科技论文基金项目标注不实分析及对策

■王小艳

西北农林科技大学《水利与建筑工程学报》编辑部，陕西杨凌渭惠路23号 712100，E-mail：wxy62396＠nwsuaf.edu.cn

20世纪80年代以后，伴随着国家改革开放的脚步，科技投入力度不断增加，各种名目基金相继问世，基金管理部门要求研究成果必须标明所获基金资助。在2000年后，由于人们对核心期刊的关注度提升以及在我国具有较大影响力的科技期刊评价体系中，基金论文比作为一个评价指标越来越受重视[1]。因为在科研基金项目立项阶段都要经过同行专家评议，只有选题新颖且研究者具有足够研究能力的项目才能得到资助，因此，科技期刊的基金论文比作为评价指标之一自有其一定合理性[2]。学术期刊对基金资助课题成果的刊出是期刊学术质量的一种体现，质量高的期刊基金论文刊载率已经超过90%，甚至达到100%。论文基金项目的标注在一定形式上体现了论文的学术水平[3]。

由文献[2]调查可知，国内132份学术期刊为了提高自己的基金论文比，有82份在《征稿启示》中出现“对于省部级以上的基金论文，本刊将优先发表”的字样。绝大多数没有任何审查要求，只有6份指出“论文标注为基金项目资助的，作者应提供单位的相关证明材料”。显然，绝大多数期刊对“基金项目”的真实性问题并未引起足够的注意，出现基金标注不实现象。在科技论文基金标注不实方面很少有人研究，本文在前人研究基础上，结合样本期刊实例，比较全面分析了标注不实原因和采取的应对办法，提出了新观点。希望可供编辑同行商讨、基金管理部门借鉴。

1 科技论文基金标注现状

科技期刊中基金论文信息表明科研工作的发展动态及受资助的情况，1992年《科学技术期刊编排格式》提出，基金资助情况作为提名的注释，在论文中标注。基金项目项所含信息量大，有利文献检索、查询、统计以及期刊评价，已成为论文传播重要信息之一[4]。根据中国科学技术信息研究所中国科技论文统计结果，2009年我国科技期刊基金项目论文比为49%，2010年为51%，2011年为53%，2012年为52%[5]，基金论文比逐年提高。由文献[6]研究可知，6种农业高校学报在2005年12期中，基金论文比率单期最低59.09%，单期最高100%。参加统计的6种期刊中基金论文比率平均达80%以上有5种。统计期刊总篇数486基金论文数共 315篇，标注 1项有 193篇，占总篇数39.71%；2项有87篇，占总篇数17.9%；3项25篇，占总篇数5.1%；4项9篇，占总篇数1.85%。由文献[7]对26种科技期刊从1994－2007年基金论文标注数统计可知，标注1项基金占总篇数56.0%；2项占总篇数30.5%；3项占总篇数9.4%；4项占总篇数4.1%。文献[8]对2007年生物学、力学、物理、数学、化学、天文学和地理学7类基础学科，科技论文统计源期刊SCI影响因子排名前两位的14种科技期刊2454篇作为研究对象，标注1项基金占总篇数39.85%；2项占总篇数28.08%；3项占总篇数11.57%；4项占总篇数2.89%。

本文分析了样本期刊2000年－2010年间论文基金的标注情况，标注1个基金最高为37.05%（2005年），到2010年降到21.43%；标注2个基金由2000年15.05%增加到2010年32.86%，最高为35.81%（2008年）；标注3个基金由2000年3.23%到2010年 23.33%；标注 4个基金由 2000年0.54%到2010年10%。样本期刊标注基金数量逐年增加，基金标注由单项向多项发展。

2 科技论文基金标著不实类型

学术水平比较高的科技期刊基金论文比越来越高，没有基金项目的论文发表就很困难，少量作者就采取不正当手段，进行基金项目不实标注，经分析样本期刊，论文基金项目标注不实类型如表1所示。

表1 科技论文基金标注不实类型

对表1所列基金标注不实类型逐一分析如下：

2.1 无中生有

这种情况就是论文本无基金项目资助，但为了使论文档次较高以利论文发表或为了迎合某些期刊的需要而随意标注[9]。所标注基金号多为本单位或认识人主持。

本文随机分析了样本期刊2008年基金标注情况，标注国家自然科学基金资助有167个，通过国家基金委网站对基金资助情况查找，16个标注基金项目查不到论文作者与所标基金项目的关系，这部分占所标国家自然科学基金总数9.6%。如2008年12期刊登的一篇论文标注的国家自然科学基金项目（505391**）就属这种情况。出现这种现象原因是有些研究生认为，使用所挂基金经费购买的仪器做实验，也就对该实验进行了资助，理应挂上该基金，这是对基金资助项目的一种歪解。

