基于钻石模型的现代服务业发展模式研究*

李 艺， 秦玉婷

(沈阳工业大学 管理学院， 沈阳 110870)

20世纪80年代，世界主要发达国家的经济重心开始向服务业转移，服务业增加值和就业人员比重不断提高，全球经济呈现出由工业主导向服务业主导转型的总趋势[1]。美欧大多数工业发达国家在工业发展到较高水平后都相继加快了服务业的发展，使社会经济逐步进入更多依靠服务业的新增长阶段。服务业发展水平已经成为衡量社会经济发达程度的重要标志，服务业对经济增长的拉动作用越来越强[2]。目前我国的服务业发展水平相对较低，2006年，我国服务业总产值占GDP总量还不到40%，大大低于世界总产值的占比68.95%，主要发达国家则高达70%[3]。从就业情况看，2005年我国第三产业就业人员比重为31.4%，而一些西方发达国家的比重都超过了70%，如美国为77.8%、英国为76.3%、法国为71.5%、澳大利亚为75%[4]。即使与世界上人均收入和中国相近的国家相比，我国的服务业发展水平也明显偏低，因此迫切需要加快发展服务业，尤其是现代服务业，以缩小与发达国家间的差距。

波特的钻石模型为分析国家和行业竞争力提供了框架。本文将借助钻石模型，以辽宁省历年统计数据为参考，利用实证的研究方法探索现代服务业的制约因素，分析现代服务业的竞争优势与发展模式，并为加速辽宁省现代服务业发展提出相应对策。

一、现代服务业的概念

现代服务业是中国特有的词汇，1997年党的十五大报告中首次提出该概念，却没有给出明确的定义。国内学者对现代服务业概念的认识还没有达成一致。2005年，北京市推出了现代服务业界定标准和统计范畴，其他地区经济统计体系中还没有确定现代服务业的分类标准。

国际上正式使用现代服务业概念的并不多见，20世纪90年代以来，国际上曾划分传统服务业和知识密集型服务业(knowledge intensive business service，KIBS)，如OECD经济合作与发展组织将信息服务业、金融服务业、教育服务业、专业服务业和健康保健服务业五大类列为知识密集型服务业。现代服务业与知识密集型服务业在概念界定上存在交叉。

国内学者立足于不同的研究视角和侧重点对现代服务业的概念进行了界定。从服务手段来看，现代服务业的发展依托于高新技术和现代化管理理念，是高新技术和知识密集型的服务业[5]。科学技术特别是信息技术对现代服务业的推动和保障作用十分重要，科学技术直接推动服务业经营模式和管理模式的改变[6]。

从产业特性角度来看，现代服务业与传统服务业相比具有高技术性、知识性、新兴性三大基本特性。现代服务业的这三大特性是针对整个现代服务业而言的，而对于某一具体的服务行业，它可能同时具有三大特性，也可能只具有其中某一特性[7]。

从功能方面看，现代服务业是指当前那些能够向其他行业释放出较强外溢效应，从而有利于提升整体经济竞争力的服务行业的集合体。在世界经济、区域经济一体化进程不断加快的背景下，对于区域发展而言，以现代技术和管理为基础的现代服务业的最本质功能不是提高服务业的增加值，而是通过产业关联效应提高整个地区的经济竞争力[8]。

从服务对象角度来看，现代服务业的内涵分为两部分：现代生产性服务和现代消费性服务。现代生产性服务是指应用现代科技和满足生产中间需求的各项服务；现代消费性服务是指主要满足个人提高生活质量和能力扩展需要的服务[9]25。而从狭义的角度定义，现代服务业的服务对象不包括个人，是“现代生产性服务业”，指为生产、商务活动和政府管理而非直接为最终消费提供的服务[10]。

本文认为，现代服务业是在工业化比较发达的阶段产生的，主要依托信息技术等高新技术和现代管理理念而发展起来的知识和技术相对密集的服务业，能够向其他行业释放出较强外溢效应，从而促进整体经济科学快速发展。现代服务业分为两大类，一类是伴随工业化程度加深而加速发展的服务业，也称补充性服务业，如银行、证券、信托、保险、租赁等现代金融业，建筑、装饰、物业等房地产业，会计、审计、评估、法律服务等中介服务业；另一类是工业化后期大规模发展的新兴服务业，如移动通信、网络、传媒、咨询等信息服务业，教育培训、会议展览、国际商务、现代物流等新兴行业[5]。现代服务业主要包括交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，环境管理业和教育业等行业。

