论中国铁路行业知识产权战略

周志伟， 肖 海

(华东交通大学知识产权研究所，江西南昌330013)

论中国铁路行业知识产权战略

周志伟， 肖 海

(华东交通大学知识产权研究所，江西南昌330013)

铁路运输业作为交通运输的重要枢纽，与人们生活水平的提升和国民经济的发展息息相关，而铁路制定和实施知识产权战略直接关系到整个铁路行业的发展，对于提升其核心竞争力有着至关重要的作用，同时对应对国际市场竞争也有着极为重要的战略意义。从中国铁路业在知识产权战略方面的现状着手，分析其不足，提出相应建议:提高意识并尽快制定铁路知识产权战略，设立铁路企业和行业组织的知识产权管理机构，加强对铁路企业的专利、商标、版权等保护，重视铁路行业知识产权的国际保护等。

铁路行业;交通运输;知识产权战略

改革开放30多年来，中国的铁路建设取得了举世瞩目的发展成就，铁路作为国民经济的大动脉，在经济建设平稳较快发展中肩负着重要责任。而铁路运输企业作为我国重要的国有企业，是运输业的重中之重。增强其竞争力，加快铁路发展，是保证国民经济持续快速发展的内在要求。随着国际经济市场的一体化，尤其是交通运输行业及其相关上下游企业逐渐呈现出来的专业化、信息化、集团化的特点，以及随着运输企业资源整合的展开，国内外铁路运输企业间的竞争日益激烈，这意味着我国铁路运输企业面临国内国际双重环境的挑战。如何在竞争中保护并充分利用好我国铁路的既有优势乃至促成其脱颖而出，是我国铁路运输企业亟需解决的问题。企业要提高核心竞争力，必须要研究制定实施知识产权战略，充分利用知识产权这一时代和市场利器来维护和开拓保护自身利益的市场环境，因此研究铁路运输企业的知识产权保护问题，对我国铁路的发展有着深远的理论和实践意义。

一、铁路运输行业制定和实施知识产权战略的重要性

(一)振兴我国铁路行业，创品牌形象，提升其国际竞争力

知识产权优势是企业以技术和品牌为核心的竞争优势［1］。国有企业是我国国民经济的支柱，近年来，和发达国家不断以知识产权作为敲门砖、占领我国的技术和市场相比，很多国有企业由于受经济体制等诸多因素的影响，部分已面临生存发展僵局，创造出的国际知名品牌凤毛麟角。在这种形势下，我国重要的铁路运输企业应当具有未雨绸缪的意识，继续积极加强自身的知识产权战略研究和实施，以逐步确立和维护我国铁路企业的品牌优势，保护和增强其核心竞争力，使自己逐步获得在国内外竞争中的知识产权优势，从而在激烈的竞争中取得主动权。

(二)是建立企业预警机制，防范企业风险的重要保障

随着全球化背景下的知识产权在企业中的地位日趋重要，知识产权成为企业获取竞争力的关键手段，企业必须面对知识产权是企业开展有效竞争的核心的局面，而知识产权预警机制是企业知识产权战略中的重要组成部分。面对竞争，若没有对国际国内市场的各种情况做及时的了解，对同行竞争对手相关的技术、策略有明确的了解，则企业的经验风险就难以避免，就容易触到知识产权侵权这一敏感又致命的中枢神经。通过积极实施知识产权战略，建立企业的知识产权预警机制，可以变被动为主动，使企业在国际国内市场戴上“护身符”，从而获得竞争优势，并在抵御知识产权风险中发挥战略基础作用。

(三)有利于促使公平竞争，确保在国内外市场中的有利地位

知识产权作为一种垄断权，其制度的目标之一是为了促进公平竞争。铁路行业通过制定和实施知识产权战略，充分发挥本行业相关知识产权在市场中的保驾护航作用，对创造公平的竞争环境，形成统一、开放、竞争有序的大市场具有重要意义。同时也有利于促使铁路行业充分利用市场机制促进资源的优化配置，促使企业的生产要素依市场化原则合理流动，获得市场竞争的有利地位。

