基于产业创新的长沙产学研发展模式及经验借鉴研究

肖立新

（中共梧州市委党校 科研室，广西 梧州 543002）

基于产业创新的长沙产学研发展模式及经验借鉴研究

肖立新

（中共梧州市委党校 科研室，广西 梧州 543002）

长沙在科技创新的过程中，采用了适合地方发展的产学研合作模式来推动社会和经济的发展，政府引导，以企业为科技创新的主体，以产学研资为主要合作模式推动科技创新，巧妙建立科技成果与资本的对接，加速科技成果的转化，鼓励社会风险资本的参与，以人才为基础、以资本为推动、以政策为保障，全面推进产学研合作的发展，从而提升了长沙城市的竞争力和创新力，促进科技和经济的腾飞。

长沙；产学研；模式；借鉴

为贯彻科技兴国和可持续发展战略，1997年国家科技部开始在全国部分城市和高新区组织开展了技术创新工程区域试点工作。长沙市在1998年初被批准列为技术创新工程区域试点城市之一。长沙“九五”计划中明确提出建立以企业为主体的技术创新体系和机制的目标任务。“十五”期间，长沙又提出“以经济结构调整为主线，实施优势带动战略，把长沙建成繁荣的经济强市、开放的窗口城市、文明的现代都市、秀美的山水城市”。2009年11月，长沙凭借“科技和人才实力在全国省会城市位居前列”、“全市技术产业总产值突破1160亿元”、“技术合同成产额突破32亿元”等多项硬实力指标被国家科技部评为国家科技进步示范县（市）。

这一切得益于长沙在科技创新的过程中，为了促使企业成为科技创新的主体，采取了正确的产学研发展模式。有效的产学研发展模式不仅促进了长沙的科技和经济发展，而且促使企业成为科技创新的主体，极大地推动了生产力的发展。

研究长沙产学研发展的模式，可以借鉴其成功经验，在借鉴的同时再吸取其中最有效的方式来构建具有本地特色适合本地科技创新的产学研发展模式，从而推动地方经济和社会生产力的发展。

一、长沙产学研现存模式及其特点研究

长沙以企业为主体，以政府为引导，吸引民间资本，吸引高精尖人才参与，创造了产学研资相结合的合作模式，得到社会及海外投资机构的热捧，为长沙的科技创新发展吸引了大批的资本，极大地促进和提升了长沙的生产力发展。

长沙的产学研模式主要有：产学研资，科技园区模式、企业附属研究院模式、校办企业、技术转让。

（一）产学研资模式[1]

产学研资模式是长沙运用得最成功的产学研模式，对长沙科技、经济、社会的发展有巨大的促进作用。它通过新的观念，把新的体制、机制、管理、技术、资本等要素紧密结合在一起，大学、企业、资本互为依托，互相促进，大学、企业进行研发、生产，资本为科研项目的研发和科技成果的转化注入动力和提供保障，为企业的生产提供资本支持，当新的科技成果进行市场转化后，又会反过来促进资本的壮大，资本壮大后，又反过来投入科研和生产，如此良性循环，使长沙的科技创新取得了巨大的成功。它有以下几个方面的特点。

1．政府引导并建立科技投融资机构

长沙为了使科技创新顺利进行，加速科技成果的转化，由政府注资3000万并成立了长沙市科技风险投资管理有限公司、长沙科技创业投融资协会、长沙高新技术创业投资管理有限公司[2]。这些投融资机构初步构建了长沙科技产业发展的投融资体系，以扶持长沙科技产业发展为方向，以市场化运作为手段，以获取高额投资回报和资本增值为目的，充分发挥了高技术产业发展支持平台的作用，有力地促进了长沙市高新技术成果化与产业化，进一步推动了长沙多元化投融资体系的形成和高新技术产业的发展。

