诺贝尔经济学奖得主的学术贡献分布：哲理、数理和技理

沈自强

(中国传媒大学经济与管理学院，北京 100024)

1 经济学研究的三个基本层次：哲理、数理和技理(昝廷全，2001)

通过对近300年来经济学历史的分析和研究，昝廷全(2001)提出，可以把所有的经济学研究和对经济问题的研究划分为哲理、数理和技理这三个基本层次的研究。经济学研究的哲理主要是指经济学研究的系统化的世界观，创新、普适性、宏观战略性与启迪思维的功能是其生命力所在。传统哲学追求普适性，即探讨各种各样的“对所有的x而言，满足P(x)”。经济学研究的数理强调模型、定量和确切性，主要追求各种各样的“存在x，满足P(x)”。我们把经济学的哲理与数理统称为经济理论。经济学研究的技理主要研究经济理论的应用，准确讲就是经济学研究的技理主要研究经济理论的应用方法、技术与具体的应用理法(rationales)。

如果用P、M、T分别表示哲理层次、数理层次与技理层次的研究，用ER表示经济学研究，则可以把所有的经济学研究“投形”到哲理层次(P)、数理层次(M)、技理层次(T)上，即有：

ER=P∪M∪T

通过这个理论来对经济学家经济研究进行分析，我们便能准确把握经济学发展脉络，清楚知道诺贝尔经济学家的获得者的研究方向和领域，是侧重哲理对真的探索，还是侧重数理去追求“量”的存在，或者是更加注重把经济理论与现实结合，指导实践的技理层次。

2 诺贝尔经济学奖及发展概述

诺贝尔经济学奖是瑞典银行1968年为庆祝建行300周年，决定新增资金同样以诺贝尔的名义，来颁发经济学奖，以此来表彰对经济学研究做出突出贡献的专家、学者。自1969年首次颁奖到2014年一共44届，共向60多为学者授予此奖项。诺贝尔经济学奖作为当今世界经济学领域的最高奖项，它的获奖成果虽然不能完全的概括出近些年经济学发展的全部，但其代表着经济学的最高学术水平，反应了经济学近百年以来的发展轨迹。

诺贝尔经济学奖获得者在前人的基础上，继续在经济学各个方面继续研究，很大程度扩展的经济学研究的领域，创立了许多新的经济学分支。经济学的研究对象已经从最初仅仅研究社会经济活动拓展到了社会的各个领域。例如，布坎南的“公共选择”理论将经济学研究扩展到了政治学领域，科斯发表的《企业的性质》和《社会成本问题》将经济学研究扩展到了法律领域，开创了制度分析的先河，建立了产权经济学。贝克尔的《人类行为的经济分析》奠定了社会经济学基础。诺斯和福格尔将经济学研究扩展到了经济史领域，创立了“新定量经济学史学”。经济学研究方法和分析工具也得到充实和发展，推动了经济学方法论的创新。经济计量分析方法、数学方法、博弈分析方法、投入产出分析方法、实验和心理分析方法等普遍的被应用到经济学研究当中，推动了经济学的发展。

经济学经过不断的发展已经成为了森罗万象的大家庭。我们如何才能把握住这些年经济学发展的本质与精髓？如何才能紧跟时代脉搏，站在时代前沿？根据系统经济学观点，任何经济领域的研究都是在哲理(P)、数理(M)与技理(T)三个基本层次上。我们把诺贝尔经济学奖获得者的主要学术贡献“投影”到这三个基本维度上，我们便很容易了解这些经济学家的学术贡献分布，知道到这些年经济学重大成就的所属范畴，更加清楚和正确的认识这些伟大经济学家的学术工作。此外，通过这三个基本层次的分析，我们兴许可以从中得到某种内在规律或倾向(例如，经济学领域哪些方面的研究更容易突破更被大家认可，诺贝尔经济学奖的评定更加注重哪个层次上的成就)从而给我国的经济学研究指明方向，早圆国人诺贝尔经济学奖之梦。

