论武汉市属高校专利申请工作现状及对策

张 静，杜 鹃，周建民

（江汉大学 科研处，湖北 武汉 430056）

论武汉市属高校专利申请工作现状及对策

张 静，杜 鹃，周建民

（江汉大学 科研处，湖北 武汉 430056）

随着高校专利申请量不断攀升，在校师生的专利保护意识明显增强，专利管理也相应逐步规范。针对武汉市属高校存在专利申请数量较少、专利质量不高、专利意识需要提高和专利政策需要完善等问题，提出了意识、管理、激励、战略、校企合作等方面的具体措施。

市属高校；专利工作；专利申请

在知识经济时代，高校逐步成为学校、企业、政府创新关系中的关键因素，成为产、学、研合作发展链条上的重要一环。在宏观层面，高校是国家科技发展的主力，高校知识产权战略是国家知识产权战略的重要组成部分。2008年6月，国务院明确指出要“充分发挥高等学校、科研院所在知识产权创造中的重要作用”［1］。在微观层面，高校的专利工作与区域经济和社会发展相辅相成。例如，在美国硅谷地区，大量的专利技术和产品来源于当地的高等学校和研究机构，而硅谷地区企业的技术革新需求也成为当地高等学校和科研机构研究的重点。

专利作为技术创新的原动力，体现了技术的新颖性、实用性和创造性。高校“若通过科学合理的专利管理工作，既能够达到保护学校的无形资产的目的，也能够指导科学研究的实施方向，促进科研人员的工作积极性”［2］。

武汉作为我国中部大型城市，在区域创新、社会发展和经济增长中的地位日益重要。武汉第十二次党代会提出建设立足中部、面向全国、走向世界的国家中心城市的发展战略，其中努力建设国家创新中心处于首要位置。《武汉市知识产权十二五发展规划》明确提出要通过知识产权强市，突出创新驱动，全面实施新一轮武汉市知识产权战略。要“促进武汉科教优势转化为知识产权优势和经济优势。以武汉地区高等院校、科研院所为原始创新源头，以建立产学研联盟为创新成果运用体系，创新转化体制机制，把武汉地区科教优势转化为知识产权优势和经济发展优势”［3］。为了响应武汉市政府的号召，武汉市属高校努力开展原始创新，提升科研水平，近年来专利申请数量大幅度增长。但在发展过程中，笔者也发现了武汉市属高校专利工作的不足，需要进一步改进。

1 武汉市属高校专利申请的现状

专利申请是专利管理工作的基础，高校专利申请量是衡量其专利工作的重要指标之一。根据武汉市知识产权局的专利申请统计数据［4］，对武汉市属高校的专利申请现状进行了分析。

武汉市属高校近5年专利申请量见表1。由表1可以看出，武汉市高校专利申请量逐步上升，2011年增量尤为明显。武汉市属高校科研能力的提升极大地促进了高校的科技创新能力。科研人员在进行科学研究、技术方案改进等技术创新过程中，重视对知识产权的保护意识，增加了高校所拥有的专利数量。

表1 武汉市属高校近5年专利申请量一览表/项

近几年，在鄂高校的专利申请量逐年增长，湖北高校也在科研方面加大投入，良好的软硬件条件和较高的知识产权保护意识使得湖北高校专利工作得到了蓬勃发展。从2008到2012年间，在鄂高校共申请专利14 963项，其中发明专利10 033项、实用新型专利3 234项、外观设计专利1 696项（见表2）。

专利质量指标是衡量技术创新水平的重要指标之一。一般而言，发明专利的申请数量和比例是衡量专利质量较直观的数据。由表1可以看出，近5年武汉市属高校发明专利申请比例保持在26.5%及以上，接近《武汉市知识产权十二五发展规划》中提出的发明专利申请比例达到30%的工作目标。

但是，近5年来在鄂高校的发明所占比例始终维持在60%以上，如表2所示。这主要是因为湖北省云集多所国内著名高等院校，既有武汉大学、华中科技大学等排名始终在全国前十的高校，也有武汉理工大学、华中师范大学等全国著名的211高等学府。这些高等院校的科研投入和技术团队都较强，科研领域覆盖多学科的多个门类，从发明专利申请比例就能体现这一点。

可见，同湖北省内其他高校相比，武汉市属高校专利申请中发明专利所占的比例仍然较低。和华中科技大学、武汉大学和武汉理工大学等省内著名高校相比，武汉市属高校的研发能力尚显薄弱，发明专利申请的数量相对较少，技术领域较为集中，说明武汉市属高校科研能力有待进一步提高。