2．以多种方式巧妙地实现科技成果与资本的对接

通过成立民间投融资机构，以市场化的运作方式吸引国内外投资机构对科研及科技成果的转化进行大规模的投入，从而达到将科研成果与资本对接的目的，在对接的过程中实现资本收益和成果转化。通过与银行合作，达到把科研成果与金融资本对接的目的，在吸收银行资本进入时，巧妙地利用了银行的监管阶层对资本运作的审计和监管。通过技术交易平台和科交会等，在明确收益和发展方向时，有力地将科研成果与企业资本对接，迅速实现科技成果市场化和产业化。在科技成果实现实场转化得到较高资本收益时，企业资本又会返回来对科研进行主动投入，对科技成果进行主动购买，有力地促进了科研的发展和企业实力的壮大。

3．市场化的运作吸引各方资本

长沙制定各种优惠措施，在明确收益的前提下，充分吸引民间投融资机构对科技投入的参与。大量运用市场化的运作方式，利用市场杠杆，吸引海内外投资机构及金融机构，采取互惠互利共促发展的方式，达到既促进科技成果产业化的实现，又满足了投入资本的壮大和发展。

（二）科技园区模式[3]

长沙通过对科技园区的规划兴办，起到了吸引人才，促进科技成果的产业化，建立大量孵化器的作用。以园区的四大特色产业掀起和带动整个长沙经济和产业的腾飞。

1．由政府规划和引导

政府对园区进行规划，建设好基本设施，引导高新企业和高校产业进入，吸引高精尖人才进入创业。通过一系列政策法规对园区的运作进行保护和监督。政府实行一系列的优惠措施，通过对税费和行政收费的减免，对高新人才工作和生活待遇的落实，对高新技术企业资格的认定和淘汰及对高新技术企业一系列优惠措施的采取，对园区产业的发展进行引导和监督。

2.园区实现研究基地、产业基地、孵化基地的有效对接

园区的高新企业一般都有自己独立的研发机构甚至博士后工作站，或者由院士带队的专家团队进行研发，因而自主创新和战略创新能力强。研究基地及时有效地为产业基地和孵化基地提供技术支持和战略发展指向，而产业基地和孵化基地则为技术成果的转化和市场的实现提供了较为直接的渠道。园区在发展的同时，以四大产业为支柱，形成系列化的产业基地。通过对孵化器的建设，培育了大批高新技术企业。

3．以科研成果或自有资金为基础，吸引社会投资

园区中发展起来的高新技术企业，大多以自有的科研成果为基础，以产业发展为方向，以自身最初的投入资金为起点，以产品的市场预期盈利能力和系列经济效益吸引社会对科技的风险投资及与金融资本的对接，社会资本在投入中获得一定利润，而企业则在社会资本的支持下改造技术设备、引进人才、扩大规模，建立有利于企业发展的技术体系、市场信息体系、科研体系、服务体系、人才团队培养和发展体系，最后达到发展壮大的目的。

（三）企业附属研究院模式

长沙高新区岳麓山高科技园中的园区企业与23所驻长高校、70多家科研院所合作，共建研发机构近400个，共建国家级工程中心6个、国家及省级技术中心8个，有效地推动了企业的科技创新[4]。有的企业根据自己招来的人才及自身固有的技术力量，成立了独立的科研机构甚至博士后工科站。这种模式的主要特点有以下几个方面。

1．企业为科技创新的主体

在整个科研过程中，企业始终是科技创新的主体，根据市场和产业经济发展的方向，随时投入并利用与之密切联系的科研院所进行技术和产品的改造，拓展产品的市场，以新产品的生产占据市场并获得巨额利润。科研院所进行的科研工作，都是围绕着企业的生产和市场营销来进行的，以获取最终的经济效益和解决企业生产过程中遇到的难题、推进生产和企业发展为目的。

2．科研院所附属于企业

在整个科研过程中，这些科研院所是依靠企业资金的投入建立并发展的，它的科研目标的制定和项目的确立，是以企业的需要和进一步发展为目标的。企业是这些科研院所的所有者，企业决定科研院所的研究方向和支配科研成果。科研院所是企业的一个附属机构。

