高校图书馆智慧型学科服务平台功能需求研究*

兰小媛（上海交通大学图书馆 上海 200240）

近年来，实施学科馆员制度已成为中国高校图书馆与国际接轨的重要举措。随着学科服务的进一步深化，学科资源越来越繁杂、分散、异构和多样化，学科服务内容也越来越丰富，经常分散在不同的系统和平台上，给用户获取资源和服务造成了不便。在数字环境下，用户希望图书馆提供“一站式”、便捷、高效的服务，这使得在“学科馆员”、“用户”、“学科资源与服务”三者之间搭建一个功能强大的平台变得极为迫切。对学科馆员而言，该平台是装载学科资源、开展学科服务的空间。对学科用户来说，该平台应有足够的吸引力和信任度，能成为一个聚集志同道合者进行交流与协作、分享资源和创意、激发创新思维、促进个人发展的舞台[1]。但迄今为止，还没有出现真正实现了“一站式获取资源和服务”的学科服务平台。笔者将在对国内外有代表性的学科服务平台功能进行分析与总结的基础上，结合现阶段信息技术和学科服务发展的实际情况，提出一套智慧型学科服务平台的功能需求框架体系。

1 国内外学科服务平台发展现状

目前，随着学科服务在我国高校的迅速普及和进一步发展，越来越多的高校图书馆已经认识到建设学科服务平台的重要性和紧迫性，并且已经开始了构建学科服务平台的理论探索与实践研究。其中，基于web2.0技术构建学科服务平台成为国内图书馆界的研究热点。例如，2007年上海大学图书馆任树怀等人提出了“基于图书馆2.0构建学科知识服务平台”[2]；同年，上海大学图书馆首次自行研发了“基于web2.0技术的学科馆员平台”[3]；孙翌等人提出了“基于博客构建学科化知识服务平台”[4]；杨华玲提出了“基于SNS构建高校图书馆学科服务平台”[5]。2010年以后，自上海交通大学图书馆率先引入“Lib2.0知识共享系统——LibGuides”后，国内高校图书馆对基于LibGuides系统构建学科服务平台做了许多研究。例如，张洁等人认为“LibGuides是一个相对简单而功能强大的一站式资源导航平台”[6]；袁晔等人从“指南的数量、内容、宣传及系统功能”4个角度提出了“LibGuides学科服务平台的优化策略”[7]；也有研究者提出了“基于CNKI机构数字图书馆构建学科知识服务平台”[8]。

从类型上看，目前国内外图书馆界现有的学科服务平台主要包括两种类型：①以“网络资源”为组织对象的学科信息门户。例如，2010年1月美国多所大学联合推出的IPL2[9]，该平台融合了著名的因特网公共图书馆（Internet Public Library，简称IPL）和图书馆员因特网索引导航系统（Librarians' Internet Index，简称LII）、英国网络资源发现门户intute 〔其前身是美国资源发现网络（United Kingdom Resource Discovery Network，简称RDN）〕[10]、美国多所大学图书馆联合建立的INFOMINE[11]等。这类学科信息平台通常由一个或多个大学图书馆联合筹建，常被称为网络学科信息导航门户。② 以“图书馆内、外部资源及服务”为组织对象的学科服务平台。搭建此类平台的途径主要包括“购买系统提供商的产品”及“图书馆自建”两种。其中，第一种途径中比较有代表性的产品包括SpringShare公司在2007年推出的“Lib2.0知识共享系统——LibGuides”。除了使用提供商现成的产品外，我国部分高校图书馆也正在积极探索自建学科服务平台，如同济大学的“医学与生命科学学科服务平台”[12]、南京大学的“全球能源科学信息平台”[13]等。

上述这些学科信息平台功能各异，服务能力也不尽相同，有些侧重于网络学科资源的组织和揭示，如IPL2和intute，其网络虚拟服务功能非常强大，但所有服务仅基于网络资源，且服务的可持续性有时会存在问题；有些侧重于对馆内外所有学科资源进行整体上的组织和揭示，如基于LibGuides的学科服务平台及部分高校自建的学科信息平台，这类平台功能设计非常具有针对性，因而其学科资源具有较强的体系性和集中性，但也存在检索能力差、系统扩展困难等问题。因此，从目前国内外高校图书馆已有的学科服务平台的功能来看，尚未真正出现 “一站式获取资源和服务”的智慧型学科服务平台。