表2 在鄂高校近5年专利申请量一览表/项

2 影响武汉市属高校专利申请的主要因素

2.1 武汉市属高校专利成果转化率较低

在调查中发现，武汉市属高校专利成果转化率较低。造成这种情况的原因主要有以下两点：一是项目研究成果鉴定时，鉴定小组侧重于评价成果的完成质量，而对该成果技术的市场转化前景缺乏评价；二是专利技术研究与市场需求脱节，未能将市场需求和企业需求同项目研究联系起来。

2.2 武汉市属高校之间资源共享困难

在现行高校科技管理体制下，各高校间的科技资源较为分散，缺乏共享平台，科技资源共享存在困难。不同高校之间，甚至同一高校的各学院、研究所和实验室之间缺乏成熟有效的科技资源共享机制，科技人员、科技团队之间缺少交流，科技队伍整合困难。这种状况不利于市属高校科技创新实力的提升和科研团队的形成。

2.3 科技人员的专利意识有待进一步提高

专利作为技术信息的载体和无形资产的一种，尚未得到市属高校科技人员的重视。他们对专利相关制度以及专利申请的有关知识并不十分了解。有些科技人员认为专利制度是研究专利知识的专业人员的事情，对研究成果更习惯用发表论文或成果评奖等形式来获得肯定。近年来，有些科技人员申请专利的目的在于科研项目的结题和评审、职称评定或者个人荣誉。科技人员的专利意识如果不进一步增强，将阻碍市属高校专利申请工作的进一步发展。

2.4 专利管理机构不健全，缺乏专门管理人员

在武汉市属高校中，专利工作一般由科研处或科技处管理，缺乏专利工作的专门管理机构和人员。由科研处或科技处管理专利工作，容易使对专利的管理局限于成果管理。但事实上专利管理的范畴远比科研成果管理复杂，仅局限于成果管理层面很难发挥专利管理对专利工作发展应有的推动作用。如果成立专利工作的专门管理机构，将有利于学校专利管理工作。在在鄂高校中，华中科技大学的专利申请量一直处于领先地位，该校设有专门的专利管理部门，统筹管理全校的专利相关工作。由于市属高校管理机构不健全，管理人员不到位，缺乏懂技术和专利知识的专利工作人员，阻碍了专利工作的开展，有些武汉市属高校专利申请至今还没有实现零的突破。

3 提高武汉市属高校专利申请量的措施

专利申请上承专利技术的研究，下接专利技术的保护，是专利工作中极为重要的一环。因此，要使武汉市属高校的专利工作有大的发展，必须要加大专利申请的力度，提高专利申请量。

3.1 提高专利意识

首先，要增强高校领导的专利意识。“高校领导对专利的认识程度，在很大程度上决定整个学校专利工作的水平”［5］。随着知识经济的发展和国家知识产权战略的推进，目前我国大部分高校领导对专利知识有所了解，但不够深入。由于专利只有在实施后才能给学校带来效益，不像论文数量、科技奖励数量等能直接反映高校的学术水平和科研能力。因此，更需要增强高校领导的专利意识，保证高校的专利工作顺利开展。

其次，要加强专利知识普及，增强广大师生的专利意识。知识产权教学已在国内许多高校开展，涵盖博士、硕士、本科和成人继续教育等多个层次。根据武汉市属高校的现状，知识产权教育可以在某些理工科学院的高年级学生中开展，开设相关课程让学生开拓知识领域，也可作为辅修专业或第二学位让学生修读。同时，武汉市知识产权局也开设了知识产权远程教育课程，武汉市属高校的师生可以利用这一平台，了解与专利相关的知识。

3.2 理顺专利管理工作的各个环节

专利工作管理涉及到专利申请、专利维持、专利转让等多个环节。因此，从一项专利的管理工作角度看，申请及后续工作需要跟多个部门打交道。目前，大部分武汉市属高校由于专利数量有限，专利工作依然是多头管理，没有一个专门的管理机构对专利工作进行全程管理，也没有形成一套完整的专利管理规章制度。高校专利管理工作各个环节的脱节导致专利作为高校的无形资产没有得到足够的重视，专利的申请、转让、实施都处于被动局面，没有发挥其应有的作用。繁琐的工作步骤也让有些科研人员对专利申请望而却步。针对这些情况，武汉市属高校应该建立专利管理职能部门，帮助或代理科研人员的专利申请与维持，进一步完善专利管理工作程序。

3.3 建立健全合理的专利申请激励机制

专利申请作为高校科研人员的工作之一，适当合理的激励制度是高校必须制定的。但是，考虑到高校科研人员的专利成果是其职务发明的一部分，因此，在制定学校政策时，要注意兼顾学校、发明人之间的利益分配，确定合理的、可行的比例，做到既能调动科技研究人员的工作积极性，也能保障学校的权益。科学的高校专利激励机制既要重视科研人员的智慧财产权益，不能使研究人员的付出与所得相差甚远；又不能为了一味地提高单位专利申请数量，而盲目提高科研人员利益所占比例，使学校权益受损。