3 诺贝尔经济学奖获得者主要学术贡献分布

3.1 数理层次

所谓经济学的数理层次就是把统计学、数学和经济理论相结合，通过建立数学模型来分析经济问题本身。自亚当·私密奠定经济学的基础以来，经济学的传统表达方式主要以文字论述为主，从1810年边际革命以后，数学方法逐步被引入经济学研究当中。随着数学方法自身的不断发展，拓扑学、集合论、线性规划和对策论等一些新的数学工具开始渗透入经济学领域，开始形成了数学公理化为主要表达方式的数理经济学兴起。萨缪尔森更是说过，“二战后的经济学就是计量经济学”。因在数理层次上取得突出成就而获得诺贝尔经济学奖的经济学家占据了所有获奖者的半壁江山。

3.1.1 计量经济学的兴起和发展是数理层次的显要标志

1969年第一届诺贝尔经济学奖获得者拉格纳·弗里希(Ragnar Frisch)和简·丁伯根(Jan Tinbergen)，致力于使经济学成为精确而数量化的科学，创建和发展了计量经济学，并建立了动态模型来分析经济过程。1970年获奖的保罗·萨缪尔森(Paul A. Samuelson)从数学角度综合了微观经济学的各个领域，为微观经济学建立了统一的数理基础，提出了进行理论研究的数学工具，是数理经济学的“集大成者”。1971年得主西蒙·库兹涅茨(Simon Kuznets)建立了国民收入统计模型，号称“美国GNP之父”。1972年获奖者肯尼斯·约瑟夫·阿罗(Kenneth J. Arrow)为表彰其在一般均衡理论发展作出了突出贡献。阿罗运用拓扑学中著名的“布劳威尔不动点定理”，借助一套复杂的数学公式严格证明了整个经济一般均衡的存在。1975年列奥尼德·康托洛维奇(Leonid Kantorovich)和佳林·库普曼斯(Tjalling C. Koopmans)将数理统计学成功的运用于经济计量学，创建了线性规划经济分析法，对资源最优分配理论作出了贡献。1980年劳伦斯·罗·克莱因(Lawrence R. Klein)以经济学说为基础，将计量经济学方法和凯恩斯主义宏观经济学分析结合起来，创建宏观经济计量学，建立起经济体制的计量经济模型模型。还有1989年得主特里夫·哈维默(TrygveHaavelmo)把概率方法引入到经济计量学中，建立了现代经济计量学的基础性指导原则。1993年得主罗伯特·福特尔，他把经济理论、经济史、定量分析手段结合起来，在别人留下的空白领域开展研究工作并取得突破性进展。标志着“历史计量学”诞生。2000年获奖的詹姆斯·赫克曼(JamesJ.Heckman)被称为现代微观计量经济学创始人，在微观计量经济学领域，发展了广泛应用了个体和家庭行为实证分析的理论和方法。丹尼尔·麦克法登(Daniel L McFadden)主要是对分析离散抉择的理论和方法的发展。2003年获奖者克莱夫·格兰杰(Clive W.J.Granger)创立了用于研究具有“共同趋势”的纵向数据的新方法分析经济时间序列.罗伯特·恩格尔(RobertF.Engle)提出了用“随着时间变化的易变性”分析经济时间序列。2011年得主托马斯?萨金特(Thoms J. Sargent)是理性预期学派的领袖人物，对宏观经济模型中预期的作用、动态经济理论与时间序列分析的关系等方面作出了开创性的工作。克里斯托弗?西姆斯(Christopher A.Sims)创立了名为向量自回归的方法(简称VAR模型)来分析经济如何受到经济政策的临时性改变和其他因素的影响。

