武器装备科研生产全程竞争及应对策略研究

肖振华, 杨达玲, 徐 舟

(1.装备学院研究生管理大队,北京101416; 2.空军工程大学装备管理与安全工程学院,陕西西安710077)

武器装备科研生产全程竞争及应对策略研究

肖振华1, 杨达玲2, 徐 舟1

(1.装备学院研究生管理大队,北京101416; 2.空军工程大学装备管理与安全工程学院,陕西西安710077)

在武器装备建设全寿命过程开展有效、有序的竞争,是推进我军武器装备科研生产军民融合式发展所面临的重要课题。针对武器装备科研生产全过程,深入分析了“三分一体”竞争模式,以及市场结构分析思路,提出了推进武器装备科研生产全程竞争的应对策略。

军民融合;武器装备;科研生产;全程竞争

针对在推进竞争性装备采购(武器装备科研生产全程竞争具体表现形式)过程中存在的障碍,要从全局出发,以科学发展观为指导,军民融合为统筹,多维互动,积极促进装备采购制度、运行机制、管理模式、竞争形式等多方面同步建设,形成有效、有序的武器装备竞争环境。现实中要依据现有条件做好过渡阶段的工作,采取新思路、新办法尽可能地创造竞争条件,推行竞争性装备采购,避免独家垄断,增加供应主体数量,形成并维持2家以上承研、承制、承修主体参与竞争的格局。

1 分类、分层次、分阶段、一体化竞争模式

为加强装备竞争性采购,推进军民融合体系建设,总装备部在《关于加强竞争性装备采购工作的意见》中明确了应采用“三分一体”模式来推动装备全系统全寿命管理各个环节装备竞争性采购的实施[1]。在国外类似的竞争思想同样得到了广泛应用,例如美国国防高技术项目竞争活动一般分为设计竞争、生产竞争和保障竞争,美国《2009年武器系统采办改革法》强调在重大武器系统使用与保障阶段有效开展竞争,参与维修保障竞争的承包商将不局限于研制与生产阶段的承包商,应充分考虑所有符合资质的承包商[2]。“三分一体”装备采购模式竞争分布如图1所示。

图1 “三分一体”装备采购模式竞争分布图

分类竞争是按照装备的特殊性和竞争条件的不同而开展的竞争形式,主要包括非竞争类、有限竞争类和充分竞争类3种形式[3]。非竞争类是在一定时期内的某型装备及其配套产品以及相关技术处于垄断状态或涉及国家安全,而成为战略性武器装备项目和核心技术项目,不适宜公开竞争,只能采取单一来源方式采购。有限竞争类是涉及国家和军队机密、投资较大、技术专用性较强、在国内有一定的成熟技术基础,仅有少数合格承研、承制、承修单位,且影响国防科技工业核心能力建设的装备采购项目,可以在一定范围、一定条件下采取一定的竞争方式来获取。充分竞争类指不直接涉及秘密、投资较小、技术通用性较强、军民通用、具备众多合格供应主体的装备采购项目,可以采取比较充分的竞争方式获取。

分层次竞争是按照装备生产购置中总体设计和总装总成、分系统和配套产品、元器件和原材料的不同承包方式展开的竞争形式[4]。主要包括主体层(总装分系统)竞争、配套层竞争和基础层(零部件)竞争3种形式。

分阶段竞争是按照新型号武器关键技术形成的不同阶段,针对各个阶段的不同特点,在装备科研、购置和维修保障等各个阶段应充分引入竞争,开展全寿命渐进式递次采购竞争形式[5]。主要包括预先研究阶段竞争、型号研制阶段竞争、装备生产购置阶段竞争和维修保障阶段竞争4种方式。

一体化竞争是对装备技术状态和采购数量明确、规划计划和经费落实、具备竞争条件的装备采购项目,按照全系统全寿命管理要求和整体采购效益最优的原则,采用科研、购置与维修相互结合,灵活应变的一体化竞争采购形式[6-7]。根据具体条件,可灵活采取预先研究与型号研制一体化,型号研制与购置一体化,科研与购置一体化,购置与维修一体化,科研、购置、维修一体化等多种竞争形式。

