我国新型研发组织发展现状与政策建议

陈宝明，刘光武，丁明磊

(1.中国科学技术发展战略研究院，北京 100038;2.黑龙江省科技情报研究所，黑龙江 哈尔滨 150001)

新型研发组织以知识探索和技术创新作为主要活动，通过体制机制和服务创新，在开展科技研发、加速成果转化、培育创新人才、建设创新文化等方面取得显著的进展，引起人们越来越多的关注。引导和扶持新型研发组织发展壮大，对于加快我国科技体制改革、完善国家创新体系具有重要意义。

1 新型研发组织产生的背景与发展现状

当今世界，新一轮科技革命正在孕育和兴起。全球范围内知识创造和技术创新速度明显加快，产业变革呈加速态势，国际创新要素流动空前活跃、重组不断加快，全球化、网络化的新型研发组织模式纷纷涌现。我国能否承接全球的创新资源?国内科技资源迅速扩张的同时，科技管理如何更科学?这些都亟待通过改革体制机制来调整，适应新形势的发展需要［1］。在建设创新型国家的目标下，我国的政府科技研发组织体系必须做出适应性调整和完善［2］。进入21世纪以来，我国新型研发组织不断涌现。这些新型研发组织以多学科知识和技术创新作为其主要生产经营活动，以跨行业产品创造作为主营业务范围，以知识密集的人力资源作为主要资本结构，以多样化的创新服务作为主要商业模式，显示出强劲的创新活力［3］。

一是转变发展方式的迫切需求。在经济压力驱动下，我国地方和企业日益重视科技创新，行业技术需求显著增加，为服务行业研发机构的发展创造了前所未有的机遇，并创造了多种新型研发组织形式，与行业和地区经济发展结合更加紧密。

二是传统研发组织的运行机制难以适应产业发展需求。传统研发组织主要包括财政资助科研院所、转制院所以及企业设立研发机构等，这些机构本身面临着转变经营模式的需求，比如与国外著名研发机构相比，需要集聚高端创新人才，激发研发人员的积极性和创造性;面对日新月异的产业发展需求，需要新型研发机构为产业创新提供服务，从而产生集平台、服务、研发以及培养人才为一体的产业技术研究院，为集成产业创新资源、加强产学研结合，还需要企业、大学和科研院所共建研发机构，形成研发新机制。

三是国际科技竞争的压力。进入21世纪以来，世界主要国家将科技创新提升为国家战略，世界研发组织与产业的结合日益紧密，研发组织虚拟化、网络化、跨国化特征日益明显。研发机构组织机制的竞争成为科技竞争的重要方面，决定了能否将创新成果快速地应用到市场中去，形成整体竞争优势，迫使我国研发机构不断进行组织方式的创新。

四是科技体制改革助推新型研发组织的出现。市场经济体制要求现代科研组织机构能够直接服务于市场和增强竞争力，为我国现代科研组织的出现创造了空间。市场因素在科研机构的发展中日益渗透，促使科研组织不断创新。

在以上因素驱动下，我国新型研发组织快速发展，数量快速增长，据初步估计，各种形态的新型研发组织数以千计;组织形式呈现多样化，采用了事业单位、“民办非企业”、产学研联合共建等多种形式;地方对新型研发组织的发展给予高度重视，新建或改革科研机构，都是致力于打造新的运行机制。在东部沿海地区，出现了一批服务于区域和产业发展的产业技术研究院，仅江苏一省，2010年以来就先后启动了9个省级产业技术研究院的建设。浙江省围绕经济发展需求引进共建了一批创新载体，如清华长三角研究院、中国科学院宁波材料技术与工程研究所、浙江加州国际纳米技术研究院、中国纺织科学研究院江南分院，以及浙江现代纺织工业研究院、浙江省海洋开发研究院等。陕西省依托西安交通大学、电子科技大学、西北大学、陕西科技大学、建筑科技大学、西北工业大学建立了6个工业技术研究院。除服务产业发展需求外，还出现了许多机制灵活的致力于基础和前沿研究的科研院所，如北京生命科学研究所、深圳光启高等理工研究院、华大基因等。

