英语句内下指现象研究*

段文汇

(内江师范学院 外国语学院，四川 内江 641112)

英语句内下指现象研究*

段文汇

(内江师范学院 外国语学院，四川 内江 641112)

英语句内下指的构式类型除了传统的代词下指式“P+N”，还有零代词下指式“Φ+N∕P”.下指构式及其句法形式、语义、语用功能之间对应形成象似关系.不同构式的背景化程度差异取决于句首小句的语法化程度以及小句间的语义依存性高低等因素.

句内下指;象似关系;背景化

英语语言思维的贯通性表现在回指性强、预指性强两个方面(杨敏，2004).回指(anaphora)的所指对象在上文，预指或下指(cataphora)的所指对象在下文.下指(本文采用这一翻译形式)又被称作逆回指(backward anaphora)，是回指的有标记形式.用作下指的指代形式(pro－form)出现在语篇的上文，而其先行词则出现在下文.下指同回指一样，作为话语照应的一种形式具有重要的话语衔接与连贯功能.本文首先回顾了Quirk(1985)对句内下指的句法研究以及van Hoek(1997)的认知研究，然后基于英语语料对句内下指进行形式、语义、功能的综合分析，旨在解决以下问题:(1)英语下指在句子层次的构式类型有哪些?(2)这些下指构式的形式、语义、功能之间的关系如何?(3)不同构式的背景化程度差异如何?通过对以上问题的分析，可以加深我们对英语句子层次的下指的认识，丰富对英语话语照应机制的研究.

1 Quirk对句内下指现象的句法研究

Randolph Quirk的研究(1985:351)发现，英语句子中人称代词与另一名词成分构成下指关系需满足一定的句法条件:代词所在的结构等级必须低于其名词先行词所在的结构等级.此处的“结构等级”指的是夸氏树形图上的分支等级，夸氏把英语句子进行了结构等级的划分，由高到低依次排列为:句子＞分句＞短语＞单词＞词素.按照这一等级体系的划分，用在句首的状语从句、关系分句、介词短语、－ing短语等结构等级中的代词或零形代词都是其中的一个子成分，能够与下文更高等级结构中出现的名词构成下指关系.例如:

(1)Because she will be studying abroad next year，Helen needs to learn English.

(2)Those who most deserve it rarely seem to suffer defeat.

(3)In the course of his present stay in Chicago，Drouet paid some slight attention to the secret order to which he belonged.(Sister Carrie)

(4)ΦViewing his handiwork that day，Vincent radiated with joy and confidence.(The Last Days of Vincent van Gogh)

如果不能满足这种从属关系的条件，下指关系就不成立.例如:

(5)She thinks that Amy understands me.

在该句中，代词she所在的结构等级高于名词Amy所在的结构，两者不构成下指关系，所以句中的she和Amy必须理解为两个不同的人.

2 van Hoek对句内下指现象的认知研究

van Hoek(1997)基于英语语料，从认知的角度对广义的回指进行了深入研究，提出了回指阐释的参照点理论.该理论模式基于 Langacker的认知语法框架，概念参照点(conceptual reference point)和领地(dominion)是其中两个非常重要的概念.

“参照点”指认知主体首先感知的概念结构中的实体;“领地”就是概念结构.认知主体对参照点的选择以及对领地的确定受三个因素的影响:(1)显著性:如果在特定的语境中，某一实体比其他实体更具有认知上的突显性或显著性，那么它更容易成为参照点.(2)线性语序:话语或语篇以线性顺序推进，通常情况是，首先被感知的实体优先成为认知参照点的首选，其他稍后被感知的实体次之.(3)概念联系性:如果某一实体与话语或语篇的话题关系越密切，它越有可能被选为参照点.

van Hoek从不同渠道广泛收集了500例含有下指的英语句子，基于认知语法的突显原则，运用图形—背景和侧面—基体的识解方式对句子的语义结构进行了分析.研究发现，在下指构式中下指代词与其名词先行词之间在显著性方面的不对称，名词的显著性明显高于代词.如在例(3)中，先行语名词Drouet是句子的主语，它是句子中最具突显度的名词性成分;有代词his出现的句首前置介词短语并不是整个句子的语义结构所突显的侧面，该介词短语只充当句子的一个修饰成分，提供一些背景信息;代词his本身又是介词短语中名词修饰语的一部分，这又进一步降低了其在整个句子中的突显程度.由此可见，下指代词his的显著程度明显低于其名词先行语Drouet，更具突显度的名词性实体Drouet优先成为认知参照点，故而出现在下指代词his之后的Drouet便被确定为his的指称照应对象.

需要强调的一点是，从线性语序来看，下指代词出现在前而其名词先行语出现在后，代词比名词先被感知，这是否会造成认知主体在确定下指代词的指称照应对象时出现错误呢?答案是否定的.尽管代词先于名词出现，但是由于名词在显著性方面明显高于同指的代词，使其足以抵消线性语序的影响，以便使认知主体正确选择名词作为参照点，从而确定下指代词的所指.

3 本文对句内下指现象的形式、语义、功能的综合研究

3.1 句内下指的构式类型

传统的下指研究认为句内下指构式为“代词+名词”(P+N)，除此之外不存在其他类型的下指构式.基于大量的语料分析，我们发现英语中除了传统的代词下指，还存在零代词下指，其构式类型有两种:“零代词+名词”(Φ+N)和“零代词+代词”(Φ+P).构式P+N见上文中的例句(1)、(2)、(3)，构式 Φ +N见上文中的例(4)，构式 Φ +P例见下面的(6)、(7)、(8).

