香港经验对基本单位名录库完善的启示*

□ 邓舒芹

(深圳罗湖区统计局，广东 深圳 518003)

国家统计局正在大力推进四大工程建设，目标之一是建立全国统一、规范、真实、及时更新的基本单位名录库[1]，统计系统基本单位是国民经济的基础构成，承载着政府管理基础信息库和统计调查抽样框的重任。名录库的范围涵盖境内所有从事经济和社会活动的法人单位和产业活动单位的基本信息。自1996年第一次基本单位普查以来，国内已初步建立起一个“覆盖范围全面、查询方法便捷、系统运行安全”[2]的基本单位名录库，但准确性和及时性有待进一步提高，而香港统计处早于1980年就设立了香港机构单位记录库，其管理经验值得借鉴和学习。

一 国内基本单位名录库建设与维护的问题

(一)共享程度低、影响不够

目前，统计、市场管理、税务、民政、编办等职能部门各自为政，拥有自己独立的名录库系统。各部门名录库的数据处理程序各不相同，指标差异较大，对跨部门数据共享缺乏远见，指标采集没有设置统一标准，导致数据共享程度较低。比如匹配数据时最常用的企业组织机构代码指标，大部分部门在采集数据时都没有考虑。加上部门割据等原因，统计系统内部主要使用基本单位名录库，而其他职能部门、商业机构也以采用自己的名录库为主。

(二)沉淀单位过多、活力不足

国内市场竞争激烈、单位成立和消亡频繁，由于程序复杂，部分消亡单位不愿办理注销，这样的单位拥塞在名录库中，使名录库成为一个“生死并存”的库。以深圳市罗湖区为例，用第二次全国经济普查(以下简称“二普”)基本单位名录库内的各类单位与二普前数据匹配，存活率为57．6%。尽管如此，仍大幅高于同期辖区质监库、市场管理库、税务库等的单位存活率。

(三)单位信息失真、监管不力

一些企业出于各种需要，在注册之时，就有意造假，通过虚假出资、虚假地址和电话等骗取“出生证明”。加上社会监督和政府监督两个环节都存在监督不力的现象:社会中介组织在利益趋动下，提供虚假验资报告;市场管理部门在办理注册时，对企业信息审核把关不严，给企业以可乘之机。联合国《官方统计基本原则》规定，“官方统计的质量以及提供给政府、经济体和公众的数据的质量，很大程度上依赖于公民、企业和其他调查对象的合作——提供恰当而可靠的数据用于必要的统计汇编，依赖于统计数据用户和生产者之间的合作，从而满足用户的需求[3]。”这些“出生”时就造假的单位，给名录库核实和统计造成很大困难。

(四)制度制订落后、缺乏指引

国内经济发展迅速，新型经济业态层出不穷，但对这些单位的入库缺乏明确指引，制度跟不上变化。伴随着网络的普及，网购、炒汇、管理咨询服务等以网络为平台、以智力投入为主的企业应运而生，这些企业投资小、从业人员少，几乎不用办公场地(家庭经营)，但又无法以家庭地址为注册地，不得已找挂靠的注册地，往往在同一个房间就注册有多个企业，注册地与经营地分离，形成事实上的“皮包公司”或“抽屉公司”，地址、电话和企业都是真实的，但上门就是找不到，其中一些经营规模还很大。对这类企业是否入库，如何入库，没有统一、明确的指引。

二 香港机构单位记录库建设和维护的经验

香港统计处在机构单位记录库的建设和维护上，行事规范、简洁、高效，保证了机构单位记录库的新和准，并最大限度地发挥记录库的作用。

(一)及时更新

统计处机构单位记录库，载有全港除从事农业活动外约39万个活跃机构单位的资料，包括机构单位、地址及联络人基本资料、业务活动(按香港标准行业分类)、就业人数和活动状况等，主要目的是为机构单位统计调查提供一个覆盖面广泛的抽样框。机构单位记录库内的资料，是统计处各项统计调查的结果及有关政府部门的行政纪录，其中新成立机构单位数据来自公司注册处注册记录，公司注册处定期向统计处提供新成立机构单位的信息。统计处按季更新记录库。

(二)定期核查

每年都进行机构单位核查，核查以机构单位记录库为样本框，按内曼配置法即根据各层权数及各层层内方差大小来分配各层抽取的样本单位数，实际上也是最优配置[4]。具体操作上是按就业人数划分机构单位的层次，不同层次机构单位的抽样比例各不相同，就业人数越大的层次，抽样比例越高。顶层的抽样比例为100%，最底层的抽样比例也有1/3，确保全港所有机构单位每3年至少进行一次核查。对于抽中的机构单位，每年以轮换复样本抽样方式，进行数据采集，每月更换1/3复样本，每个复样本单位每年提供连续3个月的经营数据(保证数据在月份之间、年度之间具有较高的相关性和可比性)。数据采集方法有邮寄自填问卷、面谈访问、电话访问、计算机辅助电话访问等，方便快捷。