2 新型研发组织的运行特点

与传统研发机构不同，新型研发组织的主要特点在于组织和运行机制的创新性，以及适应研发机构发展形成新的管理制度，从而带来业务方向和发展方式的独特性。在体制机制创新基础上，新型研发组织在科技创新活动中崭露头角，并以强劲发展势头向科技创新的各个环节渗透。

2.1 实行理事会领导下的院所长负责制

新型研发机构一般是在政府引导下，实行理事会领导下的院、所长负责制。机构的组建一般由企业、高校、院所参与并按约定共同出资建立，理事会是决策机构，由政府部门、高校、院所、企业、专家等各方面成员组成，院、所长负责研发组织的日常经营，对院、所长实行 (国内外)公开聘任制度。例如，广东华南新药创制中心是从事新药创制和公共服务的科技类民办非企业机构，由广东省内医药界骨干企业、大学和研究所共同出资，理事单位为广东省科技厅、财政厅、发改委、经贸委、卫生厅、食品药品监管局、广州高新区、广州市科技局和广东华南新药创制有限公司等单位。理事会领导下的院所长负责制是现代院所制度的重要内容。理事会发挥决策作用，其构成则体现了机构的发展方向。比如现代纺织工业研究院理事会由政府部门、企业、大学和科研院所的人员组成，在决策层面实现了产学研的结合，体现了企业需求，政府通过理事会将决策意图贯彻到机构发展中去，避免了直接干预，兼顾了其他组织的利益。

2.2 明确的功能定位是新型研发组织发展的根本保障

功能定位是研发组织生存和发展的关键。传统研发组织难以发展的一个重要阻碍就是功能和定位不清，一方面这些机构的发展目标往往掺杂了多种因素，比如对财政资助科研院所提出了过多的成果转化或产业化要求，甚至承担较多的社会职能，束缚了这些机构的发展;另一方面，由于功能和定位不清，难以明确对这些机构的考核指标，使机构和人员难以适从。新型研发组织的诞生，往往摒弃了传统研发机构的多重考核要求，具有明晰的功能和定位。例如北京生命科学研究所以抢占科技前沿制高点为己任，加强基础研究，以此构筑了符合科学发展的规律的一套管理体制;深圳光启高等理工研究院以超材料领域的创新为主要目标，吸引了中外数十名科学家，在超材料领域占领了源头创新的主导地位。而产业技术研究院，则以服务区域和产业发展为主要任务，对产业和区域提供多种技术服务。正因为功能明确，新型研发机构能够按照科学发展规律设计管理体制，分配资源，政府也有利于按照不同需求给予不同的资助方式，从而最大限度地激发研发机构的创新活力。

2.3 紧密围绕国家和区域经济社会发展需求

新型研发机构的兴起和发展具有强烈的需求导向性，根据需求导向设计组织结构、明确研发任务、开展研发活动，可以说，紧密围绕国家和区域经济社会发展需求是这类研发组织的生命源泉。北京生命科学研究所、华大基因都是为满足国家发展的战略需求、抢占科技发展制高点目标而设立的。而目前，科技创新能力不足、产品结构低端化是制约很多区域经济社会发展的重要因素。支撑和促进区域经济转型发展、加速科技成果转化的需求，为新型研发组织的建立和发展提供了根本动力。例如，昆山是我国著名的外贸出口第一县，但是受到国际金融危机的猛烈冲击。为促进产业转型升级，昆山市决定建立工业技术研究院，重点围绕昆山产业特色，开展技术应用研发和公共技术服务活动。浙江绍兴纺织业形成中小企业集聚的块状经济，但是研发能力极弱，产品附加值低，在政府的引导下，轻纺科技中心与浙江理工大学、浙江大学联合，共同成立了浙江现代纺织工业研究院，为企业解决了大量共性技术难题。

（1）增加独立董事的数量与占比。将独立董事的占比上调为最少1／2，并且在董事会中至少存在3名及以上的独董。这样可以避免因人员过少而导致独董职权受限问题的发生。

2.4 创新链与产业链相互对接

新型研发机构已经不局限于服务科技创新活动的某个环节，而是逐渐演变成从上游源头创新到下游产业化的全产业链创新体系。深圳光启高等理工研究院一方面选择保持源头创新的活力，成立两年来完成了超材料领域1229项底层知识产权覆盖，占全球超材料领域知识产权申请量的80%以上;另一方面打通成果产业化的路径，建设了世界首条超材料研发中试生产线，建成后将实现年产值约5亿元;还牵头成立了“深圳超材料产业联盟”，与华为等企业合作建立超材料研发基地，带动千亿产值规模的产业集群。立足于服务区域和产业发展的新型研发组织集平台、服务、研发于一体，不仅具有较强的研发功能，更强调开展技术服务，推动技术转移和产业化，从而成为具有多重服务功能的研发组织，这一点在产业技术研究院的发展中更为明显。

