经济学理论的反思与创新

○史晋川

《新结构经济学——反思经济发展与政策的理论框架》，林毅夫著，北京大学出版社2012年9月版，45.00元。

多年前曾听一位朋友说，经济学这门学科作为舶来品，在翻译成中文时之所以被译为“经济学”，是因为国人将经济学视为“经世济民”之学说，但由于大唐盛世的皇帝取名时已用了“世民”两字，故剩下的“经济”两字就成了这门学科的名称。熟悉林毅夫教授的人都知道，尽管他是一位上个世纪80年代在世界闻名的经济学重镇芝加哥大学受过“黑板经济学”严格规范训练的经济学家，但在数十年的经济理论研究生涯中，在骨子里，他始终认定经济学是一门经世济民的致用之学。

在我看来，从经济思想的演变历史来看，经济学理论的创新大致有三条重要的途径：一是对重要的经济理论命题的深入挖掘研究，例如，从“看不见的手”到一般均衡理论的创立与完善；二是对重大的现实经济问题的深入挖掘研究，例如，从资本主义经济的大萧条到“凯恩斯革命”及宏观经济学的产生与发展；三是在不同学科交叉领域的深入挖掘研究。例如，法律经济、公共选择理论、新经济史学及“经济学帝国主义”的兴起与扩张。

林毅夫的新作《新结构经济学——反思经济发展与政策的理论框架》，不仅是对旧结构主义发展经济学的反思，也是对已有的对旧结构主义发展经济学反思的结果——华盛顿共识的再反思。反思的出发点是一个关乎发展中国家的重大现实问题：如何“帮助发展中国家实现民富国强”；反思的目的是进行理论创新：“提出一个新理论框架”，构建新结构经济学理论，来解释原有的经济学理论无法很好解释的发展中国家的经济发展问题。可以认为，林毅夫的《新结构经济学》一书是从对重大现实经济问题深入挖掘研究入手，从而进行经济理论创新的一部集经济理论研究与经济政策研究的力作。

近年来，林毅夫等一批经济学家所提出的新结构经济学，已经引起了国内外经济学界的广泛关注，有许多经济学家对新结构经济学理论发表了各种评论，有赞同的观点，也有保留的意见，甚至质疑的声音。特别是针对新结构经济学理论创新的核心观点——发展中国家在把握要素禀赋与利用比较优势的发展过程中市场与政府的作用及其相互协调，安妮·克鲁格和丹尼·罗德里克等人发表了富有启发性的评论意见。这些学术研究中的不同观点的争论，极大地丰富了人们对经济发展问题的认识。我个人认为，从更广阔的视野来看，林毅夫在《新结构经济学》一书中提出的新结构经济学，在经济理论创新方面，具有两个比较显著的特征。

第一，新结构经济学所提出和研究的问题。在上述提及的经济学理论创新的重要途径中，第一条和第三条重要途径的理论创新，基本上是由发达国家的经济学家在发达国家的经济社会环境中所做出的研究成果。第二条重要途径的研究过程中，迄今为止，绝大多数研究也是发达国家经济学家视野中的发达经济的问题，或是少数发达国家经济学家视野中的发展中国家的问题（如刘易斯、舒尔茨和米尔达尔等人的研究）。由发展中国家经济学家所提出的发展中国家的经济问题，很少能够引起发达国家主流经济学家的广泛关注与重视，而且，即使他们对于发展中国家的经济问题有所关注，也大都处于经济研究的经济政策研究层面，很少或几乎不可能进入发达国家经济学家占据话语支配权的经济理论研究的前沿视野之中。

可是，在《新结构经济学》一书中，林毅夫作为发展中国家的经济学家，所提出的发展中国家的经济发展问题，即：发展中国家在把握自身的要素禀赋与利用自身的比较优势，促进本国经济发展的过程中市场的作用与政府的角色及其两者的相互协调，是一个兼具“形而下”和“形而上”的问题，既有经济政策实践层面的重要意义，同时也具有相应的经济理论层面的重要意义。林毅夫的新作反映了他通过自身努力所做出的经济理论创新的特征：用新的经济发展问题发展出新的发展经济学理论。