(四)有利于促使铁路行业创新，培育自主知识产权

通过知识产权战略的实施，比如通过实施技术创新、技术开发中的专利战略，使企业的技术创新能力得到提高，企业在自主创新、获得知识产权后，要达到实现企业持续获利的能力，有效保护其无形资产，则必须进行科学的知识产权战略设计。“实施知识产权战略是企业提高核心竞争力的战略举措，实施有效的知识产权战略，才能大幅度提高大企业、企业集团的核心竞争力”［2］，从而促使我国铁路企业把握核心技术创新的主动权，有利于培育我国自主的铁路技术知识产权。

(五)有利于加快推动铁路行业创新成果的知识产权化、商品化和产业化

发达国家的许多公司、企业之所以在激烈的市场竞争中立于不败之地，源于其系统地通过知识产权战略，利用知识产权为其公司、企业的高商品化和高产业化保驾护航，确保其在市场角逐中畅通无阻。通过制定铁路行业的知识产权战略、完善的制度导向与科学的激励，必将在加大对现有铁路知识产权保护的基础上推动铁路行业自主知识产权拥有量和质的双提升。这也势必会在推动我国铁路行业的创新成果的知识产权化、商品化与产业化方面起到积极的作用。

二、中国铁路行业知识产权保护现状

制定铁路知识产权战略的主要目标就在于使我国的铁路行业在国内外市场上获取竞争优势。对于铁路行业而言，其专利情况尤其是具有核心竞争力的发明专利往往对分析其知识产权战略具有更多的意义。笔者2011年6月通过国家知识产权局的官方网站“专利检索”，对中国部分铁路企业及与其密切相关的上下游铁路机车制造企业(企业基本涵盖铁路的运、机、工、电等领域，具有较强的代表性)的专利情况进行了查询，比较了各企业的发明专利、实用新型、外观设计的数量等方面的情况。

以中铁为主导的我国20家铁路企业的2172件申请专利中，含778件发明、1371件实用新型、23件外观设计，发明占35.82%，占少数，离理想状态的主导地位还有较大差距。在30家铁路机车车辆及动车组制造企业的1689件申请专利中，含388件发明、1221件实用新型、80件外观设计，发明占31.78%。由此可以说明，这些企业均存在发明专利数量不多，结构不够合理的情况。同时根据《中国铁路》载文数据统计:“截至2011年6月，我国铁路职务发明专利申请总量为9657项，其中发明3765项，仅占38.99%，职务发明创造专利申请总量偏少，表明我国铁路行业整体专利申请质量还不高，而且作为技术含量高、创造性强的发明专利申请量比实用新型的申请数量还要少。”［3］

为此，我国铁路行业需要加快知识产权战略的制定，用知识产权战略来引导并激励知识产权结构的调整和优化，促使专利数量的增加。正如美国某学者所言，“战略的基本目标就是实现竞争优势”［4］。尽早制定和实施铁路知识产权战略的目的正是通过加强行业内知识产权领域的引导、协调和管理活动，以获取独有的知识产权战略资源，同时提高整个行业创造、运用和保护知识产权以及防御竞争对手的能力，从而提升行业的竞争优势。

三、中国铁路行业知识产权战略方面存在的问题

(一)行业整体的知识产权保护意识较欠缺，尚未制定知识产权保护战略

我国已在2008年6月30日启动了我国首个国家级行业的知识产权战略试点，即铁路行业的知识产权战略［5］。铁道部、科技部和国家知识产权局正在合作制定《铁路行业知识产权战略纲要》，中国铁路的领军人物已经认识到实施知识产权战略的重要性［6］。同时中国铁道部权威发言人还曾表示:“中国铁路形成了具有自主知识产权、国际先进水平的高速铁路技术体系。到目前为止，还没有和外国公司有知识产权方面的纠纷。”［7］但是随着铁路行业的飞速发展，我国铁路企业在复杂的市场竞争环境下，很有必要继续提升整个行业从业人员的知识产权保护意识。

企业知识产权战略是企业经营发展战略的重要组成部分，关系到企业的形象、品牌的建立和市场的占有率。交通运输部制定的道路运输发展政策中，鼓励道路运输企业通过机制创新创立品牌，提高竞争力，明确建立专利、商标战略或品牌战略，为此，尽早制定铁路行业的知识产权战略已是当务之急。

(二)设立铁路相关行业知识产权管理机构还很欠缺

由于铁路行业事关运输安全等行业特点，在实务操作中，科研成果更加注重技术鉴定，可能比较容易忽视通过专利制度来保护其知识产权，故我国的铁路及其相关企业单位在知识产权管理机构的设立上还比较欠缺，这对于知识产权的保护相当不利，这种状况需要改善。

