外向FDI与重庆市技术进步：机理分析与尝试性实证

古广东 范波

摘要：技术进步水平已成为衡量各国各地区综合竞争力的衡量指标。而一国或者一个地区的经济增加来源于内生的技术进步，这种由外向FDI对母国技术的溢出效应是一个新论题。文章在中外现有研究文献基础上，对外向FDI之于技术进步效应命题进行了梳理。首先立足于重庆的客观事实，使用图标分析、数据分析考察了重庆外向FDI的现状分析了外向FDI促进母国技术进步的机理，然后再综合运用统计分析、因果关系分析等现代计量经济学的研究方法对其进行了简略的实验性研究。

关键词：外向FDI；技术进步；逆向技术溢出；机理分析

一、 研究背景与问题的提出

20世纪至今，科学技术发展迅猛，生产力提高到前所未有，并由此对世界各地经济发展产生了巨大的影响，对重庆也是如此，科学技术进步已经深入社会方方面面，深刻的改变着人类物质生产和人类精神生活的过程，技术进步成了促进经济增长的最主要的助力和决定性的因素，对经济发展和技术进步发挥着重大作用，研究重庆市的技术进步问题有助于研究技术进步对于重庆经济发展的作用，有助于探讨技术进步促进经济增长各种内容，有利于实现重庆市经济快速、平稳、有序的增长。重庆作为我国直辖市之一，经济取得了快速发展，在1891年新中国成立之前，重庆就作为对外贸易中心，并且在改革开放后，重庆作为年轻的城市更是抓到了发展的时机，大力加强对外合并，并取得了较好的发展业绩。

对外直接投资（FDI）成为了资本国际化的主要形式，因为对于发达国家中的技术进步主要取决于在研究和开发技术上的投入，而对于大多数发展中国家来讲，由于其受到资金实力、国家综合实力等多方面的限制条件，引进一些发达国家的技术，是一个较好的选择，一方面积极的引入技术不仅促进了本国的发展，同时对于投资国也有逆向技术溢出效应。而本文的主旨就在于以重庆为例对外向FDI对母国技术进步的有效性这一问题进行研究。

二、 重庆市外向FDI现状分析

随着重庆市经济的发展，重庆也不断加强了对外直接投资，在2001年，重庆市对外投资额少于700万元，而2012年，对外投资额已经超过了1.3亿美元。。截至2012年底，累计对外投资额达到3.92亿美元，由此可见重庆对对外直接投资越来越重视，其规模也变大。当前，重庆对外投资发展概括起来体现如下特点：

（1）对外投资去向分析。通过查阅相关资料综合分析发现，重庆对外投资地区以亚洲及不发达国家为主，由于摩托车、机电等作为重庆市的主导产业，所以在对外投资中，重庆以其作为重点投入对象，从06年的官方数据显示，在对外投资中亚洲国家就占了68%，不发达国家占74%。

（2）对外投资主体分析。重庆市对外投资的主体伴随着经济的发展，也在发生着一些变化，在2001年以前，投资主体以国有企业为主，只有少量的民营企业参与到对外投资中来，而在其以后的六年中，重庆市的经济快速发展，民营企业不断发展，逐渐呈现出代替国有企业成为对外投资主体的趋势。现在，民营企业已经成为了重庆市的对外投资主体。

（3）对外产业投向分析。长久以来，机械制造业已经成为了重庆市发展的主导产业，因此在对外投资中，机械制造业也成为了重庆市对外投资的主体。从2006年重庆对外直接的存量数据分布来看，其中制造业金额为5 956.43，占到了49.2%份额。

（4）对外投资类型分析。伴随着在长期的对外投资交易的发展，重庆市的对外投资从贸易型企业为主转向生产型企业为主，其发展的形成过程是首先建立与投资国的贸易往来，建立起相应的贸易公司，接着通过前期限的基础在国内引进一些原材料直接在境外加工，生产型企业，这种投资模式从2007年的数据来看，就占到了境外投资企业的42%以上。逐渐成为了重庆市对外投资类型的主体。