2.5 形成符合科技发展规律的运行机制

研发机构要保持活力，就要在遵循科技发展规律的基础上开展研发业务，新型研发组织的生命力，就在于按照科技发展规律来设计组织和运行机制。北京生命科学研究所、华大基因研究院等着重于基础研究，设立了一整套有利于自由探索的考核机制，以推动科学研究的实际贡献来评价研究成果，形成了尊重学术研究、使科研人员能够潜心研究的学术氛围，因而能够在基础研究领域不断取得新进展。面向产业的产业技术研究院，则充分重视科研与产业的紧密关系，强调研发的市场导向，项目的立项来源于产业发展需求，在研究开发过程中就强调用户的参与，从而能够转变研发的方向，改善研发的决策，使研发始终以满足产业需求为目标，达到了促进产业发展的目的。

2.6 形成面向全球的开放体系结构

开放性是新型研发组织的共同特征。不论是以基础研究为任务的科研院所，还是服务产业发展的产业技术研究院，都形成了集聚国内外创新资源、产学研相结合的创新体系。新型研发机构在选拔人才上基本都坚持公开、竞争机制，在全球范围公开招聘，坚持唯能力标准，选拔真正站在国际学科前沿的领军人才。北京生命科学研究所的领军人王晓东，是美国科学院最年轻的院士之一，从26个候选者中选出，还带动了一批实验室主任等归国。深圳光启高等理工研究院的首任院长刘若鹏年仅26岁，是广东省当年首批引进的12支海外创新团队之一。产业技术研究院在运作过程中，更是实现了大学、科研院所与企业的优势互补。浙江现代纺织工业研究院、广东省工业技术研究院都通过产学研合作提高了技术开发能力和技术服务能力。深圳清华大学研究院既引进高端人才，如2009年引进方军博士成立电子信息研究所;又通过与国际知名企业、大学、研究机构合作，迅速在数字电视、传感器、RFID、超精抛光、通信等关键技术上获得突破，促进了相关产业的形成和发展。

3 存在的问题

新型研发组织是我国科技体制改革的突破和探索，但是在形成和发展中仍然存在许多问题。

一是新型研发组织的体制突破还难以得到法律的有效保障，影响了新型研发组织的持续发展。从当前典型新型研发组织的兴起和发展来看，都普遍得到了政府的大力支持。深圳光启高等理工研究院、华大基因研究院、华南新药创制中心等，以及其他一些产业技术研究院，在成立和发展过程中得到政府资金的支持超过几千万甚至上亿元，并通过政府资金引导社会资本的投入。从根本上来看，这些“新型”研发组织的产生和发展，在机制和效率上有所改进，但是仍然受制于政府资金的投入和管理方式。目前，研发机构接受的政府资金资助，除事业单位以外，在性质上实际很难界定，比如对“民办非企业”，有些地方政府给予这些企业启动经费和运行经费的支持，但是资助资金的性质在法律上难以得到确认，特别是当前财政资金的捐赠面临着较多困难。新型研发组织的优势在于体制和机制的灵活性，由于非营利科研机构的法律和法规并不健全，特别是政府与这些新型研发组织类型的关系得不到明确界定，这样就很难在法律上保障研发组织得到政府稳定而持续的资金支持。

二是一些地方以建立新型研发组织为名而行体制保障之实。如上所述，新型研发组织的产生与运行，与政府资金的管理方式存在着内在的联系，这也为政府探索研发机构的运行方式提供了空间。一些地方借助于建立新型研发组织，来保护和拯救一些本身没有活力和竞争力的研发机构;在研发组织的重构过程中，也不注重体制和机制的创新，不注重按照科学规律设置评价和考核机制，往往政府支持不少，而运作机制却不能保证取得应有成果。这也导致我国新型研发组织的发展良莠不齐，能否适应市场发展和体制改革的需要，还有待进一步检验。新型研发组织的发展没有统一的标准，从总体上看，通过建立新型研发组织来改革和促进院所重新建立业务架构和运行机制是有必要的，关键在于通过改革形成新型的组织结构和运行机制，否则用新瓶装老酒，不利于新型研发组织的整体发展。