3.1.2 数理层次的发展还体现在一系列数学模型的建立

1972年得主约翰·希克斯(John R. Hicks)创建了著名用于表达凯恩斯理论的IS-LM模型。希克斯利用IS-LM模型分析产品市场和货币市场达到同时均衡的时候，说明明收入与利息率的同时决定以及之间相互关系。1979年威廉·阿瑟·刘易斯(William Arthur Lewis)在发展经济学方面颇有建树，提出了二元经济模型和进口交换比价模型。1981年得主詹姆斯·托宾(James Tobin)资产组合选择的开创者，创建严格数学化的风险理论。1987年获奖者罗伯特·索罗(Robert Solow)，提出了新古典经济增长的数学模型被称为索罗经济增长模型，提出长期的经济增长主要依靠技术进步，而不是依靠资本和劳动力的投入。1990年默顿·米勒(Merton Miller)提出了著名的“米勒—莫迪利亚尼定理”—公司价值取决于它的投资决策而不是融资决策。为公司财务和公司在市场上的评估理论的发展作出了重要贡献。哈里·马克维茨(Harry Markowitz)和威廉·夏普(William Sharpe)发展了有价证券组合选择理论和资本资产定价模型。他们三个都是金融经济学方面做出了创造性贡献。1997年获奖者迈伦?斯科尔斯(Myron S. Scholes)给出了著名的布莱克—斯科尔斯(BS)期权定价模型。罗伯特·默顿(Robert Merton)降低模型假设条件，推广了BS模型，并创建了金融衍生商品价值的模型：期权的定价模型。1999年得主罗伯特·蒙代尔(Robert A. Mundell)通过对不同汇率下货币和财政政策以及最适宜的货币流通区域的分析，建立了开放经济条件下的蒙代尔—弗莱明模型。2010年得主彼得·戴蒙德(Peter Diamond)建立了著名的世代交叠模型。正是这个模型所采用的世代交叠研究方法，一举奠定了他在宏观经济学、公共财政问题研究中的标杆地位。2013年得主尤金?法马(Eugene F. Fama)、拉尔斯?皮特?汉森 (Lars Peter Hansen)以及罗伯特?席勒(Robert J. Shiller)因对“资产价格的经验主义分析”作出的贡献而获奖。三名经济学家为现有对资产价值的认知奠定了基础。法马被认为是“现代金融之父”，主要研究领域是投资组合管理和资产定价。其研究理论享誉经济学界和投资学界。提出有效市场假说。汉森的主要贡献是研究出一种统计方法，它适用于检测资产定价的合理性。

3.1.3 博弈论已经成为经济学分析的主要工具

博弈论本是数学的一个分支，在经济学中的应用为经济学数理层次的发展作出了突出贡献。1994年的诺贝尔经济学奖就是办发给了在这方面作出卓越贡献的三位经济学家。约翰·福布斯·纳什，数学天才与博弈论大师，提出了著名的纳什均衡。在非合作博弈的均衡分析理论方面作出了开创性的贡献，对博弈论和经济学产生了重大影响。约翰?海萨尼(JohnC.Harsanyi)将不完全信息博弈纳入博弈论框架之中，极大地拓展了博弈理论分析范围和应用范围。莱茵哈德?泽尔腾，发展了纳什均衡，创建了子博弈精炼纳什均衡。2005年得主托马斯·克罗姆比·谢林(Thomas Crombie Schelling)和罗伯特·约翰·奥曼(Robert John Aumann)，他们通过博弈论分析促进了对于冲突与合作的理解。2012年得主埃尔文·罗斯(Alvin E. Roth)在博弈论、市场设计和实验经济学领域曾做出显著贡献。罗伊德·沙普利(Lloyd S. Shapley)被认为是博弈论领域最出色的学者，对数理经济学、特别是博弈论理论做出过杰出贡献，被很多专家认为是博弈论的具体化身。

3.1.4 系统经济学有可能成为经济学研究的下一个带头学科

按照昝廷全(1997)的观点，人类社会目前已经进入系统时代。在系统时代背景的感召下，所有所谓的“新经济”从本质上讲都属于系统经济的范畴。因此，可以预期，系统经济学将成为经济学研究的下一个带头学科。系统经济学兼顾哲理、数理与技理。经济学诺贝尔奖得主科斯(2009)指出，应当把经济当做一个系统来研究。“世界是平的”，全球经济已经成为了一个相互联系相互制约的大系统。中国的改革发展至今，急需构建下一步改革的“系统解决方案”。