2 装备市场结构分析与竞争点识别、设置

2.1 装备市场结构分析

影响市场结构的因素主要有市场集中度、产品差异和进入壁垒等。不同的武器装备及其配套的市场集中度、产品差异和进入壁垒不同,市场结构也会不同,如图2所示。市场集中度越高、产品差异越大、进入壁垒越高,意味着少数生产企业的市场占有率就越高,这些企业对市场的支配力就越强[8-10]。作为武器装备需求方的军方对于武器装备产品价格的影响就越被削弱,对于军方而言采购效益将会降低。

图2 市场结构类型图

对比分析一个极端情况,假设完全放开武器装备生产市场,这时的市场集中度、进入壁垒降低到一定的程度之后,就会产生过度竞争。过度竞争条件下,武器装备生产企业(尤其是民营企业)会将有限的资金和精力投向更有回报的生产项目上,或者投入到对有限市场份额的争夺上,这就使得生产企业缺乏技术创新的动力,不会对有重大意义的技术创新产生激励。可见过度竞争会在企业技术创新方面形成一种“柠檬市场”,当那些技术水平低下却通过特有地位或价格竞争等因素而获得生存的企业得不到淘汰的时候,那些致力于提高技术创新的企业则难于得到健康和更好地发展,长期下去会造成整条产业链效率低下和技术水平落后。因此,合理的市场结构对于军民融合式武器装备科研生产体系健康运行具有积极意义。

不同的市场结构条件下,企业的市场势力不同。市场势力是企业能够定价高于成本,从而获取超额利润的能力。在垄断性市场结构中,主导厂拥有市场势力。贝恩曾指出如果在一个市场中,持续存在垄断利润或超额利润,则表明存在垄断。超额利润越高,垄断性越强。据此,军方及政府可依据对武器装备科研生产市场结构的掌握,以及对市场势力的评估判断,来调整市场结构,使得该系统内部资源损耗降到最低,进而提高武器装备生产和采购的效益。

2.2 竞争点识别与设置

军方要实施竞争性策略的充分必要条件是市场上有一定数量的武器装备供应商,并且供应商之间的产品具有替代性。军方可通过供应商主体培育和进入市场壁垒设置来控制市场上供应商的数量,从而保持武器装备市场的有效竞争。根据现阶段军民融合式武器装备科研生产体系现状,军方要注重探索合理竞争,能够兼顾竞争效率与规模经济效率,宜采取在武器装备科研生产产业链上识别并设置竞争点,避免“一定终身”使得激励与监督无效,造成市场失灵,以此维护好军方与承包方的委托代理关系,即市场契约关系[11],从而激励武器装备科研、生产、维修保障服务主体的积极性和创造性。在军民融合式武器装备科研生产体系产业链的科研链段、生产链段和服务链段上,只要存在有符合开展竞争性采购条件的区段,就可以在进入该区段前设置竞争点,同时在区段结束后设置评价点。

通过“三分一体”为主的竞争模式对装备采购项目分解、整合,军方可以识别出可推行竞争性装备采购的竞争点。在纵向上,军方可以通过武器装备系统分解将武器装备以零部件、子系统、总装等划分形式,依据各层次上武器装备供应商数量,即市场结构来设置竞争层。在适合开展竞争性采购的层次可以积极采用竞争策略获取武器装备及其配套产品,在不适合竞争的层次上可以采取单一来源采购策略。另外,对于类似军民通用型的武器装备采购过程中,军方要注意自身与一般市场中的买方一起成为竞争市场的买方主体,形成买方多元化市场结构。在这类市场中,产品的卖方与买方都维持在一定数量上而处于动态平衡中,如果军方继续行使自身处于买方垄断时的买方特权,就容易伤害卖方利益,使得卖方(尤其是民营企业)宁愿做大一般市场也不愿进入武器装备市场,这样会降低此类武器装备的竞争效率,同样会损害到军方自身利益。因此,在此类市场中,军方适用于一般购买者身份参与此类型的武器装备及其配套产品采购。

