战略性新兴产业开发模式：院士产业化研究

李树业

(天津大学 科技与社会研究中心，天津 300072)

发展战略性新兴产业，是我国转变经济发展方式，引领未来经济社会可持续发展的重大战略选择。而培育发展战略性新兴产业必须掌握具有市场需求前景的关键核心技术，院士是拥有新兴科学技术成就和最具有创造力的科技创新载体，集聚了高精尖的科技成果。因此，选择“院士产业化”培育发展战略性新兴产业是实现我国经济发展方式转变的有效战略途径。

一、院士产业化的界定

国际上有许多国家设立院士，我国有科学院和工程院两院院士，院士是科学技术方面的最高学术称号，亦是科学技术和工程技术界的杰出代表，是最具有创造力的科学家群体，是科学技术创新的载体，集聚了高精尖的新兴科研成果，故“院士”是高端化、高质化、高新化的科学技术成果的代称或专属定义。而院士产业化就是将其资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的新兴科学技术成果转化为现实生产力，调整和优化产业结构，转变经济发展方式。具体而言，院士产业化是以政府为主导(主管)，以企业或合作经济组织为依托，以经济效益为中心，将院士化的科技成果与研发活动并入生产过程，创造产品，开拓产业，创新经济发展方式，使研发、转化、生产一体化运作，促进新兴科技与新兴产业深度融合，即科技产业化的产前、产中、产后诸环节联结为一个完整系统。通过院士产业化将新兴科技成果作为新兴产品培育和创造之“源”，再以新兴产品作为新兴产业开发的“种”，进而形成新兴“种产业”(主导产业)，诸个新兴种产业集聚形成了先导性、支柱性产业群或主导产业联盟。由此推动产业创新或拓展产业或改造传统产业，从根本上改变和优化产业结构，以构建“协同化、信息化、绿色化”与“高端化、高质化、高新化”相匹的战略性新兴产业，加快经济发展方式转变，真正创造和走出一条独具中国特色的经济发展道路。

院士产业化运作机制的基本功能结构如图1 所示。

图1 院士产业化运作机制的基本功能结构

二、院士产业化的社会效应分析

(一)现实效益

院士产业化不是着眼于过去做出过什么优秀成果，有过什么杰出的贡献，也不是挖掘潜能未来能做出怎样的贡献，而是着眼于现在能做什么，现在拥有与组织发展目标一致的高端、高质、高新核心科技，以开发战略性新兴产业，优化产业结构，加快经济发展方式转变。当然在满足现实发展的过程中，不排除对那些价值大的可连续深入研发的项目进行培训挖掘，即对未来市场前景好的潜在价值大的项目实施有方向、有针对性的深入研发。因此，院士产业化模式构筑的研发转化创新平台其效益重大：一是引来高级创新人才。可以吸引或引进全国、国际(世界)范围内拥有市场前景好的可产业化的高精尖核心技术及高层次科学家、学者、专家，以及满足要求的其他一流科技创新人才；二是引来优势经济实体组织。通过好项目大项目可招来经济实力雄厚、技术竞争力强大的经济实体组织——跨国公司、外资企业、合资企业及国内大中型企业；三是引来资金。既可引来财团投资，也可引来民间资本进行合资或风险投资；四是引来研发转化机构加盟，充实和提高研发转化实力。

(二)宏观效应

选择“院士产业化”培育发展战略性新兴产业，是我国经济发展方式转变和优化的有效战略途径，其产生的经济价值、社会效应是十分可观和巨大的。主要体现为：1)以“院士产业化”推进产业结构调整，进而推动我国经济结构的调整和优化，加快经济发展方式的转变。2)通过“院士产业化”探究战略性新兴产业开发机制，既可加速战略性新兴产业开发，也可促进传统产业升级，提高自主创新能力。3)通过“院士产业化”培育发展战略性新兴产业的“种产业”，形成产业集群化发展，进而创造、衍生、拓展了就业空间，创造了更多的就业机会，缓解了社会就业压力，营造了社会和谐发展。

院士产业化运作机制构建设想与建议

(三)院士产业化运作机制构建路径与模式：横向途径与纵向环节耦合机制

院士产业化运作机制是横向途径与纵向环节耦合机制。横向途径与纵向环节耦合机制含两个层次：行政管理双向循环耦合机制；业务运作交叉联动耦合机制。

(1)行政管理双向循环耦合机制。政府、院士产业化管理委员会(简称管委会)、依托和合作单位是院士产业化运作管理体制的三个纵向环节，三个环节环环相扣纵向贯通，即从上到下与从下至上双向循环耦合(如图2所示)。从上到下是战略性、方向性、引导性的一致贯通，政府制定战略、政策、法规，统领科技产业化开发；管委会以国家或区域战略目标为导向，以法律为准则，以政策为指导，组织实施战略性新兴产业开发，且以项目为载体将科技研发与转化匹配到有关研发单位和实体组织；依托和合作单位遵照院士产业化运作的要求，并在管委会的指导下，进行科技研发与转化，实现科技产业化，开创战略性新兴产业。从下至上是发展性、取向性、执行性的反馈回归，通过实施院士产业化运作，实践了发展目标、战略规制、政策制度，同时实践中发现了发展性新问题和新战略选择。新问题、新选择要求重新评价已有的发展目标，进行战略取向，重新定义与改革相适应的制度安排，这些都将反馈回归到目标研究、战略决策、运作计划层进行完善与创新。一致贯通与反馈回归的耦合统一了意志，形成了共识，避免或规避了跨领域、多部门、多单位分散管理的协调不顺畅，推扯现象。纵向环节的一致性贯通是以横向途径为联结和保障的，横向途径将国家或区域战略目标解析为配套执行战略、项目任务、具体工作，其中项目任务是链节，使各组成部门和单位交汇、融合、联动，形成了业务运作交叉联动耦合机制。

