业家们投资的关注，经过发展已经形成了一定规模的产业联盟和集聚效应。本文认为，在中小企业中，企业家精神对企业战略转型的作用和影响更大。

（1）企业家精神加强了对战略转型需求的认识。企业家不能等到战略已经出现对环境和企业资源、能力等高度不适应时候，才认知到转型的需求，而是要在危机初期，甚至是还未发生时就认识到。这需要企业家保持着一种危机意识。而危机意识在某种程度上来源于企业家的洞察和判断力。更准确地说，这两者应该是互相交叉、相互影响的。一个具有危机意识和前瞻眼光的企业家足以带领企业先人一步，制定符合企业发展规律的战略，在竞争中拔得头筹。而危机意识不是凭空产生的。一个缺乏对环境洞察和判断的企业家，就无法识别变化中的机遇与危机，就没有危机意识的产生，就不会形成对战略转型的需求。

（2）企业家精神决定战略转型方向的选择。企业家精神是多维度的，所以会在多维度上决定战略转型方向的选择，如保守与敢于冒险的企业家的选择自然有很大的不同；高瞻远瞩的企业家的选择也会不同于以利益为上的短见之人；具有社会责任精神的企业家不会做损害社会利益的事情，利欲熏心的企业家则不为然。中国企业家不缺乏对机会的洞察力和扑捉机会的能力、冒险精神，但是往往缺乏高瞻远瞩的精神和一种创造事业的执着精神、思维和行为。在实践中，中国企业家“利润至上的”企业家精神对中国企业战略转型方向选择产生了重大的影响。

（3）企业家精神是战略转型成功实施的关键。企业家远远不止是一名说客，更多要是一名默默耕耘的能者。再好的战略，在实施的过程中缺乏企业家对战略执行的支持就永远是纸上谈兵，收不到成效。所谓的战略转型就是从一个战略转向另一个战略，并不断创造新的竞争优势，以维持企业的生存和发展。而企业创新能力和动力的根本来源是企业家创新精神。如果说创新是推动企业战略转型的根本动力，那么企业人才则是对这推动的根本保障。真正的企业家需要的不仅是对机会的敏感和洞察力，更重要的是有实现企业获得核心竞争力、潜在利润的战略落实的能力，即“敬业精神”和“合作精神”。

四、 结论

创新对一个企业，乃至一个民族的生存和发展都是最关键的、最根本的要素。全球竞争的逐步加剧，资源能源、劳动成本的上升，其他发展中国家的兴起，后金融危机时代所带来的全球产业升级等因素导致我国企业制造优势正在逐步消失。不转型、不创新，等待我们的只有衰落。作为我国经济发展主体的中小企业是推动国家战略转型的主要力量，出现了明显、强烈的战略转型动机。企业家在中小企业的发展转型中具有重要的、独特的位置，是我国中小企业战略转型的主体。本文对企业家精神与中小企业战略转型关系进行了研究，发现企业家精神加强了中小企业战略转型需求、影响了转型决策和推动战略转型的成功实施，两者具有较强的相关性。

参考文献：

1. 毛蕴诗，吴瑶.中国企业：转型升级.广州：中山大学出版社，2009.

2. Davidsson P， Honig B. The role of social and human capital among nascent entrepreneurs.Journal of Business Venturing，2003，18（3）：301-331.

3. 丁栋虹.企业家精神.北京：清华大学出版社，2010.

4. Audretsch， D.and M.Keilbach， Entrepre- neurship capital and regional growth.The Annals of Regional Science，2005，39（3）：457-469.

5. 李杏.企业家精神对中国经济增长的作用研究——基于SYS-GMM的实证研究.Science Research Management，2011，（1）.

6. 杨宇，郑垂勇.企业家精神和区域经济增长的典型相关分析.工业技术经济，2007，（3）.

7. Franko L G.Global corporate competition： Who's winning， who's losing， and the R&D factor as one reason why.Strategic Management Journal， 1989，10（5）：449-474.

8. 武亚军，李兰，彭泗清，潘建成，韩岫岚，郝大海.中国企业战略：现状、问题及建议——2010年中国企业经营者成长与发展专题调查报告.管理世界，2010，（6）.

9. 俞宪忠.优先发展民营中小企业.现代经济探讨，2013，（9）.