2 国内外学科服务平台功能分析

2.1 网络学科信息导航门户

IPL2是在1995年美国密西根大学创建的IPL基础上，由德雷克赛尔大学信息科学与技术学院于2010 年1 月集成了IPL 和LII后，形成的一个新的网络学科资源服务网站。IPL2项目是图书情报人员和信息专家参与网络信息组织的典型代表。IPL2确立了“可获得性、可信赖性、合法性、具有著作权人”[14]的资源采选原则，发动了数以千计的图书情报从业人员和图书情报学院（系）的师生参与优质网络信息的采集、选择、评价、标引及重组[15]，从而为用户浏览和检索网络上的学科资源提供了可信赖的通道。IPL2在其主页上提供了艺术人文、商业经济、计算机与互联网、教育、医学、法学、自然科学、社会科学等12类学科资源[16]，每个学科大类下又有若干个二级学科类目，支持按学科浏览，也支持在IPL2平台上进行检索，此外，还提供了专为小朋友和青少年使用的入口。

intute是由英国高等教育资助理事会下的信息系统联合委员会（Joint Information Systems Committee ，简称JISC ）和艺术与人文研究委员会（Arts and Humanities Research Council，简称AHRC ）基金支持，由英国7所大学合作构建的网络资源发现门户。该平台整合了Altis、Artifact、BIOME、EEVL、GEsource、Humbul、PSIgate、SOSIG 8个非常有名的学科信息资源门户，提供了由学科馆员选择和评价的高质量教育和研究方面的网络资源，以支持教师、研究人员和学生们的教学和科研活动。intute从“学科覆盖、用户定位、用户支持、合适的信息资源、合理难度、资源类型、地域、语种等”[17]角度出发，制定了严格的资源采选政策。其所收录的信息资源都是经过行业专家选择和评审的，从而保证了质量。intute收集了农学、建筑学、生态学、新闻传播学、地理学、人类学、社会学、法学、药学、物理学等19个学科的网络资源，各个学科下又包含诸多二级学科。由于基金到期问题，intute已经在2011年7月关闭，不再更新和维护，但原有的资源依然可以检索和获取。

IPL2和 intute作为网络学科信息导航门户的典型代表，最突出的特点在于：①资源的可信性和优质性。严格的资源采选制度和评估机制，再加上专业的采集人员（图书情报学专家和学科信息专家）确保了IPL2和intute平台上学科资料的可信性和优质性。②学科分类体系的完备性和系统性。IPL2和intute制定了完备的学科分类体系，所有资源经过学科信息专家的选择、分类及标引后，按照一定的学科分类体系进行组织和揭示。两者都提供了按学科主题进行多层次的浏览功能，其中，intute还为部分学科提供了按照学科标引词字顺浏览的功能，从而确保了资源组织和揭示的系统性和准确性。③虚拟参考咨询服务的多维性和专业性。IPL2集合了成百上千名志愿者、图书馆员和信息科学专家，共同参与了虚拟参考咨询服务，突破了传统虚拟参考咨询服务“用户-馆员”之间的一维性；intute则通过链接与学科相关的多所合作大学及学者专家建立了“用户-学科专家”的直接交流通道，确保了虚拟参考咨询服务的专业性。但是，囿于网络学科信息导航门户的性质，IPL2和intute的缺点也是显而易见的，它们只能作为馆藏资源的有效补充，其资源采选机制、学科分类体系及参考咨询服务模式对构建学科服务平台有很好的参考借鉴价值。

2.2 基于 LibGuides系统的学科服务平台

当前，基于LibGuides系统建立学科服务平台是国内外高校图书馆最普遍的做法。LibGuides是Springshare公司于2007年推出的基于Web 2.0工具的云服务平台，具有浏览、E-mail提醒、学科标签和分类、RSS 定制、播客、视频嵌入、虚拟咨询、用户评论、社区聊天、手机访问等多样化功能[18]。馆员可以在LibGuides平台上方便地编制综合学科指南、课程指南及与各种服务相关的指南，开展图书馆教育和信息素养教育，协助用户进行研究和教学等。用户、图书馆员、技术人员也可以通过LibGuides平台实现在线沟通与交流，方便实现信息的共建共享。由于LibGuides具有上述这些优点，因而受到了国内外图书馆界的广泛欢迎。截至2013年9月，全世界有近3 235个图书馆的60 000个馆员制作了3 000 000个LibGuides[19]。我国高校图书馆自上海交通大学图书馆2010年3月率先引入LibGuides系统以来，迄今已有64家高校图书馆引入了该系统，并将其作为展示图书馆资源和服务的平台。