由文献[1]对12家师范大学学报（自然科学版）基金论文比大于0.8的2006年12期每种10篇基金论文分析可知，对标有国家级79篇、省级41篇基金项目号的就有22篇（8篇国家级）查寻不到。

2.2 利用出版时间迟滞添加

影响因子比较大的中文核心期刊，从收稿到发表，等待时间比较长，有的甚至达两年时间，在等待论文发表过程中，作者申请到基金项目，就把基金项目加上去了，出现这种情况就是收稿日期在前，申请基金获批时间在后。这种情况虽然基金项目是作者的，但所写的论文根本没有受到基金资助，而一个人研究内容几乎差不多，很难看出有什么不妥，再说论文发表时间也在基金获批后，给人感觉很正常。其实这种情况是对基金项目一种不负责行为。

本文统计了国家自然科学基金评审结果公布时间，利用当年公布获批基金时间作为判据，对样本期刊2008年全年发表论文所标国家自然科学基金项目进行分析，其中16个标注都是属于这种情况，占统计总数9.6%。如，样本期刊在2008年12期刊登的一篇论文标注有国家自然科学基金（508090**），经查该论文已经在2007年10月30日收稿了。此基金是2008年8月才批准，执行年限是2009.01－2011.12月。

2.3 挂名发表

挂名发表就是论文本无基金项目，但为了能有基金标注就挂上一位有基金项目的同事或外单位朋友作为作者，然后标注上基金项目，这样看似名正言顺了，其实仍是不妥的。首先，挂名作者并没有参与研究成果创作，这种署名本身就是违反《著作权法》。其次，这种所挂基金项目与文章研究方向关系不大或稍微有点联系，这种标注仍属学术道德问题[3，9]。

对样本期刊2008年全年发表论文标有国家自然科学基金项目分析后，出现这类情况的有14个，占分析总数的8.4%。

2.4 简单罗列

这一类型标注有别于前面几种，其不是没有基金项目，而是作者有基金项目，在论文写作时没有进行选择，全部罗列出来，甚至把实验室其他人基金也标注进来，这也不可取。因为多个基金项目不会同时对一个研究方向进行资助，如果真是那样，国家的科研资金分配制度就值得商榷。换句话说，作者罗列一些基金项目与论文方向关系不密切甚至毫无联系。有的论文是自然科学方面的，但在其标注基金项目中竟然有国家社会科学基金[9]，这种标注完全没有必要。出现这种标注除一小部分是由于某些作者出于个人目的而有意为之外，绝大多数都是无意识过错。因为目前多数文章都为硕士或博士研究生所写，导师所带学生较多，不同学生做不同课题，投稿时学生不加区分就将知道的所有基金项目都标注上，而导师由于各种原因疏于审查或没有审查致使出现了较多这种不实标注。如，本文分析样本期刊2008年12期刊登的一篇文章标注了7项基金，光国家自然科学基金就标注了4项，分析所标这4项国家自然科学基金发现，导师主持了一项，参加了一项，有两项属实验室其他老师的，与所发表论文无关。

2.5 研究内容与基金内容不符

论文所标注基金项目名称及编号是正确的，但论文在研究方向上与标注基金不相关或勉强有点联系[3]。出现这种情况作者虽有基金项目，但发表的论文与基金研究内容不符。如，本文分析的样本期刊2008年12期刊登的一篇论文标注的国家基金项目（506790**）就属这种情况。在文献[1]统计的资料中论文内容与基金内容不符就有8篇（国家级）。

还有一种情况就是作者虽有基金，但没有国家自然科学基金项目，为了提升论文高度，加上一个国家自然科学基金，而所加基金与论文研究内容不符。如，本文分析的样本期刊2008年9期刊登的一篇文章，标注的国家自然科学基金（506090**），就属这种情况。

