辽宁省招商引资质量评价体系构建*

宋永辉， 孙俊超， 王 莹， 高 超

(1. 沈阳工业大学 a. 经济学院， b. 管理学院， 沈阳 110870； 2. 凌源钢铁股份有限公司， 辽宁 朝阳 122504)

“十一五”时期，辽宁省在引进外资、利用外资方面取得了一定的成绩，2006年实际利用外资额59.855 4亿美元。进入“十二五”时期，2011年辽宁省实际利用外资达到242.7亿美元，比上年增长17.0%。为更科学合理地构建招商引资质量评价体系，本文将把招商引资综合质量划分为投资环境质量、产业升级质量、创新能力、绿色环境质量及社会责任5个方面。2012年起，辽宁省招商引资工作将以提高经济增长效率为核心，以优化外商投资结构为主线，提高引进外资质量，在进一步扩大利用外资规模的同时，切实实现由“规模扩张型”向“质量效益型”的根本转变。为提升辽宁省引进外资、利用外资的质量，全面、客观、科学地评价引进外资的效应水平，辽宁省应建立一个科学有效的外资引进质量评价体系，从而推动招商引资工作高效、有序地开展。

一、文献综述

近年来，诸多学者对招商引资质量问题进行了研究。饶华、吴容(2008)利用数据包络分析模型对江西省引进外资质量进行评价，建立了江西省招商引资质量评价体系，以实现对外资的事前评价，并通过算例说明该方法的有效性。他们建立了江西省引进外资质量评价体系，设定一级指标4个：技术水平(技术成熟度、技术先进性、外资拥有的专利数量)、经营管理水平(企业获得相关管理体系认证、企业排名、管理队伍素质)、外资所属行业情况(与产业政策的符合性、该行业竞争激烈程度)、投资情况(投资规模、资金来源、投资具体地区)[1]。2010年，由杭州市人民政府国内经济合作办公室与浙江财经学院、浙大城市学院等学校和部门联合组成专家组，创造性地建立了一套国内招商引资综合评价体系。该体系建立了一、二、三级评价指标，并对指标赋予了权重[2]。夏李君(2011)从理论层面剖析了利用外资质量影响因素，认为外资质量主要用外资企业平均规模、生产本地化程度、出口导向程度、技术密集型行业利用外资情况、研发水平等进行度量，并通过构建计量模型进行实证检验，尤其是对面板数据模型进行了严格的设定检验，以提高估计结果的精度[3]。2008年，商务部出台了《招商选资综合评价体系》，设立的评价指标包括5个大项60余个小项，并对指标进行了详细的解释，注明了数据来源①具体指标参见外资司.商务部关于建立招商选资综合评价体系的指导意见(商资发〔2008〕510号)[EB/OL].[2008-12-22].http：//file.mofcom.gov.cn/moffile/search/pages/detail.jsp?seqno=13056.。

还有一些学者对我国招商引资的现状以及问题进行了分析和总结[4-8]。如李向民等(2010)提出辽宁省利用外资在产业结构、投资软环境等方面存在问题。为与辽宁省招商引资工作进行比较，本文还借鉴了黄传荣等(2010)的研究，指出上海招商引资工作重视产业集聚效应等问题，并介绍了面板数据方法[9-14]。

除了杭州市出台了国内招商引资评价指标体系之外，天津市和云南省也建立了国内招商引资质量综合评价考核办法，分别以市或省为单位，以打分并赋权重为算法，从引资规模、资金到位程度及产业导向等方面来评价全省或全市的招商引资工作质量。这些研究为本文提供了相关理论基础。