基于LibGuides建立的学科服务平台，从资源组织和揭示的本质来看，依然是学科资源的导航系统。其与网络资源导航系统的不同之处在于：添加了对馆藏资源进行按学科分类导航的功能。LibGuides的优点在于：①可将图书馆内外相关资源从整体上进行有效组织和集成。馆员可以按学科或主题，根据一定的分类体系创建任意数量的Guides，非常有利于集中某一个学科领域内所有相关资源。②LibGuides 几乎集成了所有Web 2.0元素，易于用户、馆员、技术人员的沟通、交流与共建共享，很好地体现了Web 2.0 时代“开放、参与、共享和创造”的精神。③易学易用，操作简单。LibGuides系统的模块化设计，使得制作指南非常方便而直观，没有任何编程和网页制作经验的人员也能迅速上手。但是，LibGuides的缺点也非常突出：① 功能模块较为固定，扩展性差，所有Guides风格一致，不利于个性化界面的设计；②资源的采选与组织完全依赖于学科馆员的个人能力，容易导致资源质量良莠不齐的情况；③ 缺乏对资源进行标引的机制，用户点击链接后直接进入页面，不利于馆员对资源进行二次开发与组织；④系统的检索能力尤其是中文检索能力较差，并且对于目前许多高校图书馆已经投入使用的一站式资源发现与获取系统，只能嵌入检索界面，无法真正集成和融合。

2.3 高校图书馆自建学科服务平台

近年来，部分国内高校图书馆也正在尝试自建学科服务平台，以便更好地满足本校、本馆开展学科服务的需要。其中，以南京大学图书馆在“智慧图书馆创新服务”计划中推出的“Subject+学科知识服务平台”[20]建设项目最为典型。2012年南京大学能源科学研究院利用图书馆的“Subject+学科知识服务平台”开发了“全球能源科学信息平台”。该平台汇集了全球能源科学资讯和文献，旨在为能源领域从业人员提供一站式的知识库和个性化的信息服务。该平台将馆内外各种类型的相关学科资源聚合到图书馆学科服务平台上，建立了学科知识库，形成了新闻库、文献库、专家库、法规库、专利库、机构库、词汇库等多个资源库，便于用户及时通过这一平台了解世界能源学科的发展信息。

经过实践操作，笔者认为南京大学的“全球能源科学信息平台”的特色在于：①资源较为全面，汇集了多种类型的馆内外资源，分类清晰，比较直观；②对各种类型的资源作了标引及重新组织，有利于用户在该平台上快速获取文献的著录信息或全文信息；③具有一定数据分析功能，提供可视化的知识情报服务；④提供个性化的订阅服务，可自定义关注主题。该平台也存在以下待改进之处：①不支持整合检索，只能基于各个单库检索；② 缺乏基于学科的参考资源机制；③ 缺乏基于学科的信息素养教育功能。

3 智慧型学科服务平台的建设目标与功能框架

通过对上述国内外有代表性的学科服务平台功能比较分析可以看出，当前学科服务平台的发展有以下趋势：①学科资源组织一体化；②检索正在迈向一站式；③服务趋于个性化和智能化。考虑学科服务平台的发展趋势，基于开展学科服务的实际需求，结合当前高校图书馆迈向智慧型服务时代的现状，笔者制定了以下数字时代的学科服务平台的建设目标和功能框架。

3.1 建设目标

智慧型学科服务平台旨在打造一个综合、开放、动态的智慧型学术环境，使其成为高校师生开展教学和科研活动的知识港湾。

智慧型学科服务平台的建设目标包括：①汇集馆内外丰富多样的学科资源。首先，图书馆应建立学科资源的采选和评估机制，确保这些资源的优质性和权威性。其次，应用关联技术，实现来源不同、类型各异的学科资源之间的关联链接，汇集成动态、不断发展的数据流，形成不断生长的有机整体，为读者提供多方面挖掘和利用的可能性。②提供便捷、高效的资源发现和获取途径。一方面，图书馆应制定完整、规范的学科分类体系，确保平台上学科资源分类的科学性和准确性，增强平台上按学科浏览的功能；另一方面，应实现“一站式资源发现和获取系统”在学科服务平台上的真正集成，逐步实现语义检索。③建立多途径的参考咨询渠道。首先，打造功能强大的问答知识库，按需提供自动、智能的参考咨询服务；其次，营造无时不在的互动交流环境，实现“用户与馆员”、“用户与用户”之间便捷、通畅的交流与互动。④构建全方位的信息素养培训平台，支持多种形式的信息素养培训的开展与管理。⑤对接其他信息系统，如学校的教学管理系统、图书馆管理系统等，构建集成、一体化的用户信息环境。

3.2 功能框架

针对上述目标，笔者提出一套具有一定前瞻性、又有实践可操作性的智慧型学科服务平台的功能框架体系，共分6大功能模块，每个模块又划分了若干个具体的子模块。

学科门户：①资源导航：要有学科分类机制，按照一定的学科分类体系，将各个学科的馆内外所有资源进行组织与揭示，允许馆员对资源进行二次加工和重组，逐步建立资源之间的关联链接；② 一站式检索：检索系统要实现能够检索该平台上所有的资源，检索结果在该平台上呈现并获取，并逐步实现由关键词检索迈向语义检索；③我的资讯中心：应实现按研究兴趣个性化定制、主动推送等服务。