2.6 项目结题仍挂基金

国家各种基金都有研究期限，在研究期限内所发表论文算作基金的研究成果，在基金结题后，基本完成了基金研究内容，其后发表的论文已经和资助基金关系不大，不适合挂该基金了。这种情况就是发表论文收稿日期超过基金执行期限。随机对样本期刊2008年基金标注情况分析可知，有15个基金结题后标注基金项目，占全年统计总数8.9%。如2008年6期刊登的一篇文章所标注基金（501790**），项目结题时间是2004年底，就算该基金延迟完成，根据国家自然科学基金管理条例规定，到2006年底也该结题，而标注该基金论文在2007年8月才收到稿件。

由文献[1]研究结果也可看出，所研究的对象标注的基金项目中国家级79篇，省级41篇，基金项目已结题就有21篇（18篇国家级）。

3 科技论文基金标注不实原因

论文基金项目不实标注原因比较复杂，既有客观原因，也有主观原因。其主要原因有以下几种：

3.1 考核量化的指标

目前各高校考核教师，基本是重论文、论文发表数量和SCI，论文与票子、房子、位子等自身利益挂钩，这些硬性考核指标导致科研人员坐不得“冷板凳”。在无形压力下，浮躁心态逐渐蔓延，有的教师一年发表十多篇“核心刊物”论文，而且年底得表彰者，往往是这些学者。如某高校对教师岗位四级教学科研为主型在A类期刊发表论文不少于2篇。专业技术5、6级岗位近三年在国内核心期刊及以上发表与本职工作紧密相关的学术论文不少于1篇。对其他技术岗位中编辑期刊岗位基本职责：副高级在国内核心期刊及以上期刊（非本校主办）发表本领域学术论文不少于2篇

据笔者所知，有些老师从事管理工作，发表的是专业论文，并标注有基金项目，难道这不奇怪吗。还有，个别老师所写论文与自己所从事专业不符，发表的论文还标注着基金项目，虚假成分明显。但单位不管论文内容，只要级别和数量够就行。

硕士研究生、博士研究生就读期间要发表一定数量论文，职工晋升职称要论文，高校聘任制改革聘岗要论文，年底考核要论文，岗位晋升要论文，除了论文还是论文，让大家陷入论文这个圈子里。

3.2 作者的自律意思淡薄

国内中文核心期刊对论文质量要求比较高，有些作者为了毕业、完成考核指标和评定职称需要，为了在高级别期刊上发表论文，增加文章发表份量，缩短文章发表周期，在论文基金标注上进行作假，随意编造、挂靠自己科研基金项目、挂靠别人研究项目，甚至进行论文剽窃。如发表在某大学（自然科学版）2006年第6期上的标注着“国家自然科学基金资助项目”项目编号“703730**”一篇文章，几乎原文抄袭了2005年第6期《世界经济文汇》杂志上刊发的一篇文章。两篇论文除了标题，内容几乎一模一样。基金项目负责人根本不知情就被挂在第三作者位置。

3.3 编辑部为了提高自己的声誉

目前国际上通用的一些科技期刊评价标准[10]里有基金论文比这一评价指标，由北京大学图书馆等多家单位对中文期刊的评价指标2008版及其以后也有了这个评价指标。

由于基金论文比已作为评价期刊水平的重要指标之一，因此编辑部为了提高这一指标，就偏向于发表有基金项目资助论文；而编辑在与作者沟通时也有意无意地提醒作者要标注基金项目，并承诺在版面费上予以减收，出版时间可以提前等优惠政策，对于无基金项目的论文，有的编辑部干脆就不收。对于标注的基金项目没有任何鉴别措施，不但认为鉴别基金项目真伪要消耗人力和财力，而且认为能挂基金的就是有这个号，不可能自己胡编乱揍一个号，这都无疑加大了基金项目虚假标注发生的概率。

3.4 国家监管缺失

随着国家科学技术快速发展，国家级及省级基金项目越来越多，虽然网络在人们日常生活中占据很重要的位置，但目前国家尚未建立科技基金项目数据库，基金项目查证核实困难。本文分析样本期刊2008年全年共发表论文229篇，标注各类基金388个，标注国家自然科学基金有166个，对这166个基金号可以通过国家自然科学基金委网站查询有关信息，但对于剩余的224个基金号就很难通过网络查到，没办法获取基金有关信息，也就不能判断标注是否合理。对科技论文都可以进行查重，能不能也对所标基金进行核验？这就要求各类基金项目管理部门也像现在科技期刊一样，对每年所资助的项目提供电子版到电子检索机构，形成一个基金库。基金库的形成不但有利净化标注环境，也有利真正的基金项目完成者，使科技论文基金标注走上健康的道路。