3 武器装备科研生产全程竞争的应对策略

3.1 限制单一来源采购

限制单一来源采购方式,对不适宜开展有限竞争的单一来源装备,如涉密、涉核的防化装备等,应督导承制单位开展分系统、配套产品和重要原材料(元器件)的分层次竞争,并建立相应的激励机制。对拟采用单一来源采购方式的项目,对可否开展竞争(包括配套层次竞争)和价格审核情况进行说明。在既定限制单一来源采购原则下,按照年度装备采购计划确定的竞争性采购方式,逐项制订竞争实施方案,并严格按程序组织实施竞争。逐步扩大同类型装备集中采购范围和规模,并采取有效措施杜绝任何规避集中采购的行为,确保规模采购效益。对引进装备,应充分利用国际军品市场条件开展选型和价格竞争。对军选民用装备和产品,应实行一定范围的公开招标。根据平时和战时装备维修保障特点,引入装备维修保障阶段竞争机制,实现军民一体化装备维修保障。对列装数量大、配备范围广的装备,应保持2个或2个以上承修单位,开展竞争性修理。装备维修器材和保障设备,应当根据装备购置阶段的采购方式和有关要求,积极开展竞争性采购。对采购数量或金额较大的维修器材和保障设备,应在总装备部统一指导下,由各军兵种和总部相关装备管理部门组织实施集中采购。

3.2 合理界定竞争类别

竞争结构就是竞争性的市场结构,即在某一类市场上存在着不唯一的卖者,而不论是无数多个卖者,还是有限多个卖者,甚至只有2个卖者[12],这时卖方之间就存在了发生竞争的基础条件。客观地讲,在装备采购市场上并不是所有的领域都适合完全放开。在这一市场上,有一部分属于竞争性领域,而另一部分属于非竞争性领域。对于竞争性领域,出于效率的考虑,应充分发挥竞争的作用;对于非竞争性领域,根据实际需要,则应交给专门的承研、承制、承修供应商。随着技术发展和安全形势的变化,有的领域可能会从竞争性转为非竞争性,或者由非竞争性转为竞争性,对此应根据具体态势综合判断,并设置相应的竞争程度,不偏不倚,不缓不急,搭建合理市场结构,维护良好市场环境,保证竞争性装备采购有效、有序开展。实践中,应由总装备部根据全军装备建设规划计划安排,统一制订装备竞争性采购目录,凡纳入目录的装备及其配套产品,必须实施充分竞争和有限竞争。对不直接涉及国家安全和军队机密,投资较小、技术通用性较强、有较多合格承研承制承修单位的装备采购项目,应采用公开招标或询价等方式实行充分竞争。对直接涉及国家安全和军队机密,投资较大、技术专用性较强、仅有少数合格承研承制承修单位,且影响国防科技工业核心能力建设的装备采购项目,应采用邀请招标、竞争性谈判等方式实行有限竞争。其中,对单一采购来源项目,应采取谈判方式,并对其系统及配套产品开展竞争。

3.3 广泛开展分阶段竞争

第一,装备科研阶段的竞争。首先,针对装备预先研究竞争现有状况,扩展预先研究竞争主体的范围。对预研项目指南(纲要)的发布范围,要由传统的军内科研院所,拓展到地方院所、院校、其他行业领域和各类所有制企业,包括优秀的民营企业,广泛吸引各方力量参与竞争。其次,在型号研制竞争策略应重点采取以下措施：一是对经费投入较大、技术相对复杂的大型装备研制项目,实行方案竞争;二是对经费投入不大、技术风险较小、预测采购量较大的装备研制项目,在方案论证和工程研制阶段实行样机竞争;三是对满足样机竞争条件的项目,参与竞争单位具备方案研究和样机制造能力的,实行方案样机一体竞争。

第二,装备购置阶段的竞争。一是已定型装备的竞争采购。对不具备另行选择承制单位条件的定型装备,应督导承制单位开展分系统、配套产品和重要原材料(元器件)的分层次竞争;对后续装备订购量较大、具有2个以上生产同类装备能力承制单位的定型装备,应开展竞争性采购,重新确定承制单位或2个以上承制单位。二是新定型装备的竞争采购。对通过竞争取得研制任务的承制单位具备生产条件,在同等竞争条件下,优先选择其承担生产任务或大部分生产任务;对不具备生产条件或生产条件不足的研制单位,应通过竞争重新选择承制单位,在同等竞争条件下,优先选择参与研制阶段竞争而未中标的其他承制单位作为生产单位。三是同类型装备的竞争采购。要逐步扩大同类型装备的集中采购范围和规模,建立完善相关规章制度,规范集中采购工作行为,通过平抑价格、优选厂家、减少品种系列,提高规模采购效益。四是军选民用通用装备的竞争采购。对技术专用性强、保密程度高的项目,继续实行有限竞争;对市场化程度较高,技术成熟,涉密程度较低的项目,应广泛吸引有竞争实力的各种所有制企业参加竞争。