第二，新结构经济学所采用的研究方法和结论。发展经济学理论演变至今，对其影响最大的还是发达国家经济学家的经济增长理论，哈罗德—多玛的经济增长模型、索洛的新古典增长模型、库兹涅茨的现代经济增长理论、罗斯托的增长阶段与起飞理论和罗默等人的新经济增长理论，加上刘易斯的二元结构理论等，在发展经济学教科书中占据着重要的地位。发展中国家经济学家的理论贡献，要么是在新古典经济学框架之内局部的理论创新，要么是基本上抛弃新古典经济学理论框架的颠覆性的理论体系创新。但后者又由于意识形态色彩过于突出，或者理论分析的话语体系的不同等原因，很难被主流经济学家普遍接受；同时也由于从理论研究中所得出的经济政策主张过于激进，在实践中无法真正地被各国政府真正推行实施。

林毅夫的新结构经济学理论，用他自己的话来说：“所谓新结构经济学就是应用新古典的分析方法，研究一个国家经济结构的决定因素，及其变迁发展过程中经济结构为什么不同。”在新结构经济学的理论建构中，林毅夫运用了四个重要的概念——要素禀赋、比较优势、市场和政府——作为支柱构建起了新结构经济学这一新的理论分析框架。坦率地说，要素禀赋与比较优势，市场与政府，都是在发展经济学和现代经济学理论研究中，被经常广泛讨论的概念。新结构经济学理论创新的贡献在于：一是构建了一个新的逻辑上自洽的发展经济学理论分析框架，从而在更好地总体把握前提下来研究经济发展中的经济结构变化的决定因素与驱动力量；二是更深入地研究了要素禀赋与比较优势的内在关系，及其他影响经济结构变化及经济发展的作用机制。譬如说，一个国家在发展过程中，在利用要素禀赋形成比较优势时，市场在形成正确的生产要素相对价格信号方面的重要作用，以及政府在解决外部性以促使比较优势动态转变过程中的重要作用等。新结构经济学的理论分析框架及其研究结论表明，这一理论研究在很大程度上具有在新古典经济学的理论框架内对发展经济学进行总体反思和理论创新的特征。

毋庸讳言，《新结构经济学》的出版，仅仅是发展中国家经济学家正在努力展示自己在经济理论创新中所做出的初步成果。正如林毅夫所言，新结构经济学只是在为“第三波经济发展思潮开辟道路”（见该书《引言》）。经济思想史表明，许多有影响的重要的经济理论创新，大都同时伴随着经济学新的重要概念的出现。例如新古典经济学的产生，就伴随着边际概念的引进与扩展（如边际效用，边际成本等）和边际分析方法的广泛运用；凯恩斯宏观经济理论的产生，就伴随着“有效需求”概念的出现及其一系列相应的经济总量概念和总量分析方法的运用；新制度经济学的出现，同样也伴随着“交易费用”概念的提出及广泛的应用。但是，无论如何，我们都应该有理由期待，由中国的经济学家和发展中国家的经济学家，在中国的经济发展和发展中国家的经济发展过程中所观察到和所提出的问题，会越来越多地成为全世界经济学家所关注的问题，进而成为全世界经济学家在经济学研究中理论创新的重要源泉。

延伸阅读

《本体与常无——经济学方法论对话》，林毅夫著，北京大学出版社2012年10月版，38.00元。

该书收录林毅夫在经济学方法问题上与学生的对话记录。作者强调经济学家必须以“常无”的心态，从现代经济学的“本体”，即理性人基本假设出发，研究新出现的经济现象。第二版增加了诺贝尔经济学奖得主加里·贝克尔教授对这本书英文版的评论、学生的感悟以及林毅夫论述经济学方法论的文章。

《繁荣的求索——发展中经济如何崛起》，林毅夫著，北京大学出版社2012年9月版，36.00元。

作者通过借鉴历史和实践经验，结合经济学分析，深入解析了那些成功发展自己经济的国家具体实施了哪些措施，并提出，经济发展是一个持续的技术创新、产业升级和结构转型的过程，这取决于国家如何利用和整合他们的土地资源、劳动力、资本和基础设施。作者展现了甚至最贫穷的国家也能够以至少8%的经济增长率持续发展几十年，通过一至两代人的努力，成为中等收入甚至高收入国家。

《解读中国经济》，林毅夫著，北京大学出版社2012年9月版，39.00元。

该书总结了中国与其他国家、地区经济发展和改革活动的经验，提出了一个经济发展和转型的一般理论，并以此理论分析中国在改革和发展过程中取得的各项成就，面临的主要经济、社会问题，探讨其原因和解决问题的办法。该书的最大特色是用通俗的语言和生动的实例，系统回顾了中国经济的发展历程与改革经验，讲解了中国经济发展的热点问题，重点阐述了自生能力理论和比较优势战略。