(三)设立铁路相关行业知识产权的专门组织还很不够

虽然铁道部发言人表示目前我国铁路方面还没有和外国公司有知识产权方面的纠纷，但是设立铁路及与其相关的上下游企业的知识产权组织，及时反馈和处理相关知识产权信息，以及处理好铁路行业业内及涉外的知识产权纠纷等问题，对于铁路行业知识产权的系统保护很有必要。目前我国铁路行业的知识产权组织还不够完善，这一点也需要改善。

(四)专利成果在知识产权上的保护不力，专利成果转化率低

通过上述铁路行业的专利分析，可以看到铁路的科技投入与成果的产出是不太适应的，这可能与我国一直以来“重论文，轻成果”的考核评价任免体系有关。对于像铁路行业这种与国民生活息息相关的国有大型制造企业和服务企业，专利成果从很大程度上代表的是其核心竞争力，为此需要加强铁路行业专利成果的保护，促成专利成果转化为现实的生产力。

专利是集技术、经济、法律三位于一体的产物［8］。作为企业核心技术实力的象征，可以说专利成果转化率的高低直接决定了企业竞争力的高低。上述铁路行业中，除了南车集团、北车集团，大部分铁路企业的专利数都很少，反映我国铁路行业专利成果的转化率不够乐观，这一境况需要得到改善。

(五)对商标的保护欠缺

笔者通过对上述企业进行商标查询，发现不少企业都没注册商标或者注册的商标数较少。商标作为识别企业的标识，在关系企业生存与发展的战略作用上的关键意义不言而喻。随着铁路国际市场的打开，铁路运输企业面临的外部环境更复杂多变，竞争激烈，不重视作为企业开拓市场先锋作用的商标，是很难在激烈的市场竞争中拔得头筹的。而重视商标必须重视广告宣传的作用，事实上，大部分的铁路运输企业都忽视了商标宣传的重要性，在日常生活中很难看到相关铁路行业的广告商标宣传。铁路行业商标的保护力度不够，很大程度上是因为企业缺乏专门的商标管理机构和专门的商标管理人才，不能很好地引导企业及时注册商标，时刻关注商标的失效、续展、抢注等问题。

(六)域名保护不力

随着互联网的发展，域名已经是网络世界中重要的无形资产，企业若利用已有的商标做域名注册，可以使商标已取得的信誉在网络世界得到延伸，更好地利用网络获得商机。而我国的不少铁路企业及其上下游铁路制造企业的域名与其名称不太对称，对域名的保护不力可见一斑。例如中国南车股份有限公司的域名 http://www.csrgc.com.cn/，中国北车股份有限公司的域名http://www.chinacnr.com/;而做得好的有中铁十七局集团有限公司，其域名为 http://www.zt17.com/。

(七)知识产权国际保护不力

在新的国际竞争环境下，我国铁路运输企业面临着新的机遇和挑战，企业实行跨国性质的国际化经营战略越来越重要，而实施商标海外注册战略也越来越具有重要的意义。我国铁路运输企业要开拓国外市场，就要积极应对国外企业的激烈竞争，尤其是以专利及商标为核心的竞争。我国的铁路企业及其上下游企业对于知识产权的国际保护不力，主要表现在我国铁路的知识产权保护制度上，面对国外发达国家显得比较被动，这对于我国铁路行业走出国门、打开国际市场是不利因素。为此，我们要积极应对，力图改变我国在知识产权纠纷方面的被动局面。

四、对我国铁路知识产权战略的建议

(一)提高铁路行业相关责任人及相应管理主体的知识产权保护意识，制定铁路行业的知识产权保护战略

做好知识产权保护工作，首先要加强培养铁路运输企业管理者的知识产权保护意识，不定期地对企业管理者进行知识产权保护的培训，将知识产权保护是创建名牌的关键这一观念渗透到企业的每一个人，普及知识产权知识，增强知识产权意识。提高知识产权保护意识不仅利于本企业自主创新意识的增强，促使自我研发核心技术，形成良好的企业氛围;而且可以直接关系到企业市场的有效占有程度，也直接关系到企业的核心竞争力。