3．科技成果转化迅速

在这种产学研模式下，由于科研项目是企业以生产任务形式下达给附属的科研院所，而科研院所又根据企业的生产需要和市场信息进行研发，因而研究出来的科技成果对市场有极强的适应性和拓展性，研发出来后，科技成果迅速投入生产并转化为市场实现，极大促进生产。从科研项目的研发、科技成果的出现到科技成果的市场实现，实现了流水作业式的一条龙式生产，因而，这种模式下的科技成果转化是最快的。

（四）校办企业

长沙高新区大学科技园采取“一校一园”、“多校一园”等方式：湖南大学设立湖南大学麓谷产学研基地；中南大学设立研究院，建设产学研基地，有效实现长沙高新区大学科技园实体化[5]。

1．高校是所设立企业的产权所有者

在这种模式下，高校是所设立企业的产权所有者，对企业的资产和管理、财务的决定、人事的任免、生产的方向，都有决定权。而企业只是高校的一个下属机构。高校有权决定所属企业的发展方向，随时开发有利于企业占据市场份额的新产品，这些新产品带有较高的科技含量和实用性，能及时帮助企业占据新兴市场并获得较高的经济效益。高校能随时将企业用于发展以外的多余的资本用来充实自己的科研资本。

2．企业是高校科研成果的转化基地

企业是附属于高校的，一般在高校有某个能实现产业化的科技成果产生后，这种企业才予以建立。企业的生产和管理由高校决定。当高校有与企业生产方向相应的科研成果产生，便迅速下发给企业进行生产。高校科研机构也可根据自己企业的发展需要，在企业的发展过程中根据对企业生产的调研进行立项。

3．高校与企业在发展过程中资源共享

在发展过程中，高校与企业的资源是共享的。在人才资源、资本支持上，高校与企业是相通的、相促进的。高校为企业提供人力和财力支持，企业进行生产和科研成果的市场实现，又以丰厚的利润回报高校，促进高校的建设和发展。同时，企业又随时搜集市场信息和生产中所遇到的技术难题，为高校科研提供课题。

（五）技术转让[6]

长沙这种产学研模式是高校和科研机构甚至科研个人，将科研成果通过以专利许可和技术转让的方式转给企业，再以企业为主体对科研成果进行市场化和产业化的转化。这种方式能较为迅速地将科研成果进行转化，避免了高校或个人因自身条件的限制而无法转让科研成果，从而对科研资源及科研投入造成巨大的浪费，不利于社会和经济的发展。这种转让有以下几个方面的特点。

1．科研成果的拥有者与转化者不相同

科技创新成果是高校和科研机构或个人所有，但高校、科研机构和个人的条件无法进行科技成果的转化，继续搁置，将会使科技创新成果随着时间的推移面临被淘汰的危险，也会使科研过程中所投入的资金和智力处于被浪费的境地。在这种情况下，长沙成立科技成果交易平台，通过科技成果交易会和技术成果交易公司使更多的科技成果向企业和市场转化，既使科技成果的研发人获得经济利益，也使企业节约了研发资本，将科技成果转化为生产力并推向市场，获得巨大的经济效益。

2．有偿转让科技成果

高校、科研机构、个人向企业转让科技成果时，是通过有偿方式进行的。企业可以一次性全部购买；也可分根据市场前景状况和科技成果转化为产品的过程，分批购买；也可以在产品销售过程中给予转让者提成。所得转让费，主要用于对参于科研的人员的物质奖励和充实下一步科研所需的资本。

3．市场的需要对科技成果的顺利转让起重要作用

科技成果要想转让，必须在转化后的产品符合市场需要，因而，有市场生产前景的科技成果在转化为现实生产力后，就能给企业带来巨大的经济效益，进一步刺激企业的发展。而缺乏市场前景的科技成果，即使转让给企业，也会使企业蒙受巨大的损失。

二、长沙产学研发展存在的问题

（一）政府尚没有针对产业投资、资本的技术监督和市场的规范收益制定较为妥善的政策

在科技创新初期，长沙政府投入了一定的资金进行前期启动。但是所投入的总资金如何分阶段投入，投入的过程怎样，投入后在每个阶段应达到什么样的目标，及怎么样对这个目标进行考核，尚没有政策对此进行详细规定。