(三)融洽关系

编制准确和及时的统计数据有赖于原始数据提供者的合作，并提供高素质的数据，为争取和保持他们对统计调查的支持，香港统计处实施了“顾客关系计划”，包括:拜会主要机构、商会，举办“与顾客会面”座谈会，实施顾客“窗户计划”(即由统计处外勤服务主任“一对一”服务大企业，保证大企业如实提供统计报表)，受访者鼓励计划，个别项目咨询等[5]。同时，为更直接满足政府各功能部门的统计需求，保持政府各部门在统计工作方面的素质水平，统计处还向30个政府部门及决策局派驻外调统计组，直接采集部门统计数据。外调统计人员的招聘、培训、调派及晋升由统计处负责，在有需要时，统计处还会提供专业意见和协助。

(四)资源共享

除了在官方网站和其他宣传媒介上公开的免费资讯，香港统计处也提供有偿的数据查询服务，他们以机构单位库为基础，连同有关机构单位的可披露资料(包括单位名称、地址、业务类别及雇员人数组别)供使用者有偿索取，以满足社会各界人士在统计调查、科学研究、业务宣传和推广等方面的需要。使用者可向统计处提交书面申请，一是申请全部或部分20%的随机样本名单。二是与指定机构单位进行配对。使用者提交配对工作建议书，内容包括进行数据配对后取得资料的用途、使用者提供的机构单位资料库的规格、配对程序的详情及输出资料的格式等。申请通过后，统计处会运用使用者提供的程序，在内部进行有关配对工作，以机构单位的名称及地址作为匹配项，将成功配对机构单位的可披露资料提供给使用者[6]。

三 完善基本单位名录库建设

(一)实施部门统计人员派驻制度

每年基本单位名录库的更新、维护，基本是统计部门唱“独角戏”，与其他部门是一种被动的松散关系，没有解决部门间取数据难的问题，突破口在于实施部门统计人员派驻制度。这方面香港统计处有很成熟的经验。统计人员派驻相关部门后，可以从新单位登记注册时，就实施统计监督，增加一道审核环节，把握基本单位源头数据质量。更重要的是，可以按统一的单位标准识别码，协助所在部门清理部门名录库，解决部门间数据不一致、信息无法比对的问题，与其他部门实现资源共享，降低行政成本。

(二)切实做好名录库的维护工作

香港机构单位记录库按季更新，而国内基本单位名录库按半年更新，重点在新增单位的核实、入库，每五年经济普查时再全面更新一次。应将名录库的维护作为统计日常工作，以街道、社区统计人员为主，按每月1－2%抽样比例对辖区名录库中的单位进行核查，及时更新、消肿，使名录库成为“活库”，力争每两次经济普查之间，完成一次全面核查，对在核查中发现“三上企业”的统计人员，给予一定的物质奖励;对于上门找不到而电话又能联系的单位，连续跟综半年后作为“非活跃单位”处理;利用专业年报、一次性调查、有关部门的年检资料等更新维护名录库;此外，还应提供多渠道的单位注册与注销方式，简化流程。

(三)深度开发活用名录库

基本单位名录库的单位存活率领先于市场管理、税务等部门。但目前，基本单位名录库的功效还未很好发挥，统计部门应用好用活名录库，如分析研究基本单位的行业分布、组织形式、经济成份、区域分布及规模效益，新增、消亡基本单位的行业结构，基本单位结构与经济结构、税收结构关系，基本单位行业效益，基本单位经营连续性分析等，为投资者和大众提供动态信息，更好地为政府决策服务。

[1][佚名]．马建堂做客人民网谈统计“四大工程”[N]．中国信息报，2012－2－17．

[2]葫芦岛统计局．关于如何完善基本单位名录库建设问题研究[EB/OL]．(2010－01－14) [2012－02－18]．http://www．hldstats．gov．cn/shownews．php?id=292．

[3]联合国．官方统计基本原则[EB/OL]．[2012－4－18]．http://unstats．un．org/unsd/methods/statorg/FP － Chinese．pdf．

[4]胡萍．统计决策中样本容量的确定[J]．太原城市职业技术学院学报，2005，60(1):55 －56．

[5]香港统计处．政府统计处於一九六七年至二零零七年的主要发展[EB/OL]．[2012 －4 －18]．http://www．statistics．gov．hk/publication/stat_development/B3XX0002XXXXXXXXB1413．pdf．

[6]香港统计处．申请机构单位记录库内的机构单位名单[EB/OL]．[2012 －4 －18]．http://www．censtatd．gov．hk/products_and_services/other_services/provision_of_dp/ind ex_tc．jsp．