虚拟语气用法的语用阐释

蔚 华

（中国矿业大学 银川学院外语系，宁夏 银川750021）

0 前言

章振邦老师编著的《新编英语语法教程》（以下简称《教程》）是我国高校英语专业的一门专业必修课程，有较广泛的影响，对高校英语专业语法教学功不可没。 《教程》第10 讲谈到了虚拟语气是个语法范畴，是专门表达假设意义（hypothetical meaning）和非事实意义（nonfactual meaning）的动词形式；第16 讲详细讲述了虚拟语气用法。 《教程》认为：在现代英语中，虚拟式作为专门表达假设意义的动词形式，仅是古英语遗留下来的一点残余。书中总结了虚拟语气总起来说有两种表现形式：一是，用过去时态表示假设意义；二是，用情态助动词表示假设意义。这些讲解条理清晰，然而它们都没涉及这样一个问题：表示建议、要求、命令或者猜测、让步、防备等，陈述式完全可以办到，何需虚拟式这一“古英语的残余”？本文围绕“为什么会存在虚拟语气”这样一个问题，从交际的礼貌策略出发，力求为虚拟语气寻求其存在理据的语用阐释。

1 交际的礼貌策略

下文将从礼貌原则出发，分析虚拟语气存在的合理性。

2 虚拟语气存在理据的语用阐释

《教程》把虚拟式分为两种：be 型和were 型。前者指以动词原形表示的，不论什么人称，动词一律用动词原形，如果涉及被动语态，则助动词be 也用原形。如果主语是复数，则显示不出虚拟式与陈述式的区别。该用法用于建议、要求、命令等词语后的that-分句中、if 和though,for fear that，in order that, so long as 等引导的分句中表示猜测、 让步、防备等，以及某些公式化的语句中，比如God bless you，Heaven bid!So be it!。 Were 型虚拟语气只有一种形式，即不管主语是什么人称，动词一律用were，主要用于某些状语分句和名词性分句中。 那么这里人们不禁要有疑问了：表示建议、要求、命令或者猜测、让步、防备等。 本文将从交际的礼貌策略角度来探讨虚拟语气。

2.1 Leech 的礼貌原则

如前所述，Leech 认为礼貌原则在人际交往中发挥重大作用，很多时候“话不说则明”， 受话人的自主选择程度越大，话语命题内容对受话人就越有利，说话人的话语就越礼貌。 Leech 提出六大礼貌原则：得体准则、慷慨准则、赞誉准则、谦逊准则、一致准则和同情准则。得体准则（Tact maxim）是指尽量让别人少吃亏多受益，慷慨准则（Generosity maxim）是自己少受益、多吃亏。 赞誉准则（Approbation maxim）意为不是贬低别人而应赞美别人，谦逊准则（Modesty maxim）指少赞美自己、多自贬，而一致准则（Agreement maxim）意思是减少分歧、达成一致，最后一条原则同情准则（Sympathy maxim）意为减少双方反感、增加彼此的同情。

根据得体准则（Tact maxim），交际双方想让别人少吃亏多受益，用虚拟语气而不是陈述语气，给人非常有礼貌的感觉就跃然纸上。 比如《教程》（p.185）练习题20：

They suggested that Smith be dropped from the team.（他们建议Smith 退出比赛）

众所周知，不论什么原因，让别人退出一个组织、一场比赛等，都是一件令人难堪的事，某种程度上损害别人的利益。如果用陈述语气，或许让别人下不了台。 虚拟语气其如其分的解决了陈述式的难题，比较委婉、含蓄又恰当传递了说话人的意图。 这就体现了得体原则。

再如练习题28：

I propose he be excused.

相信读者看到这句话，都会体察到句中主语“我”的善良心怀：“我提议大家原谅他”。 既不强求大家原谅他，又表达了自己的意愿“希望大家原谅他”，这样丝毫不损害别人的利益，让别人少吃亏多受益。 陈述语气不能传递的信息，虚拟式做到了。

慷慨准则（Generosity maxim）是自己少受益、多吃亏。 如练习题39：

Even if it were more difficult, I should try to accomplish it. 该例充分体现了慷慨准则，“不论再难我都会尽力完成。 ”表达了说话人不畏困难、愿意少受益、多磨难，也会尽力完成任务。 虚拟语气委婉传递了说话人的意图。

赞誉准则（Approbation maxim）在虚拟语气的表达中更为常见。 例如《教程》（p.184）举例：

Were I to do it, I would rely on you.