二、波特的钻石模型

美国经济学家迈克尔·波特(Michael Porter)提出的钻石模型作为战略模型，为分析国家和行业竞争力提供了重要的理论框架。波特认为，判定某个产业是否具有竞争力取决于它所具有的四项因素以及机会和政府两种外部力量[11]8。这四项因素是[12-15]：(1)生产要素条件。包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施等。生产要素又分为初级生产要素(basic factor)和高级生产要素(advanced factor)，而高级生产要素所构成的更为复杂的高层次竞争优势更能为该产业带来持续性的、更大的利益，是强大竞争力的来源。(2)需求条件(一国的国内市场需求)，包括市场规模、消费者行为特点等。庞大的国内市场规模可以鼓励企业进行大量投资，大规模置备生产设备，大力研发技术、改进创新，因此能够创造产业的竞争优势。(3)相关与支持性产业。产业竞争力不仅取决于产业本身，而且同其相关与支持性产业的状况有密切关系。(4)企业的战略、结构和竞争，即国家如何组织、创立和管理公司以及国内市场的竞争程度。

在两种外部力量中，机会指的是那些超出企业控制范围的随机事件，拥有最佳四项因素的国家最可能将机会转化为竞争优势。政府的作用主要表现在通过制定有关的制度和政策来影响该行业国际竞争优势的四个基本因素，它可以积极地也可以消极地影响这四大因素中的每一个。

钻石模型四项因素的每一个因素都可单独发生作用，同时每个因素对其他因素都会产生影响。机遇和政府是通过对某一产业的四项因素产生影响来对产业竞争优势起作用的。波特的钻石模型构成了一个完整的、动态的系统(见图1)。

图1 完整的钻石模型体系

三、现代服务业的影响因素分析

(一) 指标选取

本研究根据波特钻石模型的四项因素选取指标来表征我国现代服务业四项因素的水平，用SPSS 16.0软件进行多元逐步回归确定解释变量，并衡量解释变量对现代服务业竞争力的作用程度。本文将现代服务业增加值作为衡量竞争力水平的变量，用第三产业增加值减去批发零售业和住宿餐饮业的增加值近似表示。

1. 生产要素条件

生产要素条件是影响现代服务业发展的重要前提条件之一，一个产业的发展与其拥有的生产要素资源禀赋有着密切的关系。现代服务业的特点决定了其对人力资源、知识资源和资本资源的依赖性，本研究主要从高级生产要素资源的角度进行分析。

(1) 人力资源。人力资源的分类是金字塔型的，非熟练劳动力处于金字塔的较低层，而软件工程师、科学家等高学历人才处于金字塔的较高层，因此数量也相对较少，更为宝贵。现代服务业的发展需要高智力的支撑，高水平和高素质的专门人才是现代服务业的重要生产要素。本文选取属于高级生产要素的就业人员素质来表征现代服务业的人力资源状况[16]。就业人员素质用受过高中以上教育就业人员占总就业人员的比重来反映。

(2) 知识资源。现代服务业是知识和技术相对密集的服务业，其提供的服务以知识和技术为基础，交易的核心蕴含于服务的知识和技术之中，知识和技术成为独立的生产要素。知识资源作为高级生产要素来源于大学、政府研究机构、商业与科学期刊等。本文选择R&D/GDP指标反映知识资源状况。R&D(research and development，研究与试验发展)是指在科学技术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的创造性活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类，是技术知识的重要来源。R&D/GDP是指R&D投入占GDP的比重，反映了当地的科技实力[17]，主要以研究与试验发展(R&D)经费内部支出除以生产总值(GDP)这一指标来衡量。

