西部地区环境规制与技术创新——基于环境规制工具视角的分析

王小宁，周晓唯

（1.陕西师范大学国际商学院，陕西 西安 710062； 2.青海师范大学经济管理学院，青海 西宁 810000）

西部地区环境规制与技术创新
——基于环境规制工具视角的分析

王小宁1，2，周晓唯1

（1.陕西师范大学国际商学院，陕西 西安 710062； 2.青海师范大学经济管理学院，青海 西宁 810000）

西部地区在西部大开发过程中面临的最大挑战莫过于环境的破坏和恶化。文章立足于环境规制与技术创新的关系，利用1999-2012年我国西部地区11个省、自治区、直辖市的数据，基于命令控制型、市场激励型、隐性环境规制工具等视角实证分析了不同环境规制工具对西部地区技术创新能力的影响。实证结果显示，命令控制型、市场激励型环境规制工具对西部地区技术创新具有显著的正向影响，命令控制型环境规制工具对技术创新的促进作用显著高于市场激励型环境规制工具，隐性环境规制对技术创新有显著的抑制作用，技术创新投入对技术创新产出有显著的促进作用。因此，未来西部地区要完善命令控制型环境规制政策；加快西部地区的市场化进程建设，为市场激励型环境规制工具的有效实施创造一个良好的环境；提高西部地区公众的环保意识，发挥隐性环境规制的作用；继续加大技术创新投入，从而充分激发环境规制对技术创新的诱发作用，推动西部地区环境与经济的协调发展。

西部地区；环境规制；技术创新；区域经济

一、引言

西部大开发战略实施以来，随着西部地区经济社会的快速发展、工业化进程的加快，西部地区的生态环境形势日益严峻。以空气污染为例，2013年12月西安雾霾位列全国污染严重城市排行榜第一。共建“丝绸之路经济带”战略的提出，使地理位置处于经济带辐射片区的西部地区成为对外开放的前沿，可以更多地参与全球贸易，可以更方便地获取资金与技术，为西部地区带来了新的发展机遇。西部地区作为“丝绸之路经济带”凹陷区的最重要部分，同时又是典型的资源型经济地区，具有丰富的矿产资源、能源资源、土地资源、旅游资源等。因此西部地区如何抓住共建“丝绸之路经济带”带来的发展机遇，利用突出的资源优势在实现经济增长、推动经济发展跃上一个新台阶的同时，又能避免带来空气污染和良好生态环境的损失，就成为一个亟需面临和解决的问题。适当的环境规制是解决这一问题的关键。环境规制是政府为了降低经济活动中环境污染的外部性、改善环境质量而制定的一系列政策和措施，是实现环境与经济可持续发展的基本途径。新古典经济增长理论和内生增长理论都表明，经济增长的动力来源于技术进步与创新。因此有效的环境规制应当是在降低环境污染的同时，还能够通过刺激企业进行技术创新，促进经济的发展。文章立足于环境规制与技术创新的关系，从环境规制工具的视角实证分析西部地区环境规制对技术创新的影响，在实证分析结果的基础上，对如何促进环境规制对技术创新的诱发作用、推进西部开发实现环境保护与经济发展双赢格局提出一些参考建议。