（5）对外投资方式分析。从重庆市的对外投资方式来看，由于对外投资初期，一些中小型企业不具有资金等各方面的条件来进行对外投资，因此一些大型企业形成了一定的垄断地位，但是，从近几年的发展来看，一些龙头企业也不断的带动了一批中小型企业进行对外投资，“走出去”的发展策略形成了具有重庆特色的对外投资发展方式。

（6）科技创新投入—产出分析。由表可知，重庆直辖后在研发方面的财力投入保持较快增长，几乎保持了20%的年增长率。与之相比，研发人力投入增加不理想，1999年～2005年增长表现非常不稳定，最高达28，57%，最低只要0.57%，呈现高低反复的情况。研发财力和人力投入增长的不同步也减弱了研发活动的效果。

三、 外向FDI促进技术进步的机理

科学技术是第一生产力，FDI能带动技术的进步，企业通过投资于一些发达国家，获取一些先进的技术，最后把这些技术应用于本国，能极大的促进技术的进步，从长期来看，能获得很好的收益，这种积极的带动效应，在实际的对外投资主要表要在以下几个方面：

（1）分摊了研发费用。技术进步对于经济的发展有重大的作用，已经成为了促进经济增长的最主要的助力和决定性的因素，由于研发费用是高昂，所以外向FDI可以在一定程度上分摊研发费用，因为一方面通过与其他企业的合作可以减少研发费用的支出，同时由于合作带来的规模效应也能降低单位研发费用的成本。

（2）研发成果的最终反馈效应。对于企业来讲，取得一项技术研发成果的效益是具大的，一方面海外子公司取得的研发成果可以反馈于母公司，母公司可以根据研发的成果，利用新技术，不断发展。最终通过母公司良好的发展状况，可以加大对海外子公司的投入，这样就形成了良性循环的机制。

（3）企业并购获得。企业在跨国兼并的同时，由于不同企业之间在技术上存在着差距，所以在兼并中也会相应的引入一些新的技术，通过综合技术情况分析，对于公司的发展显然是非常有利的。所以企业并购也成为了一种获得新技术的途径。

（4）产业集群效应。在技术的发展过程中，科学技术渐渐实现专业化，因此更多的把一类的相关技术聚集在一起，因此形成了关于技术的一个集群效应，即对于某一项技术的研发与开发，集中在一起，更有利于技术的提高与进步，所以对于母公司可以利用技术的集群效应，根据技术需求重点投入于技术的产业集群地。

（5）对研发的直接影响。对外直接投资可在对研发的直接影响表现在投入与产出。通过对技术的投入相应的可以提高公司的科技水平，提高生产效率，同时也能节约母公司的成本，集中财力于核心项目，节约研发时间和效率。

四、 外向FDI与重庆技术进步尝试性实证

在研究中发现，对于FDI对母国技术的外溢作用中，大多数学者采用全要素生产率（TFP）理论进行相关的分析，因此对于本文下面也简要的对全要素理论进行分析。

1. 全要素生产率（TFP）。TFP的的测度一般采用生产函数法，科布-道格拉斯生产函数形式如下：

Y=AKL进行转变以后得A=

这里的A通常就被等价定义为TFP。并将人力资源纳入其中，然后将本文重庆的全要素生产率设定为：TFPt=

其中的Yt表示在时间t的产出（这里用GDP来表示），Lt表示的是在时间t时投入的劳动量（这里用年均就业人数表示），ɑ和β分布表示的是资本和劳动的产出弹性。这里的关键就是K的算法。Kt=（1-）Kt-1+，Kt是固定资产投资价格指数，下面利用“永续盘存法”来求得。其中，为资本折旧率，这里取5%，Pt为投资价格指数（设1993年=1），It表示每一年的名义固定资产投资额。而人力资本Ht参照YAN WANG& YUDONG YAO（2003）的研究，采用人均受教育年限代表，ɑ和β取值根据郭庆旺、贾俊雪（2005）对我国全要素生产率的测算方法确定，结果表明引入人力资本变量后重庆C-D生函数符合α+β=1，即规模收益不变，其数值分别是0.4和0.6。经过计算得出结果如表3。