3.4 制定适合高校的专利战略

专利战略根据权利主体不同可以划分为国家专利战略、行业或产业专利战略和企业（事业单位）专利战略3个类别。“高校知识产权战略是高等学校在推进高校总体发展战略和国家知识产权战略过程中加强知识产权工作，提升知识产权创造、运用、保护、管理的总体谋划与策略”［1］。

3.4.1 建立专利政策战略 专利政策是专利战略的基础，是专利战略顺利实施的保证。例如，近年来武汉市属高校之一的江汉大学，逐步建立和完善与专利相关的管理制度和激励政策，江汉大学近几年的专利申请数量逐年增加。但是不足在于，与专利有关的政策多散见于其他科研管理文件之中，如果能够进一步整合，加强对专利工作的统筹规划，将进一步促进专利工作的发展。

3.4.2 建立专利发展战略 目前，专利世界的竞争已经由单个专利竞争向以专利联盟和专利组合为特征的战略竞争进行转变。专利族群能够“产生单一专利难以具有的竞争优势，产生专利的几何效应，但只有经过科学规划的专利族群才能发挥专利战略的最大效力”［6］。武汉市属高校应积极引导科技研究人员集中研究本校的优势领域，突出重点学科、重点技术门类，在重点领域有意识有目的地形成专利族群，提升专利竞争能力。

3.4.3 建立专利申请战略 由于武汉市属高校专利工作仍处在提升专利申请数量的阶段，因此专利申请战略显得格外重要。武汉市属高校可以从自身特点出发，充分理解专利制度的内涵，采用点面结合的申请策略。具体而言，近几年，武汉市属高校可以将申请范围重点放在实用新型专利和外观设计专利上，而对优势学科领域重点申请发明专利。之后，随着武汉市属高校的研究实力进一步提高，逐渐增加发明专利申请数量及其在申请总量中的比例，逐步调整专利格局，完善高校拥有专利的质量。

3.5 加强校企合作

武汉市属高校是武汉产业经济发展的教育基础，武汉市属高校的科学研究和武汉市的经济、社会发展实践紧密相连。为了进一步发挥武汉市属高校对武汉市经济、社会发展的促进作用，武汉市属高校要经常与武汉地区相关企业联系沟通，掌握更多的市场信息，寻找并实施有可行性的产学研合作，通过校企合作项目，向企业转让专利权或根据企业需要进行进一步研究，通过联合举办科技园或者孵化器等途径，加强校企合作，争取双赢。

4 结语

武汉市属高校是武汉市属单位中知识分子最密集、科研条件最优越的地方之一，也是知识商品的主要生产基地之一。为了更好地为武汉市经济社会发展出力，武汉市属高校应充分利用良好的法律环境和政策氛围，构建适合本校的专利战略和专利制度，全面提高本校科技创新、技术转移和专利人才培养能力，以创新驱动发展，充分发挥武汉市属高校在武汉市经济发展和建设中的作用，为武汉创建国家创新中心和国家中心城市作出应有的贡献。

［1］国务院.国务院关于印发国家知识产权战略纲要的通知［EB/OL］.（2008-06-10）［2013-02-16］.http：// www.gov.cn/zwgk/2008-06/10/content_1012269.htm.

［2］杨健安.高校专利工作的回顾与展望［J］.中国高校科技与产业化，2011（Z1）：30-32.

［3］武汉市人民政府办公厅.关于印发武汉市文化发展等十 二 五 规 划 的 通 知［EB/OL］.（2012-02-08）［2013-1-28］.http：//www.whipb.gov.cn/article.do?aid= 5614.

［4］武汉市知识产权局.武汉市专利统计分析报告（2008年-2012年）［EB/OL］.（2012-12-05）［2013-02-04］. http：//www.whipb.gov.cn/2012-12-5，2013-2-4.

［5］邬跃.应重视推进实施高校知识产权战略［N］.中国教育报，2011-11-21.

［6］ Damanpour F，Gopalakrishnan S.Theories of organiza⁃tional structure and innovator adoption：the role of envi⁃ronmental change［J］.Journal of Engineering and Tech⁃nology Management，1998，15（1）：1-24.

（责任编辑：曾 婷）

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：1673-0143（2013）04-0251-03

2013－04－19

武汉市科技计划项目（201250499145-33）

张 静（1980—），女，助理研究员，硕士，研究方向：知识产权、科研管理。