二、文献综述

环境规制与技术创新的关系一直是学术界研究的热点。新古典经济学理论认为，环境规制将通过影响企业的资源配置增加企业生产成本，减少对研发的投入，从而降低企业的创新能力。Porter(1991)[1]则认为环境规制不但不会增加企业成本，反而能够诱发创新，产生创新补偿效应，进而提高企业的竞争力，即“波特假说”。此后国内外学者基于不同的前提假设、研究样本、分析方法和变量设计进行了丰富的理论和实证研究，得出了不同的结论，大致可分为三种：一是环境规制一定程度上抑制企业的技术创新能力Denison(1981)。通过对美国1972-1975年生产率变化的实证分析，发现环境规制政策导致美国生产率下降了16%。江珂、卢现祥(2011)利用中国1997-2007年29个省（直辖市、自治区）的面板数据实证分析了环境规制对中国三类技术创新能力的影响，结果表明环境规制对我国技术创新没有显著的正影响。王鹏、郭永芹(2013)[2]运用1998-2009中部地区六省的面板数据实证研究发现环境规制水平抑制了该地区的技术创新能力。二是严格的环境规制可以显著的促进技术创新。Berman and Bui(2001)[3]通过研究1982-1992年空气质量规制对美国洛杉矶地区石油冶炼业生产率的影响发现，在样本期间受规制企业的生产率上升幅度较大，同期未受规制企业的生产率则处于下降趋势。赵红(2007)[4]运用中国标准产业分类中18个两位数产业1996-2004的面板数据进行实证分析，结果发现环境规制对技术创新有激励作用。李强、聂锐(2009)[5]利用1999-2007年的中国省级面板数据进行实证研究发现环境规制政策能够显著地促进技术创新。马海良、黄德春、姚惠泽[6]利用1995-2008年长三角经济区域的面板数据进行研究，实证结果显示环境规制通过技术创新产生的正向效应超过了成本增加引起的负向效应，且在即期和滞后期都能够显著促进技术创新和产业绩效。三是环境规制对技术创新的影响具有不确定性。Jaffe&Palmer(1997)[7]对美国企业的整体研发活动情况进行实证研究，结论显示环境规制政策对企业的整体研发支出有显著的正效应，但专利数量与环境规制政策之间并不存在明确的联系，因此环境规制政策所引致的企业研发活动并不具有明显的效率。沈能、刘凤朝(2011)[8]利用1992-2009年的面板数据和非线性门槛面板模型实证研究表明：环境规制对技术创新的促进作用存在地区差异，“波特假说”在较发达的东部地区得到了很好的支持，而在较落后的中西部地区难以支持，原因是环境规制与技术创新之间呈现“U”型关系，只有环境规制强度跨越特定门槛值时，“波特假说”才能得到支持。

从环境规制工具分类视角对环境规制政策进行研究的相对较少。国外在这方面最早的研究是Weitzman (1974)，他从理论上证明了当预期边际减污成本曲线比预期边际减污收益曲线陡峭时，采用税收手段比单纯采用命令与控制的手段更有利于企业。Magat (1978)、Milliman&Prince(1989)[9]经过研究发现以市场为基础的经济激励型环境规制工具比如排污收费或可交易许可等，相较于命令控制型规制工具比规制者规定一个固定的排污量，更能刺激污染控制技术的发展。国内的相关研究起步较晚。马富萍、郭晓川、茶娜(2011)[10]通过对201家资源型企业进行研究，发现命令——控制型环境规制对技术创新经济绩效和生态绩效的正向影响都不显著，激励型环境规制和自愿性环境规制对技术创新经济绩效和生态绩效都有显著正向影响。王岭(2012)[11]的研究表明环境信访对工业三废的影响是不显著的。贾瑞跃、魏玖长、赵定涛等(2013)[12]运用基于DEA的Malmquist生产率指数方法，测算了2003-2012年中国各省份的生产技术进步指数，发现命令控制型环境规制工具对生产技术进步的作用并不显著，市场激励型的环境规制工具和以环境信息披露为代表的非正式环境规制对生产技术进步具有显著地推动作用。原毅军、刘柳(2013)[13]将环境规制分为费用型和投资型，通过对2004-2010年中国大陆30个省（市、自治区）的面板数据进行实证检验，研究结果表明费用型环境规制对经济增长无显著影响，而投资型环境规制显著推进经济增长。

综上所述，目前对环境规制与技术创新的关系研究主要存在以下几点不足：一是大多研究是将环境规制视为一个整体，以一个综合变量笼统地代表环境规制强度，而对环境规制类型进行区分并对不同类型的规制工具对技术创新的影响进行研究的文献较少。二是对环境规制工具的研究主要集中于讨论传统的命令控制型规制工具和以市场为基础的经济激励型环境规制工具，即集中于显性的环境规制，忽略了隐性环境规制对技术创新能力的影响研究。基于以上研究不足，文章从环境规制工具的视角出发，将环境规制工具分为命令控制型、市场激励型和隐性环境规制，以此分析各种环境规制工具对西部地区技术创新能力的影响并给出相应地对策建议。

三、 模型与变量

1.模型构建

技术创新的过程就是利用劳动、资本等创造出新知识的过程。文章着重考察环境规制对西部地区技术创新的影响，因此构建模型如下：

式(1)中，I表示技术创新的产出，K表示技术创新的资本投入，L表示技术创新的劳动力投入，ER表示影响技术创新的环境规制因素。为了比较各种不同环境规制工具对技术创新的影响，文章将环境规制工具分为命令控制型(STS)、市场激励型(PW)和隐性环境规制(XF)，因此技术创新的扩展函数形式为：