参考咨询：① 实时咨询与离线咨询：支持各种实时咨询工具的嵌入，如IM、MSN、QQ等，同时也支持Email、网络表单等离线咨询方式；②知识库：以学科知识为主，允许馆员和用户添加内容，并有内容控制机制，除了具备基本的浏览和检索功能，还能基于用户需求，提供自动、智能、可视化的知识情报服务；③专家答疑：建立一种开放的专家答疑机制，通过设立一定的激励机制，使越来越多的学科专家参与虚拟参考咨询。

信息素养培训：①培训管理：发布各类培训信息和培训计划，进行培训统计，收集培训反馈；②培训报名：提供培训预约报名；③自助培训：开设在线课堂，提供信息素养测试系统，模拟实战演练，支持提交培训作业等。

学科交流社区：①学术交流小组：在平台上按学科形成多个学术交流小组，建立小组成员之间的讨论与协作机制；②学科文库：通过一定的激励机制，鼓励用户添加各种类型的相关学科资源，如研究报告、科研论文、实验数据等，实现学科资源的共建与共享；③学科博客：添加专业的学科博客，可以是图书馆员发布的学科博客，也可以是某个学科领域内专业人员的博客。

个性化服务：①个性化界面和检索：允许用户根据个人偏好设置界面、根据用户检索习惯自动推送检索词；②Web2.0服务：集成Web2.0工具，提供Web2.0服务，如RSS定制、Tag等；③移动服务：支持智能手机、平板电脑等移动信息设备，提供移动应用和移动服务；④嵌入服务：支持嵌入用户个人信息环境，实现与其他信息系统的无缝对接。

后台管理：①系统管理：包括用户管理、系统参数管理及安全管理等；②数据管理：包括数据源管理，数据质量控制、数据使用统计等；③服务管理：包括服务分配，响应时间、服务流程设计、服务过程控制等。

[1]兰小媛,潘 卫.虚拟社区:高校图书馆开展学科服务的新阵地[J].图书馆建设, 2010(9):72-74, 79.

[2]任树怀,高海峰,季颖斐. 基于图书馆2. 0构建学科知识服务平台[J].大学图书馆学报,2007(2):58-62.

[3]高海峰,任树怀.web2.0技术在高校图书馆学科建设中的应用:以上海大学图书馆学科馆员平台建设为例[J].图书情报工作,2007(4):115-118.

[4]孙 翌,郭 晶. 基于博客的高校图书馆学科化知识服务平台实证研究[J].图书与情报,2009(5):104-104,119 .

[5]杨华玲.基于SNS的高校图书馆学科服务平台建设研究[J].图书与情报,2012(3):104-106.

[6]张 洁,黄 敏. 基于LibGuides学科服务平台应用调查分析:以美国8所大学图书馆为例[J].图书馆杂志,2011(6):29-33.

[7]袁 晔,郭 晶,余晓蔚.Libguides学科服务平台的应用实践和优化策略[J]. 图书情报工作,2013(2):19-23.

[8]陈恩满.基于CNKI机构数字图书馆构建学科知识服务平台[J]. 图书情报工作,2009(15):96-100.

[9]ipl2. ipl2 home [EB/OL].[2013-09-08].http://www.ipl.org/.

[10]intute. intute home[EB/OL]. [2013-09-08]. http://www.intute.ac.uk.

[11]INFOMINE. INFOMINE[EB/OL]. [2013-09-15]. http://infomine.ucr.edu/.

[12]同济大学图书馆.同济大学图书馆学科信息门户[EB/OL]. [2013-09-19].http://dl9.lib.tongji.edu.cn:8001/.

[13]南京大学能源科学研究院.全球能源科学信息中心[EB/OL].[2013-10-01].http://219.219.114.96/ny/search.php?table=ny_xw&order_type=year&order_px=desc.

[14]ipl2. Specific Principles for Selection [EB/OL].[2013-10-01]. http://www.ipl.org/div/about/colpol.html#selection.

[15]ipl2.About ipl2 [EB/OL].[2013-10-03]. http://www.ipl.org/div/about/.

[16]ipl2. Resources by Subject [EB/OL]. [2013-10-03]. http://www.ipl.org/div/subject/.

[17]李 , 刘周成.国外学科信息门户Intute探析[J].图书馆学研究,2010(22):20-22.

[18]SpringShare.LibGuides Powerful Features Without Compromising Ease-of-Use [EB/OL].[2013-10-03].http://springshare.com/libguides/features.html.

[19]SpringShare.The Most Popular Web Publishing Platform for Libraries[EB/OL].[2013-10-01].http://springshare.com/libguides/.

[20]南京大学图书馆.南京大学智慧图书馆创新服务[EB/OL]. [2013-10-05]. http://lib.nju.edu.cn/html/article.htm?id=89&fid=49.