10. 解冻.基于发展中心理论的企业领导胜任力开发研究.上海交通大学学位论文，2007.

11. 陈剑林.微型企业生存与发展研究.四川大学学位论文，2007.

12. 陈朝龙.中国国企低效率成因分析及对策研究.重庆大学学位论文，2002.

13. 曾驭然.企业家社会关系对制造业企业创新和绩效的影响.暨南大学学位论文，2005.

14. 李瑞.中国总经理影响力研究及应用.清华大学学位论文，2005.

15. 王雁.创业型大学：美国研究型大学模式变革的研究.浙江大学学位论文，2006.

16. 苗莉.创业视角的企业持续成长问题研究.东北财经大学学位论文，2005.

重点项目：广东省哲学社会科学十二五规划项目“传媒集团组织文化与组织绩效之研究”（项目号：GD11YXW01）。

作者简介：陈致中，清华大学管理学博士，暨南大学新闻与传播学院副教授；沈源清，暨南大学管理学院硕士生，通讯作者。

收稿日期：2014-04-20。

参考文献：

1. 毛蕴诗，吴瑶.中国企业：转型升级.广州：中山大学出版社，2009.

2. Davidsson P， Honig B. The role of social and human capital among nascent entrepreneurs.Journal of Business Venturing，2003，18（3）：301-331.

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9. 俞宪忠.优先发展民营中小企业.现代经济探讨，2013，（9）.

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12. 陈朝龙.中国国企低效率成因分析及对策研究.重庆大学学位论文，2002.

13. 曾驭然.企业家社会关系对制造业企业创新和绩效的影响.暨南大学学位论文，2005.

14. 李瑞.中国总经理影响力研究及应用.清华大学学位论文，2005.

15. 王雁.创业型大学：美国研究型大学模式变革的研究.浙江大学学位论文，2006.

16. 苗莉.创业视角的企业持续成长问题研究.东北财经大学学位论文，2005.

重点项目：广东省哲学社会科学十二五规划项目“传媒集团组织文化与组织绩效之研究”（项目号：GD11YXW01）。

作者简介：陈致中，清华大学管理学博士，暨南大学新闻与传播学院副教授；沈源清，暨南大学管理学院硕士生，通讯作者。

收稿日期：2014-04-20。

参考文献：

1. 毛蕴诗，吴瑶.中国企业：转型升级.广州：中山大学出版社，2009.

2. Davidsson P， Honig B. The role of social and human capital among nascent entrepreneurs.Journal of Business Venturing，2003，18（3）：301-331.

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4. Audretsch， D.and M.Keilbach， Entrepre- neurship capital and regional growth.The Annals of Regional Science，2005，39（3）：457-469.

5. 李杏.企业家精神对中国经济增长的作用研究——基于SYS-GMM的实证研究.Science Research Management，2011，（1）.

6. 杨宇，郑垂勇.企业家精神和区域经济增长的典型相关分析.工业技术经济，2007，（3）.

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8. 武亚军，李兰，彭泗清，潘建成，韩岫岚，郝大海.中国企业战略：现状、问题及建议——2010年中国企业经营者成长与发展专题调查报告.管理世界，2010，（6）.

9. 俞宪忠.优先发展民营中小企业.现代经济探讨，2013，（9）.

10. 解冻.基于发展中心理论的企业领导胜任力开发研究.上海交通大学学位论文，2007.

11. 陈剑林.微型企业生存与发展研究.四川大学学位论文，2007.

12. 陈朝龙.中国国企低效率成因分析及对策研究.重庆大学学位论文，2002.

13. 曾驭然.企业家社会关系对制造业企业创新和绩效的影响.暨南大学学位论文，2005.

14. 李瑞.中国总经理影响力研究及应用.清华大学学位论文，2005.

15. 王雁.创业型大学：美国研究型大学模式变革的研究.浙江大学学位论文，2006.

16. 苗莉.创业视角的企业持续成长问题研究.东北财经大学学位论文，2005.

重点项目：广东省哲学社会科学十二五规划项目“传媒集团组织文化与组织绩效之研究”（项目号：GD11YXW01）。

作者简介：陈致中，清华大学管理学博士，暨南大学新闻与传播学院副教授；沈源清，暨南大学管理学院硕士生，通讯作者。

收稿日期：2014-04-20。