制定铁路行业的知识产权保护战略，提高企业自身品牌价值，增强企业的市场开拓能力。铁路行业只有制定知识产权战略，提高企业的自身品牌价值，才能增强自己的知名度与占有率。铁路运输企业要形成企业商标战略思想，即加强加深企业的知识产权意识，确立企业知识产权战略目标，在一定时期内要达到调整和优化铁路企业资产的目的要求，以及制定企业市场知识产权战略方案，从而树立企业的品牌形象，增强企业的市场尤其是海外市场的开拓能力，有效巩固并扩大市场占有率。

(二)设立铁路企业知识产权管理机构，对于铁路企业所创造的智力成果给予及时的知识产权保护

要逐渐改变目前铁路系统的考核评价任免机制，逐步加强铁路企业知识产权机构的设立，为企业所创造的智力成果给予积极、有效的保护。各级铁路系统要上下一致，逐步建立健全自身知识产权方面的规章制度，促使本企业内部专利创造的热情，并将专利的申请与奖惩制度结合起来，促使铁路的知识产权管理机构有效发挥作用。建议中国南车集团、北车集团等我国铁路行业的企业“巨头”起到带头作用，继续加强对本企业知识产权管理机构设立的关注及落实程度，从人才配备及职能分工上予以足够的重视，并确保其在保护本企业智力成果的过程中发挥应有的作用。

(三)成立铁路行业知识产权组织，受理和解决铁路行业的知识产权申请与纠纷

虽然目前我国铁路行业还未有显著的知识产权纠纷，但作为凝聚着技术设计于一体的制造企业，面对竞争激烈、复杂多变的市场环境，必须居安思危、未雨绸缪，设立并健全铁路行业知识产权组织，以受理和解决铁路行业的知识产权申请与纠纷，将知识产权的保护举措细化并落实到铁路行业企业的日常工作中去，尤其是积极预防并应对海外纠纷，不断增强我国铁路制造企业应对国际挑战的能力，以促进我国民族企业的发展。

(四)加强保护铁路行业相关的专利成果，促使铁路行业专利成果的转化

铁路运输企业及其上下游制造企业应当不断加大对铁路行业相关专利成果的保护程度，积极制定和实施知识产权专利战略［9］，促使铁路行业专利成果的转化，尽可能为专利成果转化为现实生产力创造条件。要进一步制定和完善行业专利的管理制度，努力做好专利的发明和注册、专利的使用和管理、专利的自我保护和法律保护、专利的续展等工作，使专利工作落到实处，维护企业的利益。一方面，应及时鼓励发明专利，对有重大发明专利的当事人给予相应的物质及精神鼓励，继续激励、倡导和弘扬用发明专利来作为企业技术提升与革新的企业文化;另一方面，我国的铁路行业及其相关制造业要做大做强，打开国际市场，通过发明专利实施对核心技术的把控，以积极地削弱竞争对手的生命力，有效地降低竞争对手的市场份额，为本企业争取更多的发展机会和空间。

(五)加大铁路行业相关的商标保护

我国铁路行业及其相关制造产业如今已置身于激烈竞争的全球化格局，作为代表企业脸面的商标，在竞争中的作用可谓事关全局、举足轻重。为此，我国铁路行业企业应当在继续巩固国内市场的同时，积极开拓国际市场。在国内，一方面要及时注册商标，续展商标，及时将铁路相关标识版权化;另一方面要继续通过提供优质服务赢得顾客认同，促使驰名商标的产生，同时通过质量认证力争创立名牌。在国外，首先要开展商标国际注册的策略，充分利用相关国际公约提供的条件及时注册;其次要对海外市场的相关产品及其知识产权状况进行深入调查研究，做到有的放矢;最后，以重视本企业商标的国际注册为基础，重视企业商标的国际经营。要逐步改变我国长期以来依靠价格参与竞争以及贴牌战略的竞争局面，极为重视并利用商标的非价格性竞争要素来参与国际市场竞争。

(六)注重铁路行业相关的域名保护

在互联网已经基本普及、地球村已经成为现实的今天，以市场和时代为导向来参与竞争的企业势必要与时俱进，充分利用互联网经济时代提供的便捷，重视自身的网络门户即域名的保护。我国铁路行业企业必须要充分重视并积极注册域名，以避免抢注事件的发生，保护和捍卫网络门户这一极为重要的无形资产。在我国现有的铁路优势条件下，诸多铁路运输企业肯定要继续走出国门，加大对海外市场的投资，而域名对其的意义极为重大，即便是立足国内，在网络时代，域名对于有效巩固和开拓市场也具有极为重要的战略意义。作为我国的铁路行业企业，尤其是有着国际运输业务的企业，要以利用域名为契机，树立域名先行注册的观念，须知成功注册与本企业商标相符的域名是企业巩固和开拓市场的坚实基础。