图2 院士产业化运作机制的基本功能结构

(2)业务运行交叉联动耦合机制。管委会围绕国家或区域战略，将“建设高水平研发转化基地”战略目标分解为若干项目，以项目为节点配置研发单位(确定依托和合作单位)，形成了项目链和研发链。而项目链和研发链是紧密对接的，项目与研发者对应，项目之间继起，研发者之间协作，形成了专业综合融汇、成果集成的横向交叉联动与纵向继起贯通的“矩阵式”研发转化运作机制(如图3所示)。纵向是围绕战略目标的项目任务，横向是围绕项目任务的专业研发单位，纵横交叉形成了矩阵，即把项目任务与研发者进行链接，项目之间，研发者之间，项目与研发者之间得到了交叉、融合、联动，使项目链与研发链实现了紧密对接耦合协作。

横向上是以项目为链接的运作，将各相关的研发单位链接起来协作联动，构成研发价值链。研发价值链通过项目任务将多单位、多学科专业技术统一起来产生了优势互补的创新效应(集成创新)。

纵向上是以研发者为链接的运作，将相关的项目链接起来继起互动，形成了项目价值链。项目价值链通过研发者将各方面、各层次的项目研发统一起来产生了追踪开拓的创新效应(原始创新)。

图3 “矩阵式”耦合运作机制示意图

“管理与决策”是管委会以定性和定量评价相结合方式进行绩效考核评估，对发展方向、战略目标、制度安排进行实践，检验项目设立与战略目标的一致性。在考核评估的基础上，调整和完善战略规制、运作计划，重新决策研发转化取向和资源配置，以有效服务于科技与产业深度融合。

横向途径是拓展延伸，纵向环节是递进贯通，纵横交叉，既整合了专业优势和技术资源，又集成了多学科专业、不同领域的科研成果，既组织了相对固定又不断流动的研发团队，进而达到管委会有效开展院士产业化的目的。

(二)院士产业化运作机制构建对策建议

(1)成立院士产业化管理委员会。院士产业化运作是涉及研发、转化、生产、市场的系统工程，是多方面的综合管理，不是一般意义上所理解的科研成果转化。亦既需要中央政府从我国经济社会发展的全局和整体出发，进行统筹规划、全面指导，在政策上、资金投入上给予支持，也需要各级政府主管部门及相关单位密切配合和共同支撑。因此，非常有必要成立院士产业化运作的宏观管理委员会，依据国家“十二五规划”，对院士产业化运作的总体建设与发展实行宏观决策和管理。院士产业化宏观管理委员会可下设四方面的运作机构：发展规划部、绩效评估部、监督执行部、综合管理部。具体行使发展规划、专项审批、指导建设、考核评估、对外关系、技术开发等功能，负责编制总计划、发展方针、政策和规章制度，宏观指导院士产业化的建设与运行，决定布局、整合与撤消，定期组织专家或委托专门的评估机构对院士产业化运作进行考核和评估等，保证院士产业化运作的持续、健康、高水平发展。其管理体制模式如图4所示。

图4 院士产业化运作管理体制模式

(2)构建适应院士产业化运作的研发转化单元。院士产业化运作不同于科研院所的科研和学术研究，其研发转化单元的构建，要根据战略性新兴产业开发和经济发展转变来设计。具体而言，院士产业化运作应根据不同区域产业创新、产业结构优化、经济发展方式转变的综合配套改革之需，优化配置资源，整合若干单位进行研发转化。每个研发单位与项目是院士产业化运作的“研发转化”基本单元，它们以项目为链接，相互交叉关联，形成交汇联动的运作机制。如图5所示。

图5 院士产业化运作机制

横向是围绕专业技术的研发单位，纵向是围绕研发成果的转化项目，纵横交叉形成了“矩阵式研发转化“运作机制。亦以项目任务为中心把纵向上的转化项目和横向上的研发单位进行交汇，实现了专业之间、项目之间的交叉联动，融合了多个专业和不同领域的研发力量和研发成果，有效的整合了跨领域、跨部门、多单位、多专业的资源和力量，形成了既相对固定又不断流动的科技研发转化的院士产业化运作团队。

(3)建立项目遴选机制。院士产业化运作是服务于我国经济发展方式转变战略目标的，是代表国家水平，因此在“研发转化”项目的选择上，应坚持“有所为，有所不为”原则。进入院士产业化运作的研发转化项目要满足国际先进、国家战略的优化产业结构和转变经济发展方式之需。为此要统一规划和集中管理院士产业化运作的“研发转化”项目，并通过公开、公平、公正的招标方式，选定项目及承担单位，以防止项目立项低水平、分散和重复现象。

(4)构建科学考核评价机制。为了使院士产业化运作有效、持续、高水平发展，构建科学考核评价机制是至关重要的。要遵循有利于长远发展、有利于技术创新、有利于体现经济价值和社会效益原则构建考核评价体系。考核评价指标应当坚持定性与定量相结合，近期利益与远期利益相结合的综合性、多方位的指标体系；考核评价方式应当采取以国际同行评议为主的多层次、多类别的评议制，即在评价标准上，采取国际同行评议和行业评议相结合；在评价运作上，要坚持优势评议与跟踪评议相结合，使考核评价从内部走向国际，从封闭走向开放，真正发挥考核评价的导向、规范和激励作用。

[参考文献]

[1]中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要[M].北京：人民出版社，2012.

[2]李树业.自主创新与科技成果转化[J].未来与发展，2007(4)： 6-8.