由于技术创新是一种特殊的生产，C-D生产函数在经济理论和实证研究中被认为是一种很实用的生产函数，因此文章采用技术创新的C-D函数形式进行分析研究。

技术创新产出的C-D函数形式如下：

为了剔除异常项对数据平稳性的影响，本文对(3)式两边取对数，即得：

其中，i代表地区，t代表年份，a0，a1，a2，a3，a4，a5均为待估参数。

2.数据来源与变量说明

我国西部地区包括内蒙古、广西、重庆、四川、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、西藏等12个省、自治区、直辖市，由于西藏部分年份数据缺失，考虑到数据的连续性，在计量过程中将其删除。样本期为1999-2012年。数据主要来源于历年的《中国科技统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》。下面对实证分析所涉及的变量作简要说明。

（1）技术创新的度量

专利授权量能够客观地反映一个地区的原始创新能力和综合科技能力，且在各种研究开发中，专利的数据较为全面，具有可得性，本文选择专利授权量作为技术创新产出(I)的衡量指标。

（2）技术创新投入的度量

技术创新投入主要包括两个指标：技术创新活动的资本投入(K)和劳动力投入(L)。资本投入用研究和开发机构研究及实验发展经费内部支出来衡量，劳动力投入用研究与发展人员全时当量来衡量。考虑到数据的可比性，本文以1999年为基期，用商品零售价格指数对研究和开发机构研究及实验发展经费内部支出总额进行平减。

（3）环境规制的度量

命令控制型环境规制是国家根据相关的法律、法规和技术标准，直接对企业的排污行为进行规范和干预。在诸多环境政策中，三同时制度是中国首创的环境规制制度，要求开发建设项目的污染治理设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产，是中国目前提高环境准入门槛、防止新污染源产生的有力手段，同时根据数据的可得性，文章将西部地区各省份历年三同时执行合格率(STS)作为命令控制型环境规制指标来进行研究。

以市场为基础的激励型环境规制主要通过价格、税收、收费、补贴及信贷等市场信号来影响排污者的行为决策。排污收费制度目前是中国最主要的市场激励型环境规制工具。因此文章采用排污费(PW)来衡量各地市场激励型环境规制的力度。考虑到数据的可比性，文章以1999年为基期，用商品零售价格指数对排污费总额进行平减。

隐性环境规制指的是内在于个体的、无形的环保思想、环保观念、环保意识、环保态度和环保认知等。隐性环境规制主要是通过具有环保意识的个体或组织对影响环保的个体或组织行为进行直接的或间接地指引、规范、监督、协商或抗议来实现的。依据数据的可得性及代表性，参考王岭的研究，文章采用环境信访(XF)来衡量隐性环境规制力度。

表1报告了各统计变量的主要特征。

表1 变量的描述性统计

四、实证检验结果及分析

文章采用Eviews 6.0软件进行面板数据回归分析。首先使用静态面板数据模型中的随机效应模型进行估计，通过Hausman检验，结果证明应采用固定效应模型，因此本文采用固定效应模型进行分析。考虑到面板数据中截面异方差问题，文章采用可以消除截面异方差性和同期相关性的“Cross-section SUR”广义最小二乘估计方法进行估计。Hausman检验和固定效应模型的估计结果均见表2。

表2 Hausman检验和固定效应模型的估计结果

从回归结果来看，调整为0.9980，总体模型拟合度很高，F统计量为4793.26，伴随概率为0.0000，模型整体通过显著性检验。

三同时制度和排污费的回归系数分别为0.1774和0.1725，且通过了1%水平上的显著性检验（t值的伴随概率均为0.0000），说明命令控制型环境规制工具和市场激励性环境规制工具对西部地区的技术创新均有显著的正向影响，同时命令控制型环境规制工具的促进作用稍高于市场激励性环境规制工具。出现这个结果的原因：一是由于西部地区的环境规制政策基本上是属于以命令控制型为主导的环境规制模式类型；二是命令控制型环境规制工具的执行力度较高，表1中西部地区各省历年三同时执行合格率的均值为92.94%就是证明；三是西部地区市场化程度较低，在一定程度上削弱了市场激励型环境规制工具的实施效果。总体来说，西部地区的显性环境规制工具是有效的，能够激励企业进行技术创新，从而弥补因环境规制带来的成本上升，市场激励型环境规制工具对技术创新能力的正向影响反映了西部开发以来西部的市场化程度在不断提高。