(七)加强对铁路行业相关的知识产权国际保护

对于铁路行业企业来讲，一方面是要苦练内功，即要立足于国际市场竞争的现实条件，培养并储备负责本企业相关知识产权国外开拓的国际性人才，充分了解和熟悉国际知识产权保护的法律法规及方法策略，熟练使用相关国家的语言，熟悉国际游戏规则，以增强我国企业面对国际不公正、不公平的反知识产权诉讼的应对能力，比如应对美国的“337”条款;另一方面，要继续深入改革，不断创新，为企业的发明创造提供优良的环境和精神支持。要不遗余力地培养企业的技术骨干，为其从事科研发明提供优厚的条件。继续加大资金投入、人才引进，兴建实验室，以形成真正拥有掌握核心技术、自主开发的国际公认的铁路行业自主知识产权为目标，从根本上加强对我国铁路行业知识产权的国际保护。

五、结束语

综上所述，为了对铁路运输企业的知识产权进行有效、系统的保护，政府和企业应齐抓共管，树立正确的经济发展观，抓紧制定并完善和实施企业知识产权战略，以期达到促进和保护核心技术的开发和应用的目的。通过铁路行业企业知识产权战略保护的研究，为提升我国铁路运输企业的竞争力，促进铁路运输企业又好又快的发展，真正实现品牌化经营和安全走出去的国际化战略，为实现我国铁路行业的高速发展奠定坚实有力的基础。

［1］丁晓钦.在创建世界工厂过程中实施知识产权优势战略［J］.国际经贸探索，2003，(3):24.

［2］袁梭.企业知识产权战略与核心竞争力［J］.航空科学技术，2003，(6):11.

［3］王晋琪，安源.铁路行业知识产权保护与管理分析研究［J］.中国铁路，2010，(8).

［4］Charles W，Hill L，Gareth R J，et al.战略管理(第 7版)［M］.孙忠，译.北京:中国市场出版社，2007.

［5］崔静.我国正式启动首个国家级行业知识产权战略试点［EB/OL］.http://www.gov.cn/jrzg/2008 －06/30/content_1031801.htm，2011 －06 －20.

［6］刘雪涛.中国铁路“走出去”与知识产权战略关注［J］.理论学习与探索，2010，(2).

［7］铁道部.目前中国铁路没有知识产权方面的纠纷［EB/OL］.http://www.chinanews.com/cj/2010/07 －28/2430598.shtml，2011 －06 －28.

［8］张勤，朱雪忠.知识产权制度战略化问题研究［M］.北京:北京大学出版社，2010.11.

［9］肖海，汪倩.论公路交通运输企业的专利保护［J］.重庆交通大学学报(社会科学版)，2010，(5):34.

Research on Railway Industry Intellectual Property Rights Strategy in China

ZHOU Zhi-wei，XIAO Ha
(Intellectual Property Research Institute，East China Jiaotong University，Nanchang，Jiangxi 330013，China)

Railway transportation as a transportation hub，is closely related to the level of people's life and the economic development of national economy，develop intellectual property rights strategy，directly relate to the development of the whole railway industry，to promote the core competitive ability.To deal with the international market competition，it is also has a very important strategic significance.From the China railway industry in intellectual property rights strategy，through the analysis to the present situation of its shortcomings，a series of corresponding suggestions are put forward:raising awareness and formulating railway intellectual property rights strategy as soon as possible，setting up railway enterprise and organization of intellectual property management institution，strengthening railway enterprise of patent，trademark，copyright，and paying attention to the protection of railway industry international rights of intellectual property，etc.

railway industry;highway transportation;intellectual property strategy

D923.4

A

1674－0297(2012)02－0027－04

2011－10－10

江西省社会科学规划项目“交通运输行业知识产权战略研究”(编号:09FX204)成果。

周志伟(1985－)，男，湖北襄阳人，华东交通大学2010级民商法学硕士研究生，主要从事知识产权研究。

(责任编辑:张 璠)