在与银行合作过程中，银行监管层对资本运作确实进行了审计和监管，但由于银行缺乏该科技创新项目的专业人才，无法对所投入的金融资本进行专业方面的定项定量定阶段的审计，无法确证项目实施各阶段所必须投入的资金量，从而造成资本在投入过程中不必要的损耗，没有达到资本投入的最高效益，长期下去，会极大地损害金融资本与科技成果对接的融洽性。

市场运作吸引资本虽然能从市场杠杆方面来启动资本的投入，但是市场所定位的是利润的角逐。市场短期所指向的利润最大化并没有代表产业长远的发展方向，只是一时所需。但如果围绕这一时所需而得到较多的跟风资本，少数科技创新项目得到了极为充裕的资本，而多数科技创新项目却因资本不足而启动困难。因而，市场化运作吸引资本如果缺乏对产业创新及其市场走向正确的引导和宣传，那将达不到市场运作的最终效果。

（二）缺乏高新企业所需配套的基础设施，技术研发和技术实施存在矛盾

科技园区的建设和发展，起到了孵化器的作用。但是在运作过程中，与高科技企业相对应的基础设施建设尚未完善，高新企业在发展中对基础设施的要求不同于一般企业仅仅停留在水、电、路、厂房和环保等方面，还需要更多地与其高新技术的实施和生产实现相配套的较为复杂的硬件设施，如果一味依靠企业自身的投入和建设，那又会影响高新企业的及时投产，不利于产品和技术的市场实现及占领有利的市场地位。而要为企业建设较为齐全的硬件设施，政府又必须投入大量的资金，并要根据企业的技术需要来建设硬件，而这些都是政府在进行基础设施时所缺乏的。

在科技园区中，高新企业有自己的技术研发中心，技术研发是为企业盈利服务的。但是，一味地为企业的生产和市场需要去科研，就会极大地制约了技术研发中心对于企业所处技术行业的前沿理论和实践的探索和研究，不利于专业技术人员自身专业素质的提高，而缺乏前沿探索的技术研发，从技术行业发展的趋势和市场产品的更新的角度来说，必然缺乏可持续发展的动力和潜力，同时，专业技术人员自身专业素质没能跟上市场及科技经济发展的话，他们将很难找到有利于产品质量更新的技术问题和进行相应的技术创新。

（三）注重科技成果的快速性市场实现却忽视长远的技术调整

在企业附属研究院模式中，企业为科技创新主体，企业根据市场需要进行科研。在产业发展过程中，将与市场发展紧密契合的科技成果迅速转化为产品，或转化为现实生产力以提高生产效率和技术水平以促进产品质量的提高。

但是，在平时的运作过程中却重视科技成果的快速性市场实现，强调利润获取的最大化，而利润的最大化是市场利润最大化。由于市场变化，任何短期内的最大化利润都会受到市场供需的影响。正因为如此，一味追求短期内的最大利润，忽视了与产品质量提高相应的较为长远的技术调整，而较为长远的技术调整不仅有利于产品质量的短期内提高，也有利于占领新产品市场和引导市场同类产品的发展方向，使企业在该类产品生产过程中更具有市场发语权，能获得更大的利润。

（四）高校与企业权责不分，教学、科研与企业运作之间存在矛盾

在校办企业模式中，校办企业是高校的科技成果转化基地，高校是企业的产权所有者。虽然产研紧密结合，科技成果能迅速转化。但是正因为高校是企业的产权所有者，对企业的生产、管理、经营、人事、组织都有着最后的或直接的决定权，因而在平时的企业运作过程中，与市场接触不多的科研人员直接插手企业经营事务，反而使企业的运作不能按市场规律进行，影响了企业的生产和效益。

由于科研成果进行市场实现后会带来较大的利润，而这可观的利润也会诱使科研人员放弃对本专业本行业理论知识的探索，一味专注于市场经济的利润获取，从而忽视了自身理论素质的提高，对教学和科研造成损失，也无法及时准确地以专业理论水准和目光去开发新的产品来占据市场。

