跨国公司在华研发投资的影响及其对策研究

郝 璐，刘 平

(1.长春大学 经济学院，长春 130022;2.大唐辽源发电厂 人力资源部，吉林 辽源 136200)

跨国公司在华研发投资的影响及其对策研究

郝 璐1，刘 平2

(1.长春大学 经济学院，长春 130022;2.大唐辽源发电厂 人力资源部，吉林 辽源 136200)

近年来，众多跨国公司在我国设立研发机构，其研发活动也呈现出投资规模扩大、投资区域和行业集中等特征。跨国公司在华研发投资一方面提高了我国的技术水平和创新能力;另一方面也加剧了我国的技术依赖，导致了逆向技术扩散。因此，我国应在提高国内企业的技术创新能力、建立有效的人才管理机制以及加强政府管理等方面采取积极的应对策略。

跨国公司;研发投资;特征;影响;对策

1 跨国公司在华研发投资的特征

1.1 跨国公司在华研发投资的规模扩大

自从上个世纪90年代以来，随着国内市场不断开放以及市场容量不断扩大，吸引了众多跨国公司的目光，如北方电讯公司与北京邮电大学于1991年合作建立了北邮——北电研发开发中心。在此以后，越来越多的跨国公司把我国当作其研发投资的热点区域，陆续在我国建立研发机构并逐渐扩大在我国的研发投资，如通用电器、微软、宝洁、诺基亚、摩托罗拉、英特尔等一大批跨国企业都陆续把其研发机构转移到我国。据商务部统计，2004年全球最大700家跨国公司中已经在我国设立研发机构的比例达到35.3%，仅次于在美国和英国等的设立比例;截止到2010年，跨国公司在华设立各类研发中心已经超过1200家，在今后几年还有更多的跨国公司有意继续扩大在我国的研发机构。

1.2 跨国公司在华研发投资的区域分布集中

跨国公司在我国设立研发机构的区域主要集中在北京、上海、深圳、广东、天津、青岛、杭州等地。由于这些地区经济发展速度较快，资源、科研、高等教育以及工业相对发达，科技人才密集，成为跨国公司在我国设立研发机构的首选地区。据统计，截至2010年跨国公司在上述地区建立研发机构的比例超过85%，而在经济发展速度相对落后的内陆城市和中西部城市的研发投资则相对较少。

1.3 跨国公司在华研发投资的行业分布集中

跨国公司在我国设立研发机构的行业主要集中在技术、资金密集型行业，如计算机、家用电器、移动通讯、化学、医药等行业。其中电子信息行业占41.3%，交通运输设备制造业占23.1%，一般消费品占10.3%，化工占3.8%。

1.4 跨国公司在华研发投资的组织形式多样

跨国公司在我国设立研发机构主要有3种形式:一是设立独立的研发机构，如欧美等国家的跨国公司;二是与我国企业合作建立技术联盟，如日韩等国家的跨国公司;三是与我国高校、科研机构合作合资进行研发活动。在1994年至1996年之间，跨国公司在我国进行研发投资主要是以与我国企业合作的形式开展的，但是随着跨国公司对我国研发资源的逐渐了解和熟悉，为了保护其核心技术，从1997年开始大多数跨国公司如大众、联合利华、IBM、朗迅贝尔实验室、摩托罗拉中国研究院等都是以独资的形式在我国设立其研发机构。

1.5 跨国公司在华研发投资的趋势日益本土化

跨国公司在我国设立研发机构日益呈现本土化的趋势。一方面，跨国公司在华研发投资较为侧重研发产品的本土化，利用其已有的成果和技术在我国进行适当的调整，生产满足符合我国需要的产品或提供相关服务;另一方面，跨国公司在我国设立的研发机构，除了少数高层管理者和高级科研人员来自国外，大部分的研发人员都是在国内招聘的，据统计，来自国内的研发人员平均占到了95%。

2 跨国公司在华研发投资的影响

2.1 跨国公司在华研发投资的积极影响

(1)提高了我国的技术水平和创新能力。跨国公司在华设立研发机构，直接将其掌握的先进的技术和经验带入我国，通过技术溢出效应，跨国公司所掌握的技术会以各种形式向外扩散，从而带动我国相关技术水平的提高和知识容量的提升。另外，跨国公司在华进行研发活动并申请我国专利，使我国可以将这些技术创新直接加以应用，使我国的创新能力也得以提高，增强我国企业自主研发的积极性。