(3) 资本资源。FDI(foreign direct investment，外商直接投资)是一国的投资者通过跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制外国企业经营管理权来实现最终目标和直接目标的高度统一的长期投资活动。它是企业无形资产在企业内部的国际转移，相较于货币资本，这种无形资产更为重要，处于核心地位。国外服务业的发展水平远远高于我国，吸收FDI有助于我国服务业与国际先进水平接轨，为我国带来相关先进知识与技术，对我国现代服务业的发展具有重要意义。因此，本文选用现代服务业FDI占第三产业FDI的比重来表征辽宁省现代服务业资本情况，考虑到数据的可获得性，用实际外商直接投资额来代替FDI[18]。FDI比重(实际外商直接投资比重)根据实际外商直接投资额比第三产业实际外商直接投资额来计算。

2. 需求条件

市场需求条件和水平对培育和发展一个产业有着重要的作用。城市是现代服务业消费的主要载体和流动中枢，城市经济在全国经济中占有重要地位，较高的城市化水平可以为现代服务业提供更大的需求市场，因此，本研究将城市化水平作为表征现代服务业需求条件的变量[19]。城市化水平用非农业人口占总人口的比重表示[14]。当现代服务业处于幼稚期时，若其面临的需求市场不成熟会抑制现代服务业的发展，影响其达到规模经济的水平。难以实现规模经济会造成服务成本较高，服务提供价格也随之偏高，从而导致这些服务行业难以获得竞争优势。

3. 相关与支持性产业

波特的研究使人们注意到“产业集群”的现象，一个优势产业不是单独存在的，它一定是同国内相关强势产业一同崛起的。很多产业中的潜在优势来源于它的上游供应商和相关产业的竞争优势。服务业是一个大的关联行业群，它与其他产业以及各服务行业之间具有极强的关联作用，特别是与工业制造业具有较密切的关系[20]。装备制造业与现代服务业具有较强的共生关系。因此，本文将工业增加值引入衡量现代服务业竞争力影响因素的模型。

4. 企业的战略、结构和竞争

现代服务业的发展与产业中企业的战略、结构和市场的竞争程度息息相关。垄断性产业在政府补贴和保护下缺乏竞争的刺激，难以改革升级成为具有竞争力的优秀产业。而市场竞争相对激烈的产业则可以激励企业不断地完善自己，积极寻求发展，反而更有可能发展成为优秀产业。本文将现代服务业法人单位数作为市场竞争变量引入模型，法人单位数越多，竞争程度越激烈，对现代服务业的发展也就越有利。

(二) 多元线性回归分析

本文将通过多元线性回归分析构建现代服务业增加值、就业人员素质、R&D/GDP、FDI比重(实际外商直接投资比重)、城市化水平、工业增加值、法人单位数之间的线性函数关系。数据主要来源于辽宁省的相关统计年鉴，即以辽宁省为例分析现代服务业与其影响因素之间的关系。

用SPSS 16.0软件对模型进行逐步回归(stepwise)，根据在“option”对话框中所设定的判别依据(F检验对应的概率≤0.05引入，F检验对应的概率≥0.10剔除)，在依据方差分析结果向前引入作用显著的变量时，每一步都要考虑从已引入方程的变量中剔除无显著意义的变量，直到没有一个自变量能引入方程和没有一个自变量能从方程中剔除为止，从而得到最显著的回归模型。逐步回归结果见表1～4。

表1 方程中被引入和剔除的自变量a

注：a.因变量为现代服务业增加值。

表2 模型综合分析

注：a.预测变量(常量)为城市化水平；b.预测变量(常量)为城市化水平、工业增加值；c.预测变量(常量)为城市化水平、工业增加值、R&D/GDP。

从表1中可以看到，在逐步回归过程中依次引入回归方程的变量为城市化水平、工业增加值、R&D/GDP 3个变量。表2中模型3是最终获得的回归模型，R与R2分别为0.999和0.998，说明模型3是拟合度最优的模型，意味着由城市化水平、工业增加值、R&D/GDP 3个变量解释现代服务业增加值是最优的模型。表3给出了3个模型的方差分析，F=1.409e3，F检验的显著性水平Sig.=0.000，说明模型3是最佳回归模型。

表3 方差分析a

注：a.因变量为现代服务业增加值；b.预测变量(常量)为城市化水平；c.预测变量(常量)为城市化水平、工业增加值；d.预测变量(常量)为城市化水平、工业增加值、R&D/GDP。