二、近十年辽宁省招商引资概况

2011年，辽宁省新签外商投资企业1 050家，合同外资额196.4亿美元，实际利用外资242.7亿美元，比上年增长17.0%[15]。2010年，辽宁省实际利用外资3 000万美元以上的项目158个，比上年同期增长58%，总投资额达到101.4万美元。“十一五”期间，辽宁省新批合同外资额1 000万美元以上的大项目3 500个，合同外资额1 100亿美元，分别占全省的40%和88%，比“十五”期间增长10%和35%；全省实际投资超千万美元的大项目963个，实际利用外资354.96亿美元，占全省的58.2%，比“十五”期间增长1倍以上。2011年是“十二五”开局之年，辽宁省外商投资超千万美元的项目369个，占全省实际利用外资的62.5%，超亿美元大项目28个，占全省实际利用外资的21.7%。2011年全年，辽宁省全社会固定资产投资17 726.3亿元，比上年增长30%。表1为2001—2010年辽宁省利用外资概况。

表1 2001—2011年辽宁省利用外资概况 万美元

数据来源：根据2002—2012年《辽宁省统计年鉴》整理而得。

(一) 辽宁省利用外资特点分析

1. 利用外资总额增加

2011年，辽宁省实际利用外资额增长17%，是2001年实际利用外资额的5.76倍。2001年签订利用外资协议1 893项，金额59.2亿美元；2010年签订1 480项，金额256.35亿美元，是2001年的4.33倍。可见，辽宁省利用外资总额不断增加。“十一五”期间超千万以上的大项目和合同外资额分别比“十五”期间增长10%和35%，说明辽宁省招商引资单个项目数额明显提升。实际投资的知名跨国公司有日本松下电器、美国微软、德国大众汽车、德国宝马、德国德固赛、韩国STX、泰国正大、大洋百货集团等。

2. 投资地区布局有所改变

自2006年起，辽宁省提出大力发展沿海经济带、打造“五点一线”的战略构想，确立了5个重点区域，将辽宁省对外开放工作的重点放在大连长兴岛临港工业区、辽宁(营口)沿海产业基地、辽西锦州湾沿海经济区(包括锦州西海工业区和葫芦岛北港工业区)、辽宁丹东产业园区、大连花园口工业园区5个区域，并对其给予政策上的扶持。2000年，辽宁省外资投资额中大连占据半壁江山，达到51%；而丹东、锦州、抚顺等地投资额占比几乎为0，可见招商引资过程中存在地区不平衡问题。但经过10年的发展，到2011年辽宁省引进外资的地区格局发生了很大变化，大连与沈阳依旧处于领跑地位，但相比2000年引资差距大幅降低；其他地区特别是辽西北地区引资额有大幅提升，所占比重较2000年有了较大提高。

3. 外商投资以制造业为主，振兴老工业基地的重点项目增多

改革开放至今，辽宁省引进外资的行业一直以制造业为主，在科学研究、技术创新等领域未有大的突破。2010年，辽宁省新批外资项目1 480个，其中制造业463个；装备制造业利用外资项目257个，合同外资额17.25亿美元，实际利用外资额8.84亿美元，同比增长283.37%，占全省实际投资总额的42.31%。

(二) 辽宁省利用外资存在的问题

1. 投资结构失衡加剧了地区投资结构偏差

随着我国对外开放的发展，外资流入数额增加、规模扩大。辽宁省利用外资在全社会固定投资中的比重规模上已经超过国家预算内投资，成为固定资产投资中仅次于企业自筹资金和国内贷款的第三大资金来源。利用外资的比例不断增加，意味着外资对辽宁省投资结构的影响加大，而外资在地区间投资结构的不合理必然加剧投资结构偏差，突出体现在地区投资结构偏差和产业投资结构偏差两个方面。据分析，辽宁省外资投资集中在大连和沈阳地区，而辽西北地区引进外资数额明显偏低，导致地区投资结构失衡，影响了区域经济的协调发展。