三是体制机制仍然是新型研发机构发展的最大的障碍。在市场经济条件下，企业性质的科研机构具有较强的市场特征;但是具有公益性质，为行业服务的科研机构实际上面临着较多的困境，完全面对市场，则难以提供产业发展需要的共性技术服务，依靠政府提供资金，则有可能损失效率，因此，新型研发组织的发展，需要在市场和政府之间寻求平衡。目前，由于在体制上突破比较困难，很多新型研发机构不得不设立为事业单位性质，本身的发展受到人事管理制度限制、工资总额限制等，使面向市场和产业的科研机构难以实现真正的机制创新。

四是对新型研发机构的政策支持不足。新型研发组织在发展中存在许多实际困难，比如引进高层次人才的医保、社保、住房、子女上学等与国内政策不完全对接，难以享受国家相关税收优惠及其他相关优惠政策，如仪器设备进口抵免所得税优惠。目前，我国对科研机构的支持，主要针对国有科研机构、外资研发中心等，对科研机构的支持政策与研发组织创新和发展需求不完全适应。虽然出台了促进民营企业建立研发机构的指导意见，但是从总体上看，缺乏面向科研机构的普遍性的支持政策，尤其是鼓励各类资本以不同形式开展科研活动、建立各种运作机制研发机构的政策支持，如税收优惠，配套服务设施、引进人才政策等。

4 政策建议

新型研发组织的产生源于经济和社会发展对科技创新的巨大需求，并成为各地方建设研发机构的主要方式。对新型研发组织的产生和发展采取视而不见或墨守成规的处理方式都是不恰当的，对于新型研发组织，应在尊重多元化发展的基础上，通过政策引导和促进发展，使其成为实施科技体制改革的重要方面，打造我国新型产业技术研发体制和引导现代院所制度建设，从而逐步建立和完善我国的现代研发组织体系。

一是完善法律基础，为研发组织的改革和创新开拓空间。我国应进一步完善新型组织机构产生和发展的法律基础，鼓励多种研发组织形式的发展。完善关于非营利科研机构的法律法规，对非营利性质研发机构的权利、义务关系进行规定，明确非营利科研机构的性质;完善政府资助的相关法律法规，比如政府捐赠、政府补助应遵循的程序和性质，并在此基础上探讨财团法人等多种政府资金的管理方式。

二是加大对研发机构创新和发展的政策支持力度。我国对研发机构的政策支持应打破所有制界线，对开展体制创新和研发活动的研发机构，尽快完善支持政策，使对机构的支持与立足于研发活动的支持结合起来，尽快制定和完善普适性的税收优惠政策、配套服务设施、引进人才政策等，另外考虑以采购公共技术服务的方式来支持研发机构的发展。

三是加强新型研发组织组建和运行经验的总结和推广，推动现代研发组织体系建设。新型研发组织能够取得快速发展，根本原因在于能够顺应经济和社会发展需求，其许多运行和发展特点都体现了现代科研组织发展的基本趋势，对这些运行和发展特点进行及时的总结和推广，有助于引导全社会科研机构的发展，推动现代研发组织体系的建设和完善。

四是开展新型研发机构建设试点工作，通过试点争取突破。把新型研发机构的组织机制作为现代院所制度建设的重要内容，开展新型研发机构建设的试点，把明确科研院所发展的功能和定位作为试点的首要要求，把完善运行机制作为试点的主要任务，引导科研机构凝练研发方向、打造人才队伍，并在体制机制上允许先行先试，大胆探索，发挥试点机构示范带动作用。

［1］陈磊．强化企业技术创新主体地位 提高创新体系整体效能——科技部部长万钢谈深化科技体制改革［N］．科技日报，2012－07－09(1)．

［2］张义芳，翟立新．创新型国家目标下政府科技研发组织体系的变革与发展［J］．中国软科学，2011，(4):118－124．

［3］陈磊，陈瑜．支撑发展 引领转变 惠及民生——盘点2011年中国科技新进展新成就［N］．科技日报，2012－03－02(4)．