蓝色壁垒影响我国出口的经济效应分析①

湖南工程职业技术学院 李晓燕

“蓝色壁垒”又称“劳动壁垒”，是一种以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的保护措施。蓝色壁垒由社会条款而来，是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等方面规定的总称，它与公民权利和政治权利相辅相成。总部设在美国的“社会责任国际”(SAI)于1997年发起并制定了SA8000社会责任国际标准。蓝色壁垒的核心是SA8000标准， 在童工、强迫性劳动、组织工会的自由与集体谈判的权利、歧视、惩戒性措施、工作时间、工资、健康与安全、管理系统等领域制定了最低要求。发达国家近年来对社会责任标准的要求日益提高，并且不断左右国际标准的制定以及在多边贸易协定中力求引用其标准要求。

国外理论界对蓝色壁垒问题的理论研究主要分为两大派系，一种是支持将社会责任标准与国际贸易挂钩，这种理论就为蓝色壁垒的存在提供了理论基础，它比较符合发达国家意愿；另一种是反对将社会责任标准与国际贸易挂钩，发展中国家对这种理论持支持态度。SA8000在20世纪90年代末引入中国，我国学者在研究中形成了对SA8000的比较客观的认识：既承认SA8000有利于我国两型社会的建设和企业的可持续发展，又认识到其对我国出口贸易必将产生负面影响。所以当SA8000成为出口壁垒时，从经济学的角度对其进行理性分析有其必要性。

1 蓝色壁垒的短期静态经济效应分析

1.1 蓝色壁垒的短期经济福利效应分析

图1 短期的福利净效应损失

在短期内，进口国的社会责任标准将有力地阻止出口国商品出口，使得出口国销量急剧下降。如图1，在蓝色壁垒的影响下，出口国商品在国内供大于求，其价格就会下降，价格下降到P1；同时在进口国由于该商品的进口减少，其国内供应减少，价格上涨，价格上涨到P2。此时，出口国的消费者由于价格下降而得益，其消费者剩余增加了d+e，但生产者剩余减少了a+b+c+e+d，两者相抵后的净损失为a+b+c。这就使得那些经济实力薄弱、出口依存度高并且对外贸易地理方向单一、生产产品单一以及纯粹依靠劳动力成本优势的企业面临更大的挑战，有可能会走向破产。然而对于那些实力雄厚、生产多样化、拥有技术创新优势、不单纯依靠劳动力成本优势的或者是销售市场覆盖面广阔的企业来说，对其冲击力较小。它们一般很快就能突破这种高社会责任标准限制，总体影响不大。

1.2 蓝色壁垒的数量抑制作用及经济效应分析

纵观蓝色壁垒的形成过程，由进口国制定较高的社会责任标准，并据此对出口国的生产企业进行认证，达到标准者允许其产品进入，否则将禁止进入。如果出口国的商品不符合规定的社会责任标准要求时，该商品将被禁止进口，这时社会责任标准要求就演变成了蓝色贸易壁垒，对进口商品将产生非常明显的数量抑制作用。

图2 蓝色壁垒的数量抑制效应

如图2，S和S1分别表示设立蓝色壁垒前后进口国家市场上某商品的供给函数，D表示进口国对该商品的需求函数。可以看出，蓝色壁垒设置后，出口国的供给曲线随之上移，进口国该商品的局部供求均衡点也随着发生移动，此时该商品的均衡价格由P0上涨至P1，相应地该商品的需求量由Q0缩减为Q1，即进口国设置的蓝色壁垒抑制了商品的进口量(Q0-Q1)。设立蓝色壁垒后，进口商品必须通过相关的审查认证，支付相应费用，导致产品成本提高，使得出口国的生产厂商的利润下降甚至亏损，从而阻碍了商品进入。假定是发展中国家，其国内的出口企业很难在较短时期内达到进口国提出的社会责任标准要求，供给曲线为S2，缺乏弹性，那么在进口国国内均衡价格将进一步上升到P2，商品的需求量则下降至Q2了。由此可见，在短期内蓝色壁垒改变了国家之间的贸易流向和贸易规模，而当受限国是发展中国家时影响更大。

1.3 蓝色壁垒的价格抑制作用及经济效应分析

为了追逐利益，出口国生产企业必将设法突破蓝色壁垒以进入进口国市场，突破的方式就是按照进口国的社会责任标准的要求，改善劳动环境，提高员工福利， 加强环保设施和节省能源。这些举措都会使企业生产的成本负担增加，进而使得出口产品的成本优势被削弱。此外由于出口产品前必须要支付相关认证费用，这些将进一步增加出口产品成本，提高了产品价格，相应地削弱了出口产品的国际市场竞争力。