表4 回归系数a

注：a.因变量为现代服务业增加值。

从表4的回归系数中可见，因变量现代服务业增加值对3个自变量城市化水平、工业增加值和R&D/GDP回归的标准化回归系数分别为0.399，0.495和0.144；对应的回归系数显著性检验的t值分别为3.059、5.936和2.278，其显著性水平均小于0.05，说明回归系数都通过检验，可以认为自变量城市化水平、工业增加值和R&D/GDP对因变量现代服务业增加值均有显著影响。

(三) 回归结果分析

通过回归分析发现，城市化水平、工业增加值、R&D/GDP 3个变量对特定区域现代服务业发展具有显著影响。相比之下，就业人员素质、FDI比重(实际外商直接投资比重)、法人单位数对现代服务业的发展影响不显著。城市化水平、工业增加值和R&D/GDP与现代服务业竞争力(增加值)呈正相关，也就是说，现代服务业竞争力(增加值)会随着城市化水平、工业增加值和R&D/GDP的升高而得到提升。据此，本文得出结论如下：

第一，对现代服务业竞争力影响程度最大的是工业增加值。对辽宁省数据分析的结果表明，工业增加值对辽宁省现代服务业的贡献最大(工业增加值变量的标准回归系数为0.495，大于城市化水平变量和R&D/GDP变量的标准回归系数)。国际经验表明，在经济发展过程中，工业和现代服务业之间表现为相互作用、相互依存、共同发展的关系。现代服务业是在工业发展到一定程度后产生的服务业，工业是现代服务业得以发展的基础，现代服务业的发展又会反过来推动工业的发展[21]。现代服务业和制造业越来越紧密地相互渗透融合，制造业经济活动中服务的比重逐步上升，产品的附加价值越来越高，加工制造环节附加值比重下降。随着制造业经济规模的扩大，对服务业的需求也会随之增加。现代服务业已经成为推动国家创新能力不断提升的重要力量[22]26。

第二，城市化水平是影响现代服务业竞争力的重要因素，较高的城市化水平有利于现代服务业的发展。本研究的结果表明，城市化水平是辽宁省现代服务业发展的第二推动力量。城市化发展水平能够影响现代服务业的需求条件，水平越高，内部市场需求就越充足。内部市场需求是现代服务业发展进步的基础，它使得行业内企业能够更好地实现规模经济并提高效率、吸引各方投资、准确定位本地区客户需求、提高对外竞争力，从而为现代服务业的发展提供巨大的空间。例如，上海的现代服务业发展水平排名全国第三，主要依靠的就是城市化发展水平所带来的巨大市场需求的拉动作用[23]47。

第三，R&D/GDP与现代服务业竞争力正相关。现代服务业的发展离不开自身的创新活动，高新技术的发展不仅为服务业发展提供了新的市场需求和创造了新的供给能力，而且使服务的质量、规模和效益也发生了前所未有的变化。信息技术等高新技术升级改造了传统服务业，激发了一批新兴服务业，促进了服务业的现代化。现代服务业的发展依托于现代科技的进步，因此需要研究和开发的支持。国外的发展经验也证明，较高的R&D/GDP水平有利于现代服务业的发展。美国非常重视科学技术的研究与开发，服务业的R&D/GDP远远高于其他发达国家，R&D投入总量是日本的10倍以上，是欧盟的5倍左右[24]。因此，R&D/GDP水平高会有力地推动科技进步，而科技进步能够为现代服务业的发展提供良好的基础[25]。

四、现代服务业发展模式及建议

(一) 现代服务业发展的三种模式

根据上述分析，从工业增加值、城市化水平和R&D/GDP三个方面归总现代服务业发展的三种模式，分别为生产要素推动型发展模式、城市需求拉动型发展模式和相关产业支持型发展模式。