三、长沙产学研联盟发展的启示和建议

长沙在科技创新过程中利用产学研极大地促进了科技和经济的发展，它的成功经验值得借鉴。

（一）政府要加强引导和政策监护

作为政府，在产学研的过程中一定要起协调和引导的作用，排除障碍，制定政策法规，引导企业正确地发展。政府对于人才的引进、培育和发展，应制定一系列的优惠措施；对于企业的发展和规划，政府应在税收、征地、基础设施、资本投入、产业发展方向方面进行引导和保护，避免产能过剩；对于高校和科研院所，政府要积极主动地促使其与企业进行对接，加强产学研合作。

1．政府要有完善的产业布局规划

政府要做好相应的产业布局规划，针对区域产业发展和本地甚至邻近省份高校和科研院所的研究方向，制定有利于经济发展的产业发展布局规划。针对优势产业要重点引导建立产学研联盟，特别是要充分利用本地高校和科研院所的科技力量发展产业，以有效的产学研模式带动科技成果迅速向生产力转化，从而促进优势产业的发展和壮大，再以优势产业的龙头效应带动整个区域经济的发展。

2．政府要对产学研联盟的形成和发展加以引导

企业缺人才，而高校人才聚集，为了企业的发展，政府就要适时引导高校和企业建立产学研关系，及时处理好所建立的产学研模式在运作过程中出现的不和谐的因素。让高校在向企业输出技术的同时，双方能互利互惠、互相促进发展。企业可以项目联合高校建立产学研关系，也可以生产领域联合高校建立学科领域类的产学研关系。而高校也可将企业作为自己的实习基地、科技成果转化的产业基地。

3．要制定适宜的政策法规对产学研联盟加以监护

在产学研成立和运作后，政府不能任由其自由发展，而应以法律和政策的形式对其加以监护。在这个过程中，既要保护好高校的利益使其能在产学研过程中得到科技成果转化后的资本补充，获取一定的利益；也要照顾好企业的发展，科研成果必须要能促进企业发展；更要考虑到人才的心理，以多种方式吸引人才。政府要重奖对社会科技和经济、产业有重大贡献的企业、高校、科研机构和个人。同时，也要对无所作为的产学研联盟加以惩戒，撤消其所享有的优惠待遇。

（二）以企业为科技创新主体

在产学研的发展过程中，应以企业为整个科技创新的主体，从企业发展和经济需要的角度来建立和健全产学研模式。

1．以企业为中心来进行科技创新

在产学研联盟建立的过程中，应以企业为中心来进行科技创新。企业处于生产的第一线，对于生产需要、市场信息，企业把握得较准，因此，企业的生产带有市场化，他们所提出的科研要求通常也最符合市场的需求。所以以企业为中心进行科技创新，不仅有利于科研，也有利于经济和市场的发展。

2．加强企业与高校、科研院所的合作

中国的高层次人才大多聚集在高校，而企业相对来说人才较缺乏。因而，必须加强企业与高校、科研院所的合作，充分利用高校、科研院所的人才为企业服务，在促进企业发展的同时，要激发人才的潜能，促进人才的创新，反过来则又能极大地促进高校的发展。

3．建立企业独立的研发机构

要使企业在生产过程中所遇到的问题迅速得到解决，最好能在企业内部建立附属于企业的研发机构，处于企业生产线上的研发机构，既能随时对生产情况进行调研和解决生产中所遇到的难题，也能及时根据产业和市场需要确立科研项目，研发出更适合于生产力转化和经济发展需求的科研成果。

（三）产学研资是产学研联盟发展的有效模式

在科技创新过程中，产学研是把科研与生产融合在一起，为科研成果和生产搭建了平台。但在科研成果出来后，必须有相当的资本保证其转化和健康运行，这样才能使科研、生产、转化位于一条快速的流水生产线上。