(2)增强了我国吸引研发人才的能力。跨国公司在华设立研发机构，以其优越的科研条件、良好的工作环境以及优厚的薪酬待遇吸引了大量的国内外优秀人才，在一定程度上对人才外流起到了抑制作用。而这些员工通过跨国公司在华设立的研发机构提供的各种培训和工作机会也得到经验的积累，使其整体素质大幅提高，从而增强了我国吸引国内外研发人才的能力。如摩托罗拉公司与国家计委合作成立了企业优化中心，为我国国有企业提供各种培训手段、方法和适用的规章制度，培养高层次的企业员工。

(3)改善了我国的出口产品结构。我国传统的出口产品以传统的加工产品和劳动密集型产品为主，附加值较低，出口产品结构存在严重不合理的现象。随着跨国公司在我国高新技术领域逐渐增加研发投资，使得高新技术产品的出口比重提高，从而改善了我国的出口产品结构。

(4)弥补了我国研发资金的不足。世界500强企业的研发投资一般占其营业额的5%～10%，而我国500强企业的研发投资只占其营业额的1.38%，一般企业的比重仅为0.18%。由此可知，我国企业在研发方面的资金投入明显不足，而这也成为制约我国技术创新向前发展的一大障碍。跨国公司在华研发投资一方面拓宽了我国研发资金的来源渠道，弥补了研发资金的不足，缓解了政府研发投资的压力;另一方面也为我国企业在合理地提高研发资金利用率上起到了示范作用。

(5)提供了重要的经验。目前全球研发投资的主体仍然是发达国家，其在我国设立众多的研发机构，可以带动我国企业逐渐了解和熟悉先进的研发模式，这为我国一些经济实力较强的企业到其他国家和地区进行研发投资提供了重要的参考经验。如我国的海尔、联想、华为等企业已经在海外设立了自己的研发机构，并取得了较好的效果。

2.2 跨国公司在华研发投资的消极影响

(1)加大了我国企业对跨国公司的技术依赖。尽管跨国公司在一定程度上给我国带来了新技术、新经验，但是跨国公司为了保护其在核心技术上的垄断地位，对其核心技术严格控制，只是把相关的非核心技术转移给我国企业，从而加大了我国企业对跨国公司的技术依赖。据统计，我国在光纤设备、集成电路芯片、石油化工、轿车制造等行业有很大比例的核心技术都被跨国公司所控制。

(2)加剧了人才的国内流失。跨国公司在华设立研发机构一方面吸引了大量的国内外人才，从一定意义上控制了我国研发人才流向国外，从长远来看，有利于我国科技人才的培养和优化。但是，从另一方面来看，跨国公司在华设立研发机构短期内也加剧了人才的国内流失。由于跨国公司在华研发机构的优越条件、优厚待遇以及完善的培训体系，吸引了国内大量研发人才的加盟，导致了国内研发人才向跨国公司的单向流动和流失。据统计，国内研发人才中的优秀人才有45.7%都流向了跨国公司，这严重制约了我国的科研创新能力和竞争力。

(3)导致了严重的逆向技术扩散。跨国公司以其优越的条件吸引了大量的国内研发人才或从国有企业、科研院所挖人才，而这些人才大都掌握国内的先进技术、市场网络甚至是一些涉及国家安全的保密技术。跨国公司可以通过这些人员直接掌握相关技术内容，实际上这也可以看作是我国企业或科研院所向跨国公司免费扩散技术，从而导致我国企业的逆向技术扩散问题。如果不采取相应的措施，这种逆向的技术扩散会愈演愈烈，对我国的技术优势会带来严重的影响。

(4)扩大了我国区域经济发展的差距。虽然近年来一些跨国公司开始逐渐把其研发机构设立在内陆城市和中西部城市，如西安、重庆和成都等，但是总的来看，跨国公司在华研发投资仍然主要集中在经济发展比较迅速、基础设施较为完善以及人力资源相对集中的东部城市。正是由于跨国公司在华研发投资的地区结构失衡，导致了我国沿海地区和中西部地区之间的技术水平存在较大的差距，并使其经济发展水平的差距进一步扩大。