环境信访的回归系数为-0.0171，通过了1%水平上的显著性检验（t值的伴随概率为0.0019），说明西部地区的隐性环境规制不仅没有促进西部地区的技术创新能力，还存在一定的抑制作用。这一是由于西部地区地处偏远、相对于全国经济发展落后、都市化水平低、教育水平落后、环境普及教育程度低等导致公众环保意识水平低；二是由于西部地区以环保为主要活动领域的核心型民间环保组织的数量少、专业化程度很低，从而导致隐性环境规制对企业的排污行为没有约束力，使企业失去了进行技术创新的动力；三是由于西部地区是多民族聚居地，长期以来在恶劣的自然条件和物质环境下形成的特定民族文化中，缺乏对生态环境保护问题的认识和理解，环保意识薄弱。

技术创新投入包括资本投入和劳动投入的回归系数分别为0.3078和0.3646，，且通过了1%水平上的显著性检验（t值的伴随概率均为0.0000），说明技术创新投入对技术创新产出具有显著地推动作用，且劳动投入对技术创新的推动作用高于资本投入。这与丹尼森的研究结果一致，他认为技术进步中60%来自于教育的发展，而教育是劳动投入的主要途径。相对于东中部地区而言，西部地区经济基础最为薄弱，教育发展最为落后，导致地方政府在技术创新资本投入方面远远少于东中部地区、人力资本匮乏，因此未来在西部大开发过程中，加大资本投入和劳动投入，促进西部地区的技术创新能力对于推进西部地区的可持续发展是至关重要的。

五、基本结论与政策建议

文章利用1999-2012年我国西部地区11个省、自治区、直辖市的数据，基于命令控制型、市场激励型、隐性环境规制工具等视角实证分析了不同环境规制工具对西部地区技术创新能力的影响。结果表明，命令控制型、市场激励型环境规制工具对西部地区技术创新具有显著的正向影响，命令控制型环境规制工具对技术创新的促进作用显著高于市场激励型环境规制工具，隐性环境规制对技术创新有显著的抑制作用，技术创新投入包括资本投入和劳动投入对技术创新有显著的正向影响。

基于上述研究结论，文章提出以下政策建议：

1.完善命令控制型环境规制政策

一是要适度提高命令控制型环境规制工具标准。中国的环境规制政策具有明显的区域“差别管理”的特点，相对于东部地区，西部地区的能源、资源开发项目的环境准入条件明显比较低，但结果却是西部各地区单位GDP能耗指标值明显高于全国平均水平。适度提高命令控制型环境规制标准可以在更大程度上发挥命令控制型环境规制工具对技术创新的诱发作用，提高西部地区的能源利用效率。二是要调整命令控制型环境规制政策，尽可能选择有利于技术创新的政策，建立基于技术驱动型标准，并加强对特定科技创新的后果评价，以促进技术创新能力。三要加强西部地方政府尤其是环保行政部门的能力建设，给地方政府必要的经费、人员和其他物质保障，命令控制型工具才能具有有效实施的物质基础，政府才能全面提高环境执法力度，刺激企业不断进行技术创新。

2.加快西部地区的市场化进程建设，为市场激励型环境规制工具的有效实施创造一个良好的环境

一般来说在信息不对称的现实中，与命令控制型环境规制工具相比，市场激励型的环境规制工具具有明显的信息节省优势，执行成本低，对政府的监管水平要求不高，同时可以不断给企业提供强烈的刺激，让排污者去发明或采用更为经济和成熟的污染控制技术，并从发明和采用更低减污成本的污染控制技术中获益，从而能够更有效地促进技术创新。但是由于西部地区的市场化进程比较慢，市场化程度比较低，制约了市场激励型环境规制工具对技术创新的促进作用，使市场激励型环境规制工具对创新的促进作用弱于命令控制型环境规制工具。因此加快西部地区的市场化进程建设，制定和完善相关的市场法律法规，是提高市场激励型环境规制工具对技术创新促进作用的重要条件。

3.提高西部地区公众的环保意识，发挥隐性环境规制的作用

针对西部地区隐性环境规制发展相对落后的现状，今后首先应强化以学校、社区、家庭、组织、民族教育等途径的社会环境教育来提高公众的环保意识，动员全社会力量参与环境保护。其次，地方政府要通过进一步的环境立法将环境信息公开制度具体化，确保公众的环境知情权，完善公众参与环境规制的激励机制设计，为公众参与环境保护提供条件，为隐性环境规制发挥作用奠定基础。最后，积极的建立和发展民间环保组织，通过经费支持等途径加强环保组织的能力建设，提高其专业化程度，鼓励其参与政府的环境决策，刺激企业不断地进行技术创新。