(6)ΦWorking hard and fast，he managed to do it.

(7)ΦTo catch the first bus，he got up early.

(8)Φ(Being)Wholly depressed，he started for Thirteenth Street.(Sister Carrie)

以上分析表明，英语下指在句子层次的构式类型有两种:P+N、Φ+N/P，即代词下指与零代词下指，其中零代词下指又包括其先行语为名词(N)和代词(P)两种情况.下面我们着重分析句内下指构式外显的句法形式背后所隐含的语义、语用功能及其之间的关系.

3.2 句内下指功能分析

Quirk对人称代词的句内下指进行了句法研究，发现代词所在的句法结构等级须低于名词先行语所在的结构.我们可以把英语下指的三种构式P+N、Φ+N、Φ+P相对应的句法形式写作:从+主.但Quirk的研究只关注表层的句法结构，并未研究深层的语义关系.van Hoek从认知的角度对代词及其名词先行语的显著性差异进行了分析.但我们发现van Hoek的功能分析主要借助明示的主题延续(NP)而非隐含的动作延续(VP)，似乎违背了自己只要语义不需句法的理论假设(余泽超，2011).

下面我们尝试从明示的主题延续性和隐含的动作延续性两方面深入分析英语中以－ing为首的下指构式的功能.根据Ariel(1990)的研究，用作指称的名词性词语表达式的首要的功能是标示进入认知主体记忆中不同实体的不同程度的可及性，因此就其指称功能而言把这些指称词语叫做“可及性标示语“.Ariel把名词、代词、零形代词按照可及性程度的高低依次排列为:零形代词＞代词＞名词(即Φ＞P＞N)(“＞”标示“高于”).与这一可及性等级差异相对应的是这些名词性指称词语所标示的主题的延续性等级，主体延续性等级由高到低依次排列为:Φ＞P＞N.

根据Givon的语法理论，功能概念“延续性”与认知概念“象似性”(iconicity)相通，即主题形式(Φ＞P＞N)上，语形简单对应高可及，语形复杂则对应低可及;动作过程中，句法与时间顺序相映照(mapping)(Givon 2001a:35).英语下指构式Φ+N∕P中，零形代词Φ通常位于句首的－ing小句中，其下指照应对象名词N或代词P则位于后面小句中.前后小句往往构成语义上的象似关系:先+后、原因+结果、目的+动作象似于Φ小句+N∕P小句，其中时间上的先后最为典型，最具代表性.如在例(8)中，下指构式“Φ+P”对应的句法形式为“从+主”，对应的语义为“先+后”或“原因+结果”.

在英语中，句首分词小句、介词和形容词等短语以及状语从句通常都用作背景描述，而完整小句用于前景描述(van Hoek，1997).因此，下指构式“Φ +P”又恰好与其语用功能形成对应，即“Φ+P”对应“背景+前景”.现在我们对英语句内下指构式及其句法形式、语义、语用功能之间的对应关系归纳如下:

下指构式(P+N或Φ+N/P)→ 句法形式(从+主)→语义(先+后、原因+结果、目的+动作、伴随状态+主要动作)→语用功能(背景+前景)

以上分析表明，下指构式的句法、语义、语用之间相映照构成象似关系.

3.3 不同下指构式的背景化程度差异

英语下指构式P+N、Φ+N∕P与其语用功能之间形成“背景+前景”的象似关系，那么这些不同构式表达的背景化程度是否有差异?许余龙、贺小聃(2007)对此作出了猜想:英语各类构式表达的背景化程度似乎依次为:短语＞非定式小句＞完整状语从句.他们认为，语用上的高背景化产生了语义上的高依存性，因而这些构式中零代词的解读强烈依赖于其后面主句中的名词，在英语中，这种语义上的高依存性进一步语法化了.

语法化程度的高低取决于语言形式、句法结构的繁简程度，句法结构越简化，语法化程度越高.根据句法与语义的象似关系，语言外在形式上的高度简约化(高语法化)意味着语义高度的浓缩、高度的依存性.根据语义与语用的象似关系，语义的高依存性意味着语用上的高背景化.简言之，语法结构越简化→语法化程度越高→语义依存性越高→背景化程度越高.反之亦然.现举例说明:

a.完整从句+主句参见例(1)

b.介词短语+主句 参见例(3)

c.介词引导小句+主句

例(9)After￠hearing the testimony of 121 witnesses，the board issued a 199－page report.(Free Fall)

d.－ing短语+主句参见例(6)

e.(being)+形容词/分词+主句 参见例(8)

f.To从句+主句 参见例(7)

综合以上各下指构式，我们发现:a－f各构式内主句之前的各小句的句式(句子的斜体部分)由繁到简，语法化程度由低到高，与其后的主句之间的语义关系由松变紧，语义依存性由小到大，在语用功能上表现为各小句所提供的时空等信息的背景化程度越来越高.

4 结语

英语句内下指的构式类型除了传统的代词下指式“P+N”，还有零代词下指式“Φ+N∕P”.下指构式及其句法形式(从 +主)、语义(先—后、原因—结果、目的—动作等)、语用(背景+前景)对应形成象似关系.不同构式的背景化程度差异取决于句首小句的语法化程度以及小句间的语义依存性高低等因素.

H314.3

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2012－04－15