政府投入、所有制结构与技术创新——来自高技术产业的证据

■王业斌

政府投入、所有制结构与技术创新
——来自高技术产业的证据

■王业斌

一、引言

技术创新是提高一国或地区竞争力的重要手段，是推动经济增长的重要决定性因素。各国政府对技术创新高度重视,我国政府也明确提出把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节。为此，我国政府对技术创新的投入力度不断加大，2000年我国中央和地方财政应用于科学技术的财政支出为575.62亿元，2010年则达到了3250.18亿元。在国家对技术创新政府投入不断增加的背景下，一个随之而来的问题是：政府投入对技术创新的影响如何，是促进还是抑制了技术创新，还是对技术创新没有影响？同时，现有研究（周黎安和罗凯，2005；陈林和朱卫平，2011等）指出，所有制结构对技术创新具有重要影响，那么政府投入对技术创新的影响与所有制结构是否具有关系？如果有，又具有何种关系？对这些问题的回答，显然有助于理清政府投入如何才能对技术创新发挥出最佳的资源配置效率，因而对于我国加快技术进步和促进经济发展具有重要的现实意义。

由于高技术产业是将高新技术转化为实际生产力的承载体，是一国技术创新的重要体现。特别是近年来，中国高技术产业发展迅速，2000年至2010年，高技术产业总产值由10411亿元增加到74709亿元，出口交货值由3396亿元增加到37002亿元，专利申请数量由2245件增加到59683件。因此，本文选取高技术产业，从行业层面来考察政府投入对技术创新的影响，并由此探究这种影响与所有制结构的关系，对于加强对政府投入与技术创新之间关系的理解具有重要意义。和本文直接相关的现有研究中，武鹏、余泳泽和季凯文(2010)利用随机前沿方法测算了全国20个省份1996-2007年高技术产业的R&D全要素生产率增长情况，并分析了市场化和政府投入对中国高技术产业R&D全要素生产率的影响，发现市场化程度对我国高技术产业R&D全要素生产率的增长有着显著的正向影响，而政府投入有着显著的负向影响。余泳泽和周茂华（2010）则利用 1996-2007年省级面板数据，通过随机前沿分析法分析了中国高技术产业研发效率，研究结果显示：制度环境、企业规模和企业在技术消化吸收经费上的支出对高技术产业研发效率有正向影响，而政府投入没有使研发效率得到有效提高。武鹏、余泳泽和季凯文(2010)、余泳泽和周茂华（2010）讨论的是制度环境（市场化）、政府投入对高技术产业全要素生产率与研发效率的影响，虽然全要素生产率、研发效率与技术创新相关，但他们并不是直接分析制度环境（市场化）、政府投入对高技术产业技术创新的影响。同时，二者都只是单独分析制度环境（市场化）与政府投入的影响，却没有讨论政府投入对技术创新的影响与制度环境（市场化）之间的关系。因此，研究政府投入对技术创新的影响，并分析这种影响对所有制结构的依赖程度，是对上述文献的有益补充。

本文运用1999-2008年高技术产业行业层面的面板数据，检验考察了政府投入、所有制结构与技术创新之间的关系。研究发现，政府投入显著促进了我国高技术产业的技术创新，但同时政府投入的技术创新效应显著依赖于行业的所有制结构，其随着行业中国有经济比重的提高而降低。本文以下部分的结构安排如下:第二部分为变量选取、数据来源及简单的数据描述。第三部分为估计结果与相应的分析讨论。第四部分为结论与政策含义。

二、变量选取与数据来源

（一）变量的选取

一般来说，技术创新水平可以用新产品销售收入占产品销售收入比重和专利申请数来衡量。新产品销售收入虽然并不是对创新成果的直接测度，但它体现了技术创新最终实现的价值，因而对技术创新成果有很好的代表性。而专利作为技术创新实现的直接可衡量的结果，大量的研究采用专利申请数作为技术创新的衡量指标。但考虑到分析中数据的完备性，本文选取新产品销售收入占产品销售收入比重而不是专利申请数来衡量技术创新水平（CX）。

在自变量的选取上，政府投入(ZFZJ)用行业的科技活动经费筹集额中的政府资金比例来衡量，所有制结构(GYBZ)用国有经济比重即行业中国有及国有控股企业产值占行业总产值的比重来表示。为了考查政府投入对技术创新的影响与所有制结构的关系，本文引入了政府投入与所有制结构的交互项（GYZF）。而在控制变量中，本文考虑了可能影响技术创新的其他两个因素：（1）科技经费(KJJF)，用科技活动经费筹集总额占产品销售收入比重来表示；（2）科技人力(KJRL)，用科技活动人数占从业人员比重来表示。

此外，由于蒋殿春和夏良科（2005）分析了外商直接投资对国内高技术行业企业技术创新能力的影响及其作用的途径，研究发现：FDI引发的竞争加剧不仅没有激发国内企业的创新动力,反而因吞噬后者的市场空间而打击了它们的创新积极性。赵国庆和张中元（2010）通过行业面板数据回归发现FDI没有促进高技术产业生产率、技术变化和技术效率变化，同时FDI的外溢效应存在门槛效应。因此，参考蒋殿春和夏良科 （2005）、 赵国庆和张中元（2010）等人的分析，为了进一步检验FDI对高技术产业技术创新的影响，本文在控制变量中还引入了外商直接投资（FDI）,其用三资企业总产值占行业总值的比重来表示。