2. 产业投资结构偏差加剧

外资产业投资结构的不均衡导致产业结构失衡，加剧了辽宁省产业投资结构的偏差，导致出现结构性过剩，供给结构与需求结构错位，内需拉动乏力。外资产业投向失衡主要可以从三次产业结构失衡的角度来分析。单从产业结构来看，2011年辽宁省第三产业利用外资116.3亿美元；在第二产业中，外商投资的首选行业是制造业，其次是房地产业，而相应年份的卫生、体育和社会福利业，教育、文化艺术和科学研究的投资比例偏低。外商在三次产业的投资结构直接影响了投资质态结构的合理化，这主要体现在劳动密集型产业占绝对优势而知识技术密集型产业投资却严重不足上，其结果是出现低水平重复建设，且容易造成市场价格扭曲，使市场价格不能客观真实地反映市场价值变动，增加了我国经济结构调整的难度。

3. 外资来源地比较单一

目前，辽宁省虽然已经吸引了来自世界上近100个国家和地区的外商直接投资，但主要集中在香港、日本、韩国、英国、美国、台湾、新加坡等国家和地区。2010年，在辽宁省实际投资处于前6位的国家和地区是香港、韩国、日本、美国、台湾和英国，其中排名前5位的国家和地区投资总额为161.5亿美元，占辽宁省实际利用外资额的77.8%。可见，辽宁省外资引进来源单一，主要以香港、日韩等亚洲国家和地区为主，缺乏以技术领先的德国、丹麦等国家的外商投资。

4. 外资带来的环境污染问题严重

目前辽宁省利用外资主要集中在制造业，而制造业是产生污染物最多最严重的行业。一些地方政府在引资中为了追求政绩，好大喜功、不计成本地盲目引进外资，存在重数量轻质量、重引进轻监管的问题，导致一些低水平、高消耗、高污染的外资企业仍然具有生存空间，这种以牺牲环境来发展经济的发展模式导致辽宁省环境污染问题比较严重。

5. 投资软环境不完善

投资软环境不完善是困扰辽宁省招商外资的大问题。虽然辽宁省委、省政府每年都制定各种政策和措施以保证招商引资工作顺利进行，但在具体实施过程中还存在着诸多问题，主要表现为思想观念陈旧、工作作风涣散、服务意思淡薄、官僚主义严重。辽宁省在招商引资中存在重先期招商轻后期服务、重引资轻规矩等倾向；审批环节繁琐、政策落实不力、服务不到位，结果往往是“招来了商，却留不住商”。这在某种程度上阻碍了辽宁招商引资工作的顺利进行。

三、辽宁省招商引资质量评价体系的构建原则与指标解释

1. 构建原则

辽宁省招商引资质量评价体系的构建应遵循以下几大原则：(1)系统性原则，既保证指标体系的内在联系，又将其作为一个整体进行研究。(2)科学性原则，指标体系应根据招商引资的内涵及相关理论建立，这样才能较好地反映实际情况，充分体现其科学性。(3)导向性原则，指标体系的设计应突出对“选资”成效的评价，有效引导利用外资由重规模向重质量转变。(4)可操作性原则，评价指标数据应具有可获性，定量指标应具有可测性，定性指标应能通过一定的量化手段找到相应数据，各指标的计算应易于具体操作。

2. 指标选取与解释

本文根据中外学者对外资质量影响因素的研究，参考商务部(2008)《关于建立招商选资综合评价体系的指导意见》和杭州市人民政府国内经济合作办公室与浙江大学城市学院等院校合作提出的《杭州市招商引资评价指标体系》中的评价指标及权重，结合辽宁省特点对招商引资质量评价体系的指标进行了选取。该指标体系分为3个层次——目标层、准则层、指标层。目标层只有1个元素，是分析问题的预定目标或理想结构；准则层又称功能层，主要表示系统评价方面，设置5个指标；指标层是系统的具体评价指标，设置21个指标。本文建立的辽宁省招商引资质量评价指标体系如表2所示。