1．将科技成果与产业资本对接

这种产学研模式最有特色的就是直接将科技成果与产业资本实现对接，以雄厚的产业资本来保证科技成果的快速转化，以具有市场前景的科技成果来吸引社会各行业各层次资本的投入。同时，产业资本的大量存在，也促使大量符合产业发展方向的科研成果的产生。

2．雄厚资本的保障有利于产学研的进一步深化

产学研的顺利运作，必须以雄厚的产业资本为基础。雄厚的产业资本为科技成果的转化提供了极为有利的条件，同时，在产学研资一体化运作快速发展时，会促进产业的发展和激发产业的升级和转型，甚至促使新的产业的产生。

3．可以带动相关产业的迅速发展

产学研资一体化运作，会极大地促进产业发展，当这种模式运行到一定程度并使该产业得到升级甚至转型时，就会促使该产业成为优势产业。而优势产业的迅猛发展，势必会带来整个区域的相关产业的发展，从而促进了整个经济的发展。

（四）完善科技投入和中介机构

多元化的科技投入能为企业和科研带来丰厚的资本，能促使企业及时进行技术更新和设备改造，能给科研提供实验和进一步研究的资本。而好的服务中介机构的建立又会随时为产学研搭建一系列平台，能有利地沟通好产、学、研之间的关系。中介机构的存在，还能有效地缩短企业、高校和科研院所、人才、社会四者之间的关系。它的存在，不是简单地进行科技成果和资本的对接，还有信息、技术、人才、制度、市场的对接。

1．建立多元化的科技投融资机制

科技投入必须建立好多元化的投融资机制，政府做引导性和启动式的投资；民间的科技投融资机构要通过市场化的运作吸引更多的社会资本来进行投入，确保科研的顺利进行和科技成果的有效转化；创造好的科技创新环境，通过一定方式吸引海内外科技投资机构来对本区科技创新进行投入。

2．为科技成果的转化搭建好中介平台

产学研联盟的成功建立，需要政策的扶持、人才的加盟、项目的吸引、经济的激励，以资本为基础，以科技成果的转化、产业发展为最终实现。因而，良好的科技服务中介机构的建立，对于串接好产学研建立的各个环节的信息服务至关重要，对于各个环节的顺利和有效对接也至关重要。

3．为科技研发打造好科技投入风险平台

产学研联盟成立后，进行科技研发不是一帆风顺的，有可能面临失败，出不了成果，或者所出的科研成果在进行生产力转化和市场实现时，并没有带来预期的经济效益。这就意味着先前为了研发而投入的大量资本、人力处于一种亏损的状态，在这种情况下，仅以宽容来对待失败是不够的，还必须以风险投资对科研进行有利的保障。因而创立好科技投入风险平台也很重要。

四、结论

在科技创新的过程中，要想采用合适的产学研合作模式推进社会和经济的发展，必须以企业为科技创新的主体，政府加以引导，以产学研资模式甚至更恰当的产学研合作模式推动科技创新，巧妙建立科技成果与资本的对接，鼓励社会风险资本的参与，以人才为基础、以资本为推动、以政策为保障，全面推进产学研合作的发展，从而促进科技和经济的腾飞。

[1]龙巨澜，方大丰.沙科技成果转化打出“金”字招牌[N].工人日报，2007-11-28(5).

[2]徐兰山，林均红.长沙：科技投融资激活一池春水[N].科技日报，2007-05-18(9).

[3]刘凌，杨浩.部省市共建创新型科技园区长沙高新区全国首家入列[N].湖南日报，2008-06-16(A02).

[4]林均红，徐兰山.长沙“麓谷”致力打造科技创业者乐园[N].科技日报，2009-10-27(7).

[5]蒋晶丽.长沙高新区大学科技产业发展迅速[N].科学时报，2006-03-7(B02).

[6]邓水清，徐兰山.长沙科技有为有位好戏连台[N].科技日报，2004-11-09.

F406.3

A

1673-8535（2012）02-0030-09

肖立新（1974-），男，湖南省洞口县人，中共梧州市委党校讲师，哲学硕士，研究方向：科学技术与社会。

（责任编辑：覃华巧）

2012-02-08

南宁市发改委课题