4.继续加大技术创新投入

相对于东中部地区，西部地区受制于软硬件条件的制约，市场化水平较低，缺乏吸引资本和优秀人才流入的环境，因此需要国家在技术创新投入方面给与更多的政策倾斜。一是西部地区应建立技术创新投入专项基金，稳定资金来源，形成以中央统筹为基础、东、中部地区为补充、西部地区自力更生的资金投入模式；二是建立教育发展专项资金，继续完善对口支援等政策，通过全面提高西部地区人口素质来促进技术创新能力，从而实现区域的协调发展。

[1]Porter M E.America's Green Strategy[J].Scientific American，1991(4)：142-153.

[2]王鹏，郭永芹.环境规制对我国中部地区技术创新能力影响的实证研究 [J].经济问题探索，2013(1)：72-76.

[3]Berman E，Bui L T.Environmental Regulation and Productivity:Evidence from Oil Refineries [J].The Review of Economics and Statistic，2001，88(3)：498-510.

[4]赵红.环境规制对中国产业技术创新的影响 [J].经济管理，2007 (21).

[5]李强，聂锐.环境规制与区域技术创新——基于中国省际面板数据的实证分析 [J].中南财经政法大学学报，2009(4).

[6]马海良，黄德春，姚惠泽.技术创新、产业绩效与环境规制—基于长三角的实证分析 [J].软科学，2012，26(1)：1-5.

[7]Jaffe A B，Palmer J K.Environmental Regulation and Innovation：A Panel Data Study [J].Review of Economics and Statistics，1997，79(4)：610-619.

[8]沈能，刘凤朝.高强度的环境规制真能促进技术创新吗?—基于“波特假说”的再检验 [J].中国软科学，2012(4)：49-59.

[9]Milliman，S.R.and R.Prince.Firm Incentives to Promote Technological Change in Pollution Control[J].Journal of Environmental Economics and Management，1989，17(3)：247-265.

[10]马富萍，郭晓川，茶娜.环境规制对技术创新绩效影响的研究—基于资源型企业的实证检验 [J].科学学与科学技术管理，2011，32(8).

[11]王岭.环境规制、公众参与和环境污染治理—基于中国省际面板数据的实证分析 [J].国有经济评论，2011(1)：612-623.

[12]贾瑞跃，魏玖长，赵定涛.环境规制和生产技术进步：基于规制工具视角的实证分析 [J].中国科学技术大学学报，2013，43 (3)：217-222.

[13]原毅军，刘柳.环境规制与经济增长：基于经济型规制分类的研究 [J].经济评论，2013(1)：27-33.

（责任编辑：FMX）

Study on Environmental Regulation and Technological Innovation in West Region——From the Perspective of Environmental Regulation Tools

WANG Xiao-ning1，2，ZHOU Xiao-wei1
(1.International Business School，Shaanxi Normal University，Xi'an Shaanxi 710062，China；2.Qinghai Normal University，Xining Qinghai 810000，China)

Destruction and deterioration of the environment has became the biggest challenge in the western region.Based on the relationship of environmental regulation and technology innovation，the paper uses Western Region provincial panel data from 1999 to 2012 to make empirical study of the relation between environmental regulation and technological innovation from the perspective of environmental regulation tools.The results show that:command-control regulation and marked-incentive regulation both obviously accelerate technological innovation,and the effect of command-control regulation was better than that of marked-incentive regulation，recessive environmental regulation causes adverse effects on the technological innovation and technology innovation investment obviously accelerate technological innovation.Therefore， the western region in future should improve command-control regulation policies；speed up the construction of market process in western China，to create a good environment for the effective implementation of the marked-incentive regulation；Raise the public's environmental awareness，to play the role of the recessive environmental regulation;Continue to increase investment in technology innovation,in order to fully stimulate the induced effect of environmental regulation on technology innovation，to promote the coordinated development of environmental and economic in western China.

West Region；Environmental Regulation；Technological Innovation；Regional economy

F124

A

1004-292X（2014）05-0114-05

2013-12-25

王小宁（1981-），女，河南南阳人，副教授，博士研究生，研究方向：人口、资源与环境经济学；

周晓唯（1963-），男，陕西西安人，教授，博士生导师，主要从事制度经济学研究。