宇航型号外协任务风险量化控制研究

◎中国空间技术研究院 孙宁 李睿 朱迪 马卫东

随着中国航天事业的快速发展，国内外宇航型号市场开拓力度的逐渐加大，使型号任务需求量持续快速增长。为满足任务需求，实现产品配套能力的快速增长，越来越多的单位参与到宇航型号任务研制工作中，外协单位数量和规模也在随之扩大，这对宇航型号科研生产任务的风险控制提出了新的要求。为此，中国空间技术研究院深入开展了宇航型号任务外协风险量化管理研究，以全力确保后续高密度发射任务的圆满完成。

一、风险管理目标及等级划分

1．外协任务风险管理目标

外协任务风险管理目标R(N)包括技术风险管理目标A(n)、进度风险管理目标B(n)和成本风险管理目标C(n)。

所以，R(N)=k1A(n)+k2B(n)+k3C(n)，式中k1、k2、k3均为权重系数，且k1+k2+k3=1。

依据型号研制要求，在对外协任务特点、产品使用状态和环境条件等方面进行分析的基础上，对外协任务方案设计，研制过程各类大型试验方案，关键技术攻关情况，采用的新技术、新工艺、新材料(含元器件)，可靠性指标分配和传递等方面进行分析，确定外协任务的功能基线，将外协风险控制在可接受范围内。

表1 风险概率Pf 等级评价标准表

表2 风险影响程度Cf等级评价标准

表3 风险评价指数Rf矩阵

2．等级划分

外协任务风险管理在项目管理范围内实施，风险发生的可能性及后果严重性分级定义见表1和表2，风险指数表达方式见表3。

Ⅰ类风险：指数1～9 为低风险，不经评审即可接受。此类外协任务风险对项目目标的实现影响不大，由其所在层级的责任单位进行监控管理。

Ⅱ类风险：指数10～16 为中度风险，该区域的外协任务风险为可接受的风险，但需考虑选择应对预案，并进行监控管理。

Ⅲ类风险：指数20～25 为高度风险，该区域的外协任务风险为不可接受的风险，对项目目标的实现可能有重大不利影响，应制定规避或防范风险的应对方案及专题计划，并指定专人负责风险应对工作。

二、风险识别与应对措施

1．风险识别

研究院每年组织所属各单位、型号项目办公室开展外协任务策划工作，形成外协任务风险项目清单，以识别外协任务风险。各型号项目办公室依据型号外协任务风险管理等级划分开展外协任务分析，识别任务风险，并制定任务风险项目清单。各总体单位汇总本单位抓总负责的型号外协任务风险项目清单，统筹所负责的型号外协任务风险项目，并结合年度外协任务情况形成任务风险项目清单。各专业单位分析本单位年度承担的全部科研生产任务外协情况，依据外协任务风险管理等级划分识别任务风险项目，并形成外协任务风险项目清单。

2．风险应对措施

各单位针对已识别出来的Ⅱ、Ⅲ类外协任务风险，及时制定相应的应对措施及预案，并制定外协任务风险管理计划，明确外协任务风险应对工作的责任部门及责任人，对于重大外协任务风险制定专题计划，形成外协任务风险项目控制清单。

对于外协任务风险项目，要统筹考虑型号自身特点及本单位的实际情况，在技术、进度、经费方面选择合理可行的应对措施，具体体现在以下几个方面：

一是针对任务多、影响面广的基础性外协任务。要求各单位在科研生产年度策划中提前进行任务预示，明确需求，提前开展策划，指导外协单位落实提前生产准备，通过均衡生产化解任务过于集中的矛盾，并加强中期检查和过程管理。

二是针对问题频发的外协任务。各单位需加强过程控制及重点检查，对承担任务过程中的计划管理、产品保障、信息传递、供方网络管理以及保障措施加强关注，督促委托方加大监管及质量检查力度，外协产品做到质量严出、严进，并通过检查促进各单位对外协任务的监督管理。

三是针对重要的影响型号成败的产品任务。要加强各单位责任落实方面的管理，充分落实“谁外协、谁负责”的管理要求，并将精细化管理实施到外协任务各个环节中，以加强过程控制和产品保证要求的落实。

对于重要新研外协任务，各单位和型号项目办公室要与外协单位进行及时沟通，共同制定详细的技术攻关、研制计划以及可靠性设计与验证方案，识别风险、严格控制关键节点，对短线项目进行非常规跟产，并组织进行周计划和日调度，必要时还要及时寻求上级机关与用户的支持。

三、取得的成果及经验

中国空间技术研究院以“提前抓、科学干”为型号外协任务风险管理的指导思想，在全院范围内开展了型号外协任务风险量化管理工作，通过研究、实践、再研究、再实践的工作方式，研究院及所属单位有效控制了型号外协任务风险，使外协任务风险管理体系得到不断完善，保障了研究院宇航任务的顺利开展。

制度体系是保证。研究院依照型号特点实行归口管理、分级负责的管理模式，依托型号项目办公室、厂（所）、研究院三级责任主体开展风险管理活动，保证了风险管理的顺利实施。

系统策划是基础。研究院组织所属各单位、各型号项目办公室针对型号特点，年初进行外协任务风险策划，系统梳理外协任务风险项目，形成外协任务风险项目清单，并制定应对措施和计划，对于院级外协任务风险下达专题计划，取得了很好的风险控制效果。

量化控制管理是有效手段。按照中国航天科技集团公司关于加强宇航型号任务外协风险量化管理的要求，研究院组织各单位、各型号项目办公室针对外协任务风险进行了量化分级管理，并根据风险等级高低制定了相应的措施，使外协任务风险管理顺利实施。

持续跟踪是关键。研究院动态跟踪外协任务风险项目的进展情况，更新外协任务风险控制清单，调整了外协任务风险项目等级及后续应对措施。

后续，中国空间技术研究院将继续探索总结型号外协任务风险管理的成功经验，以确保型号任务的持续成功。▲