图3 蓝色壁垒的价格抑制效应

假设出口国出口的为非垄断性的商品，其关税为零，如图3所示，当蓝色壁垒未形成时，出口产品在进口国市场上的销售价格为P0，出口量为Q1，平均单位成本为AC。通常情况下在生产过程中会产生规模经济效应，即单位产品的成本随产量增加而降低，所以AC曲线凸向原点并严格递减。图3(a)中可见出口产品在进口国市场上的单位净收益为P0-AC=W。在进口国设置蓝色壁垒后，出口企业为了承担更多的社会责任，产生了派生的费用△AC，使得出口产品的单位成本增加到了AC+△AC，如图3(b)所示。显然，价格的提高无疑将降低该出口产品在进口国的竞争力。因此，一旦企业社会责任标准成为为蓝色壁垒，商品进入进口国市场前出口国企业需增加投资以使其符合进口国的企业社会责任标准，这将使出口国厂商的利润下降甚至出现亏损，阻碍其出口商品在国际市场上的流通。

2 蓝色壁垒的长期动态经济效应分析

蓝色壁垒和其他非关税壁垒的主要区别在于其标准要求将伴随着经济发展、技术进步等因素不断进行调整和提高。从长期动态角度考虑，蓝色壁垒可以看作是一种临时性的贸易壁垒，是进口国与出口国之间不断设置与达到企业社会责任标准的较量，是国际贸易利益再分配的动态博弈。当出口国达到了一定的社会责任标准之后，新的标准又出现了，出口国依据新的社会责任标准改善劳动环境、提高劳工待遇后，适应了新的蓝色贸易壁垒。随着人们对人类生命安全、劳工权益以及世界环境问题越来越关心，新的社会责任标准不断涌现，新的一轮抑制效应又在延续。

图4 蓝色壁垒的动态效应

如图4所示，纵轴表示不断提高的企业社会责任标准，横轴代表某商品的出口数量。图4(a)中，当社会责任标准为T0时，只有各方面达到或超越了该标准的商品方可进入进口国市场，与社会责任标准T0对应的商品的出口量为Q2。当进口国制定的企业社会责任标准逐渐提高到T1和T2时，出口量随之分别减少至Q1和Q0。图4(b)中，出口企业提高了其所承担的企业社会责任标准水平，面对进口国更高的企业社会责任标准水平T1和T2时，该商品的出口量比图(a)中明显增加了很多，分别增加到了Q1*和Q0*，由此可见在承担了更高水平的社会责任后，出口企业更多的商品能顺利地进入进口国市场。由此可见，发展中国家的出口企业要想突破发达国家设立的蓝色壁垒，关键在于在进行国际贸易时要寻求经济效益， 生态效益和社会效益的统一，实现平衡发展。

3 结语

3.1 短期内蓝色壁垒对我国的外贸出口造成了不同程度的损害

中国的出口企业按照发达国家的要求承担社会责任，提高劳动者工资、改善工作环境等，由于产品成本上升势必导致出口价格上升，我国出口产品在国际市场上的需求量必将萎缩。一直以来我国劳动力的就业形势比较严峻，而短期内劳动密集型产品的供给量不可能减少，国际市场将会产生供大于求的局面，这将导致我国出口产品的价格持续走低，恶化我国的贸易条件。随着企业成本增加，企业必然会考虑压缩生产规模，减少就业机会，大量过剩的劳动力资源会对国民经济的稳定和发展产生不利影响。劳动力成本的提高在一定程度上也会使我国丧失吸引外资、引进先进技术、提升产品结构的机会，这将大大延缓我国工业化进程，失去外贸对国民经济发展的促进作用。

3.2 长期来看社会责任标准将给我国外贸出口带来有利的影响

对于实力单薄，在短期的冲击中已经难以生存的出口企业而言，进口国稍微苛刻的社会责任标准限制就会使它们被排挤在世界市场之外。然而对于实力雄厚、竞争力较强、不单纯依靠劳动力成本优势的企业来说，进口国设置的较高水平的社会责任标准的限制只在短期内对它们有所影响，它们能够很快地突破限制，在中长期不断提高其承担的社会责任标准水平，促使其商品竞争力更强，不断壮大实力;与此同时高社会责任标准也帮助这些企业扫清了出口国内的部分竞争者，强化了它们的垄断地位。从这个角度来说，出口企业提高其承担的社会责任标准水平在一定程度上还能起到优化国内产业结构、增强竞争力的作用。开展SA8000的认证和实施SA8000标准是我国外贸出口企业的必然选择。通过实施SA8000社会责任标准，我国的出口导向型企业将不得不重新定位，从侧重于单纯追求劳动力成本降低到科学技术的更新和科学化管理理念的应用，实现劳动密集型向资本和知识密集型的转变从而实现产业结构的优化升级，推动企业从比较优势向竞争优势转化。

虽然目前SAS000只是民间标准，但其必将对消费者的购买行为和我国的出口产生重大影响。因此我国一方面采应取必要措施，防止贸易伙伴国出于贸易保护需要滥用社会责任标准;另一方面应顺应国际上日益重视劳工权益的潮流，积极主动地运用国际上有影响的社会责任标准，完善社会责任立法、承担社会责任、改善劳动条件、更好地维护劳工权益，以提升我国出口产品的国际竞争力。

[1] 陈淑妮，黎友焕.SA8000对广东劳动密集型产业人力资源管理的影响及应对策略[J].中国力资源开发，2006(11).

[2] 谭浩邦.积极应对蓝色贸易壁垒-SA8000[J].国际经贸探索，2004(11).