虚拟语气主旨是表达假设的情况，“如果换成是我做这件事，我会依赖你的。 ”意指“你比我能干”，或者换句话说，“你是我信任的人，我依赖你”。 再如《教程》（p.188）：

But for your help, I couldn’t have achieved anything.(要不是你鼎力相助，我不可能有所成就。 )事实上“我”已经取得了成就，成就来自于别人的帮助，当然也离不开自己的努力。但是说话人旨在赞美别人，把别人捧的高高在上，很礼貌的表达了感谢之情。

无形之中赞美了别人，同时也体现了谦逊准则（Modesty maxim），这一准则在下面这句话中得到很好的体现：

I wish I were a bit taller. 也许说话人身高真的不够高， 也许只是在谦虚，但不是不论如何，能这样拿自己的身高来自嘲，敢于自贬，也是一种个性坦荡的表现。

一致准则（Agreement maxim）意思是减少分歧、达成一致。 If you should change your mind, do let me know. （如果你改变主意，务请让我知道。 《教程》p.187）用虚拟语气非常礼貌地表达了说话人的意图，这样受话人就会感到舒畅，自由度很大，这种语言表达方式显然是有利于受话人的，因此非常礼貌。

同情准则（Sympathy maxim）指减少双方反感、增加彼此的同情。这种语义表达原则生活中比比皆是。 比如：

I wish you could lend me a hand.

这种表达方式既体现了同情准则，也非常有意思：说话人把自己置于可怜境地，想获取别人同情，得到别人的帮助，但又不能把自己的意愿强加于人，因此虚拟语气拿来一用，恰到好处。

2.2 Brown&Levinson 的面子策略

Brown&Levinson 的面子策略认为人们在交际过程中希望也需要双方维护自己的面子，分为负面面子策略和正面面子策略。 负面面子策略是为避免或减少交际双方的负面面子的损失而采取的策略，包括不要擅断、强迫等，正面面子策略指为维护交际双方希望被称许的这一心理而采取的策略，比如宣称双方具有共同点，或者满足受话人的某些愿望。

负面面子策略我们可以从《教程》（p.185）练习题14 中看到：

We suggest that this applicant apply next year.

假设句中的we 是负责面试的人事部主管， 面对一个目前暂不合格不合格的求职者，那么这些主管如果不顾别人的面子，直接指出来：“你不合格”，会伤人自尊。在这种情况下，用虚拟语气可以化解陈述语气的“强势”，既给别人留了面子，又增加了自己的谦谦君子风范。这种时候用虚拟语气再恰当不过了。

再如《教程》（p.187）：

I wish you would listen to your teacher’s advice.

说话人表示希望“你能听老师的建议”，但是说话人没有擅断或强迫之意，只是委婉指出自己的希望，希望受话人能接受老师的建议，非常有礼貌的一种表达，虽是为了别人好，但不把自己的意愿强加于人。

宣称双方有共同点，然后委婉把一件事情指出来，体现了正面面子策略。 比如《教程》（p.190）练习题1 和19：

I would certainly take you there if need be.（如果有必要，我自然会带你去。 ）

We unanimously recommended that a neutral chairman be appointed.（我们一致建议指定一位中立立场的人主持会议。 ）

第一个例句是要给受话人一点“好处”，第二个例句是大家一致通过一项决议，这项决议是建立在共识的基础上。虚拟语气的使用，体现了它的最基本用法：礼貌的传达说话人意图。

3 结语

围绕为什么会存在虚拟语气这一话题，本文从从交际的礼貌策略角度探讨了虚拟语气。经过分析论证，本文认为：虚拟语气不是强势的表达语义手段，而是用礼貌方式来表达说话人的语义或意图。 这便是虚拟语气的交际功能优势之所在。

［1］Leech.语用学原则[M].北京：外语教学与研究出版社，1983.

［2］Brown&Levinson. Politeness-Some universals in language usage[M].北京：外语教学与研究出版社，1987.