4 科技论文基金项目标著不实应对办法

4.1 编辑部加强引导和监督

基金论文刊载率高一定程度上说明了期刊所刊文章水平也高，当然也能对提高影响因子有所帮助。但其本质如果掺杂了不真实成分，必然影响这一指标可信度，同时对相关统计和检索也会造成影响[1]。因此，期刊编辑部应该本着严谨、科学、客观的办刊态度，从自身做起，对所有来稿一视同仁，不歧视无基金项目稿件，并且可以在投稿须知中发表声明，要求作者在投稿时本着诚实的态度，对自己论文是否是基金项目、什么基金项目要如实标注，告之基金项目标注应遵循学术行为规范和准则。对标有基金项目的论文进行审核，请作者提供基金资助项目证书复印件[11]、通过电话、电子邮件等形式向作者及项目负责人进行核对。如果仍有疑问，可以利用网络资源到各基金管理处网页进行核实。充分发挥期刊的导向作用，让作者放心投稿。这既可以降低不实标注的概率，弘扬健康向上的学术风气，又维护了期刊本身的信誉[9]。

4.2 检索机构调整评价期刊指标权重

在对期刊质量评价指标体系中，基金论文比已作为评价期刊水平的重要指标之一，所占份量很重，如果每篇论文所标注基金项目都真实有效，那这种评价无可厚非。但现实是基金标注乱象重生，没有那个部门去核对它的真假，期刊基金论文比已经不是一个真实数字，用不真实数字作为重要的指标有失公平。如果淡化这一指标，编辑部也不需要为了提高它而对作者暗示，作者为了论文能在好的期刊发表，即使没有基金项目支撑，只要能在创新思维的基础上做好文章即可，无需挖空心思给论文挂一个基金项目。况且对期刊质量评价机构并不代表政府行为，基金论文比评价指标促使中文核心期刊这一指数越来越高，而其他科技核心期刊等很难提高，不利于这类期刊的发展。

4.3 规范科技期刊基金标注格式和作者简介格式

有关部门应尽快制定基金标注标准格式，目前科技期刊基金标注在《中国学术期刊（光盘版）技术规范（征求意见稿）》[12]（CAJ-CD B/T 1－2006）13.2中规定“获得基金资助产出的文章应以“基金项目”作为标志，注明基金项目名称，并在圆括号内注明其项目编号，如：国家自然科学基金资助项目（59637***）。在具体操作中，出现了7种标注形式[13]，笔者认为这种格式不是很完善，应增加获批基金名称，这样可以很直观看出所发表论文与获批基金项目的关系。一个明确界定。这对于核对基金标注真伪有很大的帮助，在校学生只核对导师是否主持或参与所标注的基金就行，如果是参加工作人员就要核对是他主持或参与该基金。

1 陈留院.人为因素对科技期刊基金论文比评价指标的影响.中国科技期刊研究，2009，20（4）：634－636

2 宫福满.对有关科技期刊几个问题的建议.中国科技期刊研究，2006，17（5）：840－841

3 陈莎莎，刘春平.关于学术期刊论文基金项目著录的编辑问题.编辑学报，2008，20（3）：231－232

4 王小曼，倪东鸿，马奋华.科技期刊中基金论文信息的著录.科技与出版，2005，（5）：56

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6 温晓平，王国辉，杜春蕊等.关于科技论文基金项目标注的思考.中国科学基金，2006，（6）：353－355

7 赵丽莹，杨波，张荣丽等.关于科技论文多项基金标注的几点建议 .中国科技期刊研究，2009，20（4）：729－731

8 周捷.我国科技论文基金重复资助研究.合肥：中国科学技术大学，2009

9 祝贞学，何承志.科技期刊论文基金项目的无效著录及对策 .科技与出版，2009，（1）：30－31

10 评价科技期刊学术水平的一般标准.广东医学，2010，31（增刊）：16

11 周二强，李轶，王家勤.核对论文基金资助项目的必要性及措施.编辑学报，2006，18（3）：191－192

12 CAJ-CD B/T 1－2006.中国学术期刊（光盘版）技术规范（征求意见稿）.2006

13 郭建顺，张学东，沈晓峰等.科技期刊论文基金项目表达形式的规范化.编辑学报，2006，18（6）：422－423