3.2 哲理层次

哲理是关于宇宙人生的根本的原理和智慧。它通常是关于人生问题的哲学学说，是人生观的理论形式。它主要探讨人生的目的、价值、意义、态度等。经济学上的哲理层次就是注重追求普适性的价值观，研究经济学内在的原理与意义，更多地从思想和哲学上探索经济学给人类社会的影响与价值。经济学家哲理层次的贡献是人类宝贵的精神财富。哲理层次的发展重新树立了人们对经济的认识，开拓了研究领域，丰富了学术思想。形成了各种学派和分支。

3.2.1 对传统经济学领域的拓展与丰富

1970年得主萨缪尔森是新凯恩斯经济学的代表人物，提出了一系列著名理论。例如，经济学的动态理论和稳定性分析(其中包括著名的“对应原理”)；乘数—加速模型；消费理论和指数理论中的“显示偏好理论”；一般均衡论；分析国际贸易中提出的因子价格等“同化定理”；资本理论和经济增长理论中“大道定理”。可以说萨缪尔森为整个经济学体系做出了卓越贡献。1971年得主西蒙·库兹涅茨(Simon Kuznets)他提出影响经济增长的主要因素，劳动力、资源、生产率和技术，以及之前不被人们看重的制度性的、非经济的因素：经济结构、市场形势和收入分配。库兹涅茨发现了为期20年左右的中经济周期，被称为库兹涅茨周期，并认为，解释中周期的主要一个因素就是人口的变动。库兹涅茨还通过地国民收入与分配问题提出了著名的库兹涅茨倒U曲线。1972年得主阿罗提出了“不可能定理”，即一般情况下，当已知社会所有成员的偏好时，不可能通过一定的方法来得从个人偏好次序中得出社会的偏好次序，也就是说不可能通过这样的方法得出达到社会所有人合意的公共决策。“不可能定理”是对新福利经济学的革新，是新福利经济学的重要组成部分。1974年得主冈纳·缪尔达尔(Gunnar Myrdal)和弗里德里希·冯·哈耶克(Friedrich August von Hayek)在货币理论和经济周期理论方面作出了首创性工作，并精辟分析了经济、社会和制度现象的内在关联。哈耶克代表作《货币理论与经济周期》集中表达了他的学术思想，主要分析了货币对商品相对价格的影响，货币保持“中性”的条件，以及货币在经济扩张和经济收缩中的作用。 1976年得主米尔顿·弗里德曼(Milton Friedman)是货币主义创始人，新自由主义主要倡导者。在消费分析和货币历史与理论方面成就：提出单一规则的货币政策主张和“永久性收入”和自然失业率假说。1978年得主赫伯特·西蒙(Herbert Alexander Simon)提出“有限理性”和“满意原则”用革新的的思想去创造新的选择理论，是当代企业组织理论和决策理论的创建人之一。1988年得主莫里斯·阿莱(Maurice Allais)在市场理论及资源有效利用方面作出了开创性的贡献，对一般均衡理论重新做出了系统阐述。2006年得主埃德蒙德·菲尔普斯(Edmund S Phelps)，“现代宏观经济学缔造者”，提出著名的“经济增长黄金律”，修正“菲利普斯曲线”从而正式确立了经济增长理论。加深了人们对于通货膨胀和失业预期关系的理解方面作出了贡献。2008年得主保罗?克鲁格曼(Paul R. Krugman)在分析国际贸易模式和经济活动的定位等方面作出了突出贡献。自由学派新生代。他整合了此前经济学界在国际贸易和地理经济学方面的研究，在自由贸易、全球化以及推动世界范围城市化进程的动因形成了一套理论。2010年得主戴尔?莫滕森(Dale T. Mortensen)和克里斯托弗·皮萨里德斯(Christopher A. Pissarides)在“经济政策如何影响失业率”理论上研究成果显著。前者研究领域集中在劳动经济学、宏观经济学和经济理论，尤其是在工作搜寻和失业理论造诣。后者在市场搜寻理论和宏观经济方面有突出贡献。