1. 生产要素推动型发展模式

如图2所示，北京的R&D/GDP远远高于其他省市，因此，北京是生产要素推动型现代服务业发展模式的代表。东北三省中辽宁R&D/GDP最高，不过仍低于全国平均水平0.1%，与北京、上海相比还有较大差距。“十五”期间，辽宁省不断推进现代服务业高新技术的应用和普及，金融、物流等现代服务业正逐步向自动化、电子化、信息化、网络化迈进。与发达国家的技术水平相比较，辽宁省现代服务业技术虽有一定程度发展，但整体水平仍比较低；同时，各城市以及城乡之间现代服务业技术发展不平衡，沈阳、大连两市不仅在服务业发展水平方面远远领先于其他城市，而且现代技术的应用也较为领先，但农村现代服务业技术的发展仍很落后，需要继续推动农村现代化，开拓农村现代服务业市场。

图2 2008年部分省市R&D/GDP

2. 城市需求拉动型发展模式

图3显示，以上海为首的现代服务业发达城市的城市需求对现代服务业发展具有较大的拉动作用，因此，上海是城市需求拉动型现代服务发展模式的代表。辽宁省非农业人口占总人口的比重为49.92%，高于全国平均水平10%，与东北其他两个省份吉林、黑龙江相比城市化水平最高；而与国内一些发达地区相比，辽宁省城市化水平仍有很大的提升空间。辽宁省是国家从“一五”时期开始建设的老工业基地，有良好的工业基础。在工业化的带动下，其城市化水平也相对较高。改革开放以来，辽宁省城市化水平逐年提高，城乡分割状况明显改善，城市建设取得很大进展，城市数量和城市人口不断增长。同时，乡镇企业的发展加快了农村城市化进程，农村为现代服务业提供了广阔的发展空间。

图3 2008年部分省市城市化水平

3. 相关产业支持型发展模式

图4为2008年部分省市工业增加值情况。从图4可以看出，广东在工业增加值上表现出明显优势，工业产业的发展对现代服务业发展具有较强的带动作用，因此，广东是相关产业支撑型现代服务业发展模式的代表。东三省中辽宁工业发达程度遥遥领先，在全国范围内也有较好的工业基础。辽宁省制造业不乏亮点，是我国重要的装备制造业基地，但总体来说尚处于国际分工产业链的低端，研发设计、市场营销等环节较为薄弱，制约着生产性服务业的发展。辽宁省计算机软件制造业和新型制造业有良好的基础[20]，原有的工业优势、人才优势，尤其是制造业人才优势使得辽宁拥有发展现代服务业的较高起点，在面向生产的生产性服务业方面更是有一定优势。

图4 2008年部分省市工业增加值

(二) 促进辽宁省现代服务业发展的建议

1. 加大R&D投入力度，发展信息产业

辽宁省R&D投入不足，高级生产要素发展较慢，表现在以高新技术为依托的IT产业发展落后。为了推进现代服务业的自动化、电子化、信息化、网络化发展，加大R&D投入力度和发展信息产业尤为重要。这就要求政府的政策向科技教育部门倾斜，加大对基础研究、应用研究、试验研究的支持力度，增加辽宁省知识资源存量，培育更多的知识型人才，通过一系列推动科技和知识创新的举措推动辽宁服务业结构升级。

2. 抓住农村城镇化建设机遇，提高城市化发展水平

党的十六大明确提出加快农村城镇化进程的任务，为提高辽宁省城市化发展水平带来了契机。农村城镇化建设对基础设施及配套服务业的需求都会增加，为现代服务业发展提供机遇。不断提高的城市化水平是培育现代服务业的温床，因此，政府要抓住农村城镇化建设机遇，为发展现代服务业提供政策性支持。

3. 以生产性服务业发展为依托，促进现代服务业全面发展

在选择相关产业支持型现代服务业发展模式的基础上，还应着重发展生产性服务业，并以生产性服务业发展为龙头带动辽宁省现代服务业全面发展。辽宁省生产性服务业发展具有较好的基础，工业发展为生产性服务业发展提供了必要的需求、产品、人才及技术支持，以物流业为代表的生产性服务业发展速度较快，并与相关产业具有密切关系。因此，着力发展物流业等生产性服务业不仅能促进现代服务业自身发展，更能带动现代服务业整体水平提升。

本研究也存在不足之处，主要表现在：由于一些数据无法直接获得，所以采用相关数据进行替代，可能会产生误差，但是都在控制之中；研究以辽宁省的数据为依据，没有收集更多省份的资料，结果更倾向于辽宁省现状，影响了文章的普适性。

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