3 我国企业应对跨国公司在华研发投资的对策

3.1 提高国内企业的技术创新能力

我国企业由于科技意识薄弱，缺乏技术创新能力，在研发方面与先进的跨国公司相比较存在很大的不足。因此，我国企业应建立自己的技术创新体系，利用各种优惠措施和政策提高企业的技术研发水平，通过增强民营企业的研发能力以及企业和大学、科研院所之间的合作交流加强技术开发和创新。另外，还要在国外建立研发机构，利用国外的科技资源增强自身的技术创新能力，进一步提升在国际竞争中的地位和实力。

3.2 建立有效的人才管理机制

我国企业在工作环境和工资待遇方面与跨国公司相比也存在很大的不足。为了留住人才，吸引更多的人才，防止技术逆向扩散，就要建立有效的人才管理机制，通过提供公平的和透明的竞争环境以及灵活的管理制度有效地保留人才。还要通过各种激励机制和培养计划以及优惠待遇提高人才对其工作的满足感、忠诚度，以增强企业对人才的吸引力和凝聚力。

3.3 加强对跨国公司在华研发投资的政府管理

为了更好地利用跨国公司在华研发投资的技术溢出效应，增强企业的技术创新能力，促进我国经济协调发展，我国应加强对跨国公司在华研发投资行为的政府管理。首先，要引导跨国公司在我国研发投资区域的合理分布，缩小地区之间投资分布不平衡的差距。其次，要对跨国公司在我国研发投资的行业进行引导，政府要采取市场预测和预警机制，防止出现行业垄断。最后，政府要进一步完善、优化投资环境，继续加强特殊经济开发区、高科技园区的建设。这样才能吸引更多的外资研发机构前来投资。另外，在跨国公司提供良好的研发环境的同时，也要为国内企业提供与跨国公司交流的平台，使我国企业能更好地获得先进的技术经验，提高研发效率，提升自主创新能力。

3.4 完善中西部城市的研发投资环境

由于跨国公司在华研发投资主要集中在东部城市，使我国东部城市经济和科技的发展速度明显快于中西部城市，因此要不断优化和完善中西部城市的投资环境。一方面，要给予中西部城市在吸引跨国公司研发投资方面更多的政策优惠;另一方面，还要不断优化和完善中西部城市的基础设施建设，加强相关科研人才的培养，以此来吸引和鼓励跨国公司增加在中西部城市的研发投资，并借以推动中西部城市经济的发展。

［1］ 徐磊.跨国公司在华研发对我国技术创新的经济效应［J］.科技和产业，2006(12):14－18.

［2］ 吉宏，陈建，刘佳.应对跨国公司在华研发投资的策略选择［J］.决策参考，2006(4):66－67.

［3］ 杨大蓉，陈福明.跨国公司在华R＆D方略新动向与应对策略研究［J］.企业活力，2006(12):60－61.

［4］ 丁源，唐震.跨国公司在华研发的战略特征分析［J］.商场现代化，2007(1):11.

［5］ 黄庆华.跨国公司对华研发投资的现状、影响及对策［J］.商业高等专科学校学报，2006(12):51－54.

Research on the Influences of Transnational Corporations＇Development and Investment in China and the Countermeasures

HAO Lu1，LIU Ping2
(1.College of Economics，Changchun University，Changchun 130022，China;2.Human Resource Department，Datang Liaoyuan Power Plant，Liaoyuan 136200，China)

In recent years，many transnational corporations set up research institutions in China，the activities present the features of the expansion of the investment scale，concentration of investment regions and industries.On the one hand，investments of transnational corporations promote the technology level and innovation ability.On the other hand，it leads to the dependence of technology，which results in converse technology diffusion.So we should take countermeasures such as improving domestic enterprises＇technology innovation capacity，establishing effective talents management mechanism and strengthening government management.

transnational corporation;research and development investment;characteristic;impact;countermeasure

F276.7

A

1009－3907(2012)01－0014－03

2011－10－13

郝璐(1979－)，女，吉林通化人，讲师，博士研究生，主要从事国际经济与贸易研究。

责任编辑:沈 玲