3.2.2 突破传统学术思想的限制，开拓经济学研究的新天地

1977年得主詹姆斯·爱德华·米德(James Edward Meade)和戈特哈德·贝蒂·俄林(Bertil Gotthard Ohlin)对国际贸易理论和国际资本移动理论作出了开拓性的研究，是现代国际贸易理论的创始人，后者还提出了要素禀赋理论即：赫克塞尔—俄林定理。1979年得主西奥多·舒尔茨(Theodore Schultz)提出人口素质和人力资本理论，深入研究了发展中国家发展经济中应特别考虑的问题，被推崇为人类资本经济学的开山鼻祖。1982年得主乔治·斯蒂格勒(George Stigler)在工业结构、市场的作用和政府管制性立法的作用与影响方面的研究颇有建树。对经济学贡献在与对经济的规制方面的研究，开创了新的领域，即规制经济学(对政府在经济活动上进行的法规管理的有效性提出质疑)，同时还是法学和经济学的先驱，同样还开创了信息经济学。1991年得主罗纳德·科斯(Ronald H. Coase)揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性。提出了著名的“科斯定理”是新制度经济学的开创者。同时也推动了法律经济学的发展。1992年得主加里·贝克尔(Garys Becker)将微观经济学的理论扩展到了一个包括人类行为等非市场性行为的更广阔的研究领域，其研究领域包括歧视经济学、新家庭经济学、犯罪经济学。贝克尔的研究开拓了经济分析的新视野，开辟了一个以前只有社会学家、人类学家和心理学家才关心的领域。2001年的乔治·阿克洛夫(George A. Akerlof )是信号理论之父。为不对称信息市场的一般理论奠定了基石，提出“柠檬市场理论”。阿克洛夫的理论从传统的农业市场到现代的金融市场迅速得到了应用。迈克尔·斯彭斯(Michael Spence)主要如何市场如何利用所掌握的信息来抵消或阻碍逆向选择。他们的理论构成了现代信息经济学的经济核心。2002年丹尼尔·卡纳曼(Daniel Kahneman)把行为学研究融入经济学中，特别是在有关不确定状态下人们如何作出判断和决策方面的研究。开创了行为经济学研究对的新领域。2009年埃莉诺·奥斯特罗母(ElinorOstrom)对经济治理进行了深入分析，尤其是对公共资源治理活动的分析，是美国公共选择学派的创始人之一。奥利弗·威廉姆森(OliverWilliamson)主要是对公司的经济治理边界的分析。他们在扩展经济学的疆界方面所做的一切是其他经济学家不能比的，是新学术领域的开拓者。

3.3 技理层次

技理层次的研究主要注重把经济理论研究的成果和现实经济运行中的具体问题相结合，提出具体的解决方案，指导经济实践。

1969年得主简·丁伯根(Jan Tinbergen)是经济计量学模型建造之父，发展和应用了动态模型来分析经济过程。他在荷兰中央政府工作30多年，后期又当上荷兰中央计划局局长。这样的条件为他的经济理论研究惊醒现实的应用提供了很好的条件。他为荷兰经济设计了一个24个联立方程式构成的模型，而后相继的为美国、法国、英国等设计经济模型来解释这些国家的经济波动，预测发展趋势，提供政策制定依据。1971年得主西蒙·库兹涅茨(Simon Kuznets)创立的国民收入核算体系。统计工作里的数据收集和必然要有一定的原则才会使所用的数据精确、有效，为了准确的对国民收入进行核算，库兹涅茨提出了一系列国民收入组成部分的定义和计算方法、原则。例如，国民收入不应包括不在市场上销售的产品和劳务。为避免重复计算，确定了中间产品和最终产品的定义……这些原则到现在仍被大多数国家所采用。1975年列奥尼德·康托洛维奇(Leonid Kantorovich)通过对企业如何分配资源能使产量最大化的研究创立了享誉全球的线性规划要点。线性规划之所以重要是因为它能被用于在给定条件下找出一个问题的最大最小值。对企业如何最优地组织生产，对国民经济实行最优管理就有很大的现实意义。1984年理查德?约翰?斯通(John Richard Stone)国民经济统计之父，在国民账户体系发展中作出了奠基性贡献，极大改善了经济实证分析的基础。创立复试记账法，根据各国国民经济核算的实践基础，成功推出了联合国《国民经济核算体系》，被世界各国所采用。2007年罗杰·迈尔森(Roger B. Myerson)把机制理论应用到具体的经济方面做了大量工作，比如拍卖问题以及政治选举、投票理论，并提出“最优拍卖设计”。还具体解决了加州电力危机和美国医学院招生难题。是一个能让抽象的经济学理论变得很实用的经济学家。