3.4 灵活运用一体化竞争

依据具体情况和现实需要,灵活运用一体化采购方式最大化地实现竞争性采购。第一,分阶段整合一体化。对于预先研究与型号研制一体化项目采购,是在预先研究技术风险不大、项目研制计划明确、研制周期不长、型号研制经费落实、承制单位具备预先研究和型号研制能力的条件下,从预先研究阶段展开竞争,签订预研、型研一体化采购合同,解决装备预研与型研脱节问题;对于科研与购置一体化项目采购,是在预先研究和型号研制风险不大、项目研制计划与采购数量明确、研制周期不长、经费落实、承制单位具备预先研究、型号研制和生产能力的条件下,从研制阶段展开竞争,签订研制、购置一体化采购合同,解决装备研制与购置脱节问题;对于购置与维修一体化项目采购,是在装备采购需求、购置经费、初始维修保障费、进度与服役周期基本明确的条件下,签订购置、维修一体化采购合同,解决装备快速形成初始战斗力。第二,全程整合一体化。对于科研、购置、维修一体化项目采购,是在装备采购需求、技术、全周期费用、进度以及服役周期基本明确的条件下,签订研制、购置、维修一体化采购合同,解决装备快速形成初始战斗力问题;对于科研、购置、维修一体化分阶段项目采购,是在装备采购需求、时间进度基本明确,但技术风险较大、采购总经费难以测算的条件下,签订科研、购置、维修一体化分阶段采购合同,对新项目的科研、购置、维修三个阶段,实行一体化论证、计划管理与分阶段竞争相结合的竞争方式,目的是控制质量、进度、费用的增长,提高装备全寿命效益;对于科研、购置、维修一体化分层次采购项目则是针对单一来源采购的新型装备,实行科研、购置、维修一体化论证,以及计划管理与主体、配套、基础分层次竞争相结合的竞争方式,目的是确保装备质量与进度,控制成本与价格,提高装备采购效益。

4 结束语

武器装备科研生产全程竞争是推进军民融合式武器装备科研生产体系建设的重要手段,积极完善“三分一体”竞争模式是促进全程竞争的有效途径。通过市场结构识别、竞争点设置,利用“三分一体”模式和采购方式的选择,确立有效竞争环节,促进武器装备科研生产的全程竞争。

References)

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(编辑：李江涛)

Researches on Life-cycle Competition and Strategy Applications of Research and Production of Weapon

XIAO Zhenhua1, YANG Daling2, XU Zhou1

(1.Department of Graduate Management,Equipment Academy,Beijing 101416,China; 2.Equipment Management and Safety Engineering College,Air Force Engineering University,Xi'an Shaanxi 710077,China)

We must actively promote featuring civil-military integration system so as to realize the unification between the economics and defense.It is important subject that is carrying out effective and orderly competition in life-cycle weapon equipment building for promoting civil-military integration weapon equipment research and production system building.This paper thoroughly analyzes competition mode which includes classified procurement,procurement at different levels,procurement in stages,and the integration of procurement,and gives equipment market structure analysis thought. At last,the paper puts forward life-cycle competition strategy of weapon equipment research and production system building.

civil-military integration;weapon equipment;research and production;life-cycle competition

F 713.56

2095-3828(2014)04-0038-05

ADOI10.3783/j.issn.2095-3828.2014.04.009

2013-05-22

中国工程院军民融合重大咨询项目;军队级课题(20120318);全国优秀博士论文专项资金资助(201084);中国博士后科学基金资助(201150M1542);国家社会科学基金资助项目(13GJ003-160)

肖振华(1983-),男,博士研究生.主要研究方向：装备采办理论与应用,军民融合.xzhlegend@163.com.