四、指标计算与分析

针对辽宁省招商引资质量的各评价指标，参考专家研究的分级方法对其打分，其中[100，85)为质量很高，[85，65)为高，[65，45)为一般，[45，0]为质量较差。根据辽宁省2002—2011年统计数据，按照上述评价等级进行加权计算，得出表3的结果。

由表3可见，2002—2011年，辽宁省招商引资质量评价值呈震荡上升趋势，其中2007年与2009年以后的评价值在[85，65)区间内，属于引资质量较高；2002年在[45，0]区间内，属于引资质量较差；其余5年均在[65，45)区间内，属于引资质量一般。对比表1中的2002—2011年辽宁省实际利用外资额可以发现，辽宁省利用外资质量与实际利用外资额的变化趋势不同，如2005年辽宁省实际利用外资额仅为359 042万美元，远低于2004年，但实际评价质量却高于2004年。可见，辽宁省招商引资质量与产业升级、社会责任等均相关。另从本文核算结果可以看出，辽宁省在2002年经济泡沫时期引资质量较差，随后引资质量呈上升趋势，2007年与2009年以后引资质量达到较高水平，而2008年由于受金融危机影响引资质量有所下滑。由以上分析可见，根据本文建立的辽宁省招商引资质量评价体系核算出的质量评价值符合实际，该评价体系具有实用价值。

表2 辽宁省招商引资质量评价指标体系

表3 2002—2011年辽宁省招商引资质量评价值

五、结 语

随着我国进入“十二五”时期，辽宁省招商引资工作也应更加注重质量的提升。本文通过建立辽宁省招商引资质量评价体系，核算了辽宁省2002—2011年招商引资质量评价值。针对评价结果，建议辽宁省在招商引资工作中提高产业集聚优势，着力发展科技型中小企业，引领产业层级提升，建立完善的招商工作机制，整合招商资源，从而实现招商引资工作的实质性突破。

参考文献：

[1]饶华，吴容.基于数据包络分析的江西省引资质量控制研究 [J].科技经济市场，2008(10)：45-48.

[2]金雄伟.杭州市首创国内招商引资评价指标体系 [J].人民论坛，2010(1)：13-16.

[3]夏李君.影响利用外资质量因素的研究：基于面板数据的检验 [D].武汉：华中科技大学，2011：29-69.

[4]李向民，耿迪，于丹丹.辽宁省利用外商直接投资问题研究 [J].辽宁工业大学学报：社会科学版，2010(3)：115-117.

[5]张建勋.我国利用外资质量的现状与对策建议 [J].当代亚太，2000(5)：45-48.

[6]张琦.中国利用外资的新战略 [M].北京：经济科学出版社，2003.

[7]董国娟.辽宁利用外资的主要特点与问题研究 [J].中国商贸，2010(10)：23-26.

[8]张君.利用外资新政提高利用外资的质量和水平：发改委、商务部负责人谈外资新政 [J].中国经贸，2010(9)：89-94.

[9]黄传荣，陈小红.江苏省与上海市利用外资效益的比较分析 [J].经济纵横，2010(2)：99-102.

[10]郝志文.利用外资促进产业结构升级：以河北省为例 [J].中国商贸，2010(2)：25-27.

[11]宋永辉，孙丹，高超.FDI对辽宁省装备制造业产业安全影响的实证分析：以沈阳市装备制造业为样本 [J].沈阳工业大学学报：社会科学版，2012(2)：113-116.

[12]王俭，李雪松.外商直接投资与中国出口关系的面板数据分析 [J].北京交通大学学报：社会科学版，2005(l)：1-5.

[13]王少平，封福育.外商直接投资对中国贸易的效应与区域差异：基于动态面板数据模型的分析 [J].世界经济，2006(8)：23-30.

[14]王美今，沈绿珠.外商直接投资技术转移效应分析 [J].数量经济技术经济研究，2001(8)：98-101.

[15]中国国家统计局.辽宁统计年鉴(2001—2011) [M].北京：中国统计出版社，2001-2011.