4 总结

1)数学已经成为经济研究当中一个非常重要的工具，绝大部分诺贝尔经济学奖获得者都有很好的数学功底，有些甚至是数学天才，使他们可以从数理分析出发，运用拓扑学、计量学、统计学、概率论、集合论、对策论等现代数学工具，为自己的理论建立起严谨的数学模型，从而使自己的理论观点更加具有说服力。数学工具的应用也是经济学成为一个真正科学理论的重要标志。

2)诺贝尔经济学奖获得者杰出的学术贡献主要突出在其中一个层次，但他们的研究工作在三个层次上通常是存在交集的。对经济学的研究不可能把哲理、数理和技理完全的分割开来，它们之间是相互联系，相互促进的关系。数理的研究可以推动哲理的发展、哲理的真伪又需要技理来证明。真正的“经济学家”应该是在这三个基本层面上都有所建树。萨缪尔森就是在这三个基本层次上都有很高的学术成就的经济学领域中的“集大成者”。

3)经济学的发展已经不再仅仅局限于市场经济行为，而是已经拓展到了社会的各个方面。以前看上去与经济无关的如人类行为、信息、制度、法律、犯罪、心理等学科也包涵着经济学属性，这些学科的发展也深深地影响到了经济学的发展。对这些方面的研究极大地丰富了经济学的内涵和外延，形成了各种学派和分支，推动了经济学“开枝散叶”。也为我们进行经济学研究提供了广阔的领域。

4)在数理层次取得成就的经济学家大多都拿有数学学位和理工学位，都有很强的数学或理工功底，他们在这方面的优势使他们很容易把握经济学的本质与规律，并取得突破。他们的付出也推动着经济学一步步走向科学。在哲理上做出突出贡献的经济学家的研究领域大多横跨经济学，政治学，社会学。他们更注重对人性和社会的思考和反思，追求思想的解放。更多地关心经济发展中的贫穷、饥饿等社会问题。他们树立的许多观点都极大丰富了人类的思想。在技理层次作出突出贡献的经济学家大多在政府机构或企业中就职，他们需要面对和解决最现实的经济问题。同时他们也有把经济理论联系实际，付诸于实践的条件。

[1]昝廷全.经济学研究的三个基本层次：哲理、数理与技理——兼论经济学家的标准与分类[J].数量经济技术经济研究，2001(12)：11-13.

[2]昝廷全.系统经济学探索[M].北京：科学出版社，2004.

[3]昝廷全.系统经济学史记：1988-2012[M].北京：科学出版社，2014.

[4]史树中.诺贝尔经济学奖与数学[M].北京：清华大学出版社，2002.

[5]姚开建，梁小民.西方经济学名著导读[M].北京：中国经济出版社，2005.

[6]杨小卿.64位诺贝尔经济学奖获得者学术贡献简介[M].北京：社会科学文献出版社，2010.7.

[7]孙德圣.大师小传：1969-2003年诺贝尔经济学奖获得者全景[M].山东：山东人民出版社，2004.

[8]余东华. 从诺贝尔经济学奖看西方主流经济学的发展与演进[J]. 天津社会科学，2006，(5)：72-79.