2. 数据的选取计算及分析（如表3、表4示）。表3、表4数据取自于《中国统计年鉴》、《重庆统计年鉴》等。

3. 具体分析。根据上面的数据，我们可以利用相关的全要素生产率和对外直接投资这两个指标来分析重庆OFDI与技术两者到底有怎样紧密的联系。具体的我们用双轴线图来看。

可以看出对外直接投资数据折线图和技术进步率的折线图基本吻合。从图中可以看到由于政府出台的“走出去”战略，2001年重庆对外直接投资有个大幅度的提高，从曲线的走向来看，重庆外向的对外直接投资对于经济的增长有着积极的保进作用。

五、 研究结论与建议

在经济全球化的今天，重庆的技术进步既要立足于自主创新，增强竞争力，又要依靠对外直接投资等国家溢出渠道，分享世界技术创新的成果。特别是加入WTO后重庆经济发展速度加快，技术水平也得到了很大提高，通过以上分析证明了外向FDI的技术溢出效应的存在，且溢出效应受研发资本、人力资本等因素的影响，提出以下建议：

（1）企业提高自主创新能巩固现有基础。企业应顺应时代发展的需要，积极的创新管理理念提高其管理水平，制定多层次的人才培养计划，积极促进国外溢出知识和技术的吸收和消化，使得溢出效益最大化，有利于提升重庆整体技术水平。所以加大研发和人员的投入对重庆的经济快速发展有着十分重要的意义。一方面应当加大研发资金扶持力度提高企业主动性。目前重庆的经济基础对研发活动的制约比较明显，为了进一步的促进企业自主研发，政府应当在资金投入方面给予企业及科研机构研发活动以政策支持，尤其是对中小企业科技研发的扶持，其次还应该在税收和金融扶持引导鼓励企业对创新活动的投入。另一方面应该合理分配企业的科研资金提高效率并且巩固现有基础。在加大研发投入的同时应该重视资金的使用，合理的分配科研资金适时的进行考评，调整当前重庆并不具备比较优势产业的研发投入比例，减少盲目追求先进科技创新，以投入小大效应为目标，实现重庆经济的良性发展。

（2）发展对外直接投资畅通技术溢出渠道。扩大与研发强国之间的直接投资以获得更多通过此渠道溢出的国外研发资本存量，从而提高重庆的全要素生产率。因为一国的研发资本存量越丰富，其资本品的技术含量就越高，知识溢出程度就越大。在重庆对外贸易新时期应该加强与西方发达国家的合照，扩大对外直接投资规模，加大与研发强国的合照力度，从而推动本地的技术进步。

（3）提高人力资源水平增强技术吸纳能力。有了好的技术就需要好的人力资源水平才能更好的吸收，只有提升重庆整体的人力资源水平才能真正实现技术溢出的消化和吸收。在知识竞争时代，提高整理人力资本水平就根本就是发展教育。因此一方面应该建立人才引进机制满足企业短期的人才需求，建立重庆人才需求目录，定期发布人才需求信息，并将其制度化，也可引进海外留学人才，鼓励高层次科技人才的引进，同时完善人才引进的激励保障机制，促进高人力资本拥有者能够获得高回报，才能刺激这一资源向重庆的流入。另一方面应该加大教育资金的投入着眼培养长期性的人力资本。

参考文献：

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基金项目：国家社会科学基金“中国企业对外直接投资对国内经济影响的理论分析与实证检验”（项目号：10XJY036）。

作者简介：古广东，重庆师范大学经济与管理学院副教授，浙江大学经济学博士；范波，重庆师范大学经济与管理学院副教授，重庆大学经济与工商管理学院博士后。

收稿日期：2014-01-20。