（二）数据来源

本文数据来源于《中国高技术产业统计年鉴(2005)》、《 中 国 高 技 术 产业统计年鉴 (2008)》、《中国高技术产业统计年鉴(2009)》 中1999-2008年共10年的行业数据。《中国高技术产业统计年鉴》中包含了5个两位码行业和17个三位码行业，根据数据的齐备性,我们选取了数据较为完整的12个三位码行业，这些行业包括：化学药品制造、中成药制造、生物与生化制品的制造、通信设备制造、雷达及配套设备制造、电子器件制造、电子元件制造、家用视听设备制造、电子计算机整机制造、电子计算机外部设备制造、医疗设备及器械制造、仪器仪表制造。

对各行业的主要变量：技术创新、国有经济比重、政府投入按样本期求均值，并进行排序，结果如表1所示。从表1中可以知道，技术创新水平最高的行业为家用视听设备制造、通信设备制造、雷达及配套设备制造，最低的行业为中成药制造、生物与生化制品的制造、医疗设备及器械制造；行业中国有经济比重最高的行业为雷达及配套设备制造、化学药品制造、家用视听设备制造，最低的行业为医疗设备及器械制造、电子元件制造、电子计算机外部设

表1 各行业主要变量样本期均值及排

数据基本统计量描述如表2所示：备制造；政府投入最高的行业为仪器仪表制造、生物与生化制品的制造、电子器件制造，最低的行业为电子计算机外部设备制造、雷达及配套设备制造、电子计算机整机制造。

表2 变量描述性统计

三、模型设定与回归结果

根据以上分析，我们建立政府投入与高技术产业技术创新的基本模型如下：

（注：变量下标i代表不同行业，下标t代表不同的年份，CTRD表示控制变量，μit表示残差项）

在上述方程中，政府投入前的系数以及政府投入与所有制结构的交互项（GYZF）前的系数，是本文着重考虑的对象。如果政府投入前的系数为正，说明政府投入促进了高技术产业的技术创新，反之则抑制了技术创新。而如果交互项前的系数为负，说明政府投入对高技术产业技术创新的影响随着行业中国有经济比重的提高而减弱；反之，则说明了政府投入对技术创新的影响随着行业中国有经济比重的提高而增强。

运用上面的回归方程，对政府投入与高技术产业技术创新之间关系进行回归分析,为了消除可能存在的联立性偏误，对政府投入、科技经费、科技人力都取滞后一期。回归时，分别应用固定效应模型与随机效应模型，回归结果见表3。表3中的模型1、模型2没有考虑政府投入的平方项，而模型3、模型4则考虑了政府投入的平方项。表3中的回归结果显示，Hausman检验不支持随机效应，因此下文的分析将围绕模型1和模型3的估计结果展开。

表3 回归估计结果（被解释变量：CX）

由模型1估计结果可知，政府投入显著促进了高技术产业的技术创新，政府投入增加一个单位，技术创新水平则上升0.516431个单位。同时，政府投入对技术创新的影响显著依赖于行业的所有制结构，行业中国有经济比重越高，政府投入对技术创新的影响则越小；反之，行业中国有经济比重越低，政府投入对技术创新的影响则越大。而由上文的分析可知，国有经济比重最高的行业为雷达及配套设备制造、化学药品制造、家用视听设备制造，最低的行业为医疗设备及器械制造、电子元件制造、电子计算机外部设备制造。因此，在医疗设备及器械制造、电子元件制造、电子计算机外部设备制造行业中政府投入对技术创新的影响最大，而在雷达及配套设备制造、化学药品制造、家用视听设备制造行业，政府投入对技术创新的影响最小。在模型1的控制变量中，外商直接投资对技术创新存在负但不显著的影响，这与蒋殿春和夏良科（2005）、赵国庆和张中元（2010）的分析结论基本吻合；而科技经费存在显著为正影响，科技人力存在正影响但不显著。

我们还在模型3中加入了政府投入的平方项，以进一步考察政府投入对技术创新的影响。此时，单从政府投入前的系数符号来看，政府投入对技术创新同样存在显著的正的影响，并显著依赖于行业的国有经济比重，行业中国有经济比重越高，政府投入对技术创新的影响则越小。政府投入的平方项前的系数也显著为正，说明政府投入与技术创新之间呈“U”型关系，但样本中各行业的政府投入的数值都处于“U”型曲线最低点的右边，因此样本中政府投入对技术创新的影响都为正。而模型3的控制变量中，与模型1的估计结果一样，科技经费对技术创新存在显著为正的影响，科技人力存在正的影响但不显著，外商直接投资存在负但不显著的影响。

四、结论与含义

上文以高技术产业行业层面的面板数据实证检验了政府投入对技术创新的影响。研究发现，政府投入显著促进了高技术产业的技术创新，同时政府投入对技术创新的影响又显著依赖于行业的所有制结构，所有制结构中国有经济比重越高，政府投入对技术创新的影响越小。而控制变量中，科技经费对技术创新存在显著为正的影响，科技人力存在正的影响但不显著，外商直接投资存在负但不显著的影响。研究结果表明，政府投入对技术创新作用的发挥要以一定的所有制特征为前提。从这个意义上说，政府在加大对技术创新的财政投入时，应将资源配置在国有经济比重较低的行业，并在加大投入的同时进行相应的所有制配套改革以促进政府投入技术创新效应的充分发挥。

中央财经大学经济学院/广西财经学院经济与贸易学院）

（本栏目责任编辑：阮静）