略论马克思主义唯物史观与历史学的理论

杨俊光

（ 北京师范大学 历史学院，北京 100875 ）

略论马克思主义唯物史观与历史学的理论

杨俊光

（ 北京师范大学 历史学院，北京 100875 ）

历史唯物主义是指导历史学研究的基本理论，但又不能代替历史学自身的理论，历史学的理论包括历史理论和史学理论，唯物史观与历史理论和史学理论既有区别又有联系。探讨二者的区别与联系，有助于我们更好地发挥唯物史观对历史研究的指导作用。

唯物史观； 史学理论； 历史理论

历史唯物主义或者说马克思主义唯物史观是指导历史学研究的基本理论，这是毋庸置疑的。然而历史学作为一门学科，也有其自己的学科理论。历史学的理论分为历史理论与史学理论，唯物史观与历史理论、史学理论存在辩证关系。关于这个问题，目前学界已经有所关注，但尚有继续探讨的必要。本文试图揭橥唯物史观与史学理论、历史理论的之间存在的内在逻辑联系，以及各自研究范式之不同。

一 、唯物史观与历史学的理论

历史唯物主义或者唯物主义的历史观，即唯物史观，是唯物主义在社会历史领域的延伸，是马克思主义哲学理论的重要内容。唯物史观的创立经过了一个历史的过程。“马克思把唯物主义和辩证法结合起来，运用他当时所掌握的各种科学知识，研究人类社会的历史，大约在1845年春天，首先发现了唯物主义历史观。”[1]381846年马克思和恩格斯在《德意志意识形态》中，第一次从文字上对唯物史观作了较为完整的表述：“这种历史观就在于：从直接生活的物质生产出发来考察现实的生产过程，并把与该生产方式相联系的、它所产生的交往形式，即各个不同阶段上的市民社会，理解为整个历史的基础；然后必须在国家生活的范围内描述市民社会的活动，同时从市民社会出发来阐明各种不同的理论产物和意识形式，如宗教、哲学、道德等等，并在这个基础上追溯它们产生的过程。这样做当然就能够完整地描述全部过程（因而也就能够描述这个过程的各个不同方面之间的相互作用）了。”[2]42-43可见，19世纪四五十年代，马克思、恩格斯创立了唯物史观学说。

20世纪初，特别是俄国十月革命后，马克思历史唯物主义在中国逐步传播。李大钊是第一个运用唯物史观分析中国历史问题的人，他的《史学要论》是第一部以马克思主义唯物史观为指导的史学理论著作。郭沫若1929年撰写完成的《中国古代社会研究》，是第一部运用马克思主义唯物史观分析中国古代史著作。翦伯赞1938年出版的《历史哲学教程》，是一部以马克思历史唯物主义为理论指导分析中国存在的社会问题的历史理论著作。总的来说，唯物主义的理论指导与中国历史研究实践相结合，是中国马克思主义史学的精髓。当然，在马克思历史唯物主义与中国历史研究相结合的道路上，也曾出现一些坎坷与曲折，尤其是20世纪50年代末至70年代末，由于受左的思潮的影响，对马克思主义唯物史观的运用出现教条化倾向，阻碍了马克思主义史学的发展。改革开放后，史学界拨乱反正，历史唯物主义焕发出新的活力。那种绝对化、教条化的倾向不复存在。当前，史学界呈现一主多元的发展态势。作为史学主流的马克思主义史学，在唯物史观的指导下力争上游、焕发新颜。

从学理上讲，历史学的理论包含历史理论和史学理论两个部分。历史理论是指：“人们在研究宏观历史过程中积累和概括出来的理论，如历史发展的阶段性、规律性、统一性，历史发展的趋向，以及对重大历史现象和众多历史人物评价的原则与方法，等等。”[3]史学理论是指：“人们在研究史家、史书、史学思潮、史学流派等史学活动和史学现象过程中积累和概括出来的理论，如史学的目的、史家的修养、史书的编著、史学发展的阶段性和规律性、史学在社会实践中的作用等等。”[3]以上是历史理论与史学理论的区别。二者还存在一定的联系。它们是互相联系、互相渗透的，在一定意义上互相包容。需要指出的是，在20世纪80年代之前，史学界一般用“史学理论”涵盖历史理论与史学理论，对史学理论与历史理论的区分还没有达到学术的自觉。瞿林东、陈启能、何兆武等学者不断从理论上阐述二者的区别，尤其是瞿林东先生，不断深入地论述二者的区别与联系，其观点如今已为学界主流所认同。这是中国历史学的理论发展的新景象。

二、唯物史观与史学理论

在20世纪上半期，苏联是马克思主义历史科学发展的中心。在很长一段时间内，苏联史学界把马克思主义唯物史观等同于史学理论。到了20世纪50年代末和60年代初，史学理论与方法论成为普遍的研究热点，人们才注意到唯物史观与史学理论的差异。在我国，自上世纪30年代开始，受到苏联史学界的影响，历史学科也没有具体分析唯物史观与史学理论的联系与区别，只是在上世纪80年代初，随着史学界的不断反思，史学理论日益成为历史学的分支学科，史学界才逐渐意识到它们的不同。“不能把历史唯物主义的一般原理等同于马克思主义史学理论。无疑，辩证唯物主义和历史唯物主义是马克思主义史学理论的基础，正像马克思主义哲学不能代替任何一门自然科学学科本身的理论、方法论一样，历史科学如果本身没有理论和方法论，那它就很难成为一门独立的学科。”[4]49承认唯物史观对历史科学的指导意义，并给予史学理论以应有的学科地位，这是近年来我国史学界在学科建设上取得的突出成就和一个巨大进步。我们可以从两方面讨论唯物史观与史学理论的区别。

第一，唯物史观与史学理论研究的对象及其范围、方法不同。唯物史观的研究对象是历史发展的客观过程，史学理论研究的对象是史学自身的发展过程；唯物史观是回答人类社会的发展是怎样的，而史学理论则阐释人们如何去认识史学本身；唯物史观不仅可以用来指导历史研究，也可以用来指导史学研究，史学理论一般只能局限于史学研究范围内。

第二，唯物史观与史学理论在学科性质上存在差别。前者属哲学学科，后者属历史学科。[3]在19世纪四、五十年代，马克思、恩格斯创立了唯物史观学说。在唯物史观的创立过程中，他们的思维、方法，是哲学的，其理论视野超越了历史学科。在唯物史观创始者那里，其思维方式是抽象的、宏观的、辩证的，即运用科学思维梳理人类社会的历史发展；其研究的方法主要是理论方法，而人类社会发展的过去、现在、将来，都在其宏大的视野之中。他们在论证、表达唯物史观时，所运用的理论概念和范畴也是哲学的，如：生产力、生产关系、上层建筑、经济基础、生产方式、社会形态、偶然性与必然性、普遍性与特殊性、原因和结果等等。史学理论则是对历史学学科发展的理论反思，其研究对象为“史家、史书、史学思潮、史学流派等史学活动和史学现象过程中积累和概括出来的理论。如史学的目的、史家的修养、史书的编著、史学发展的阶段性和规律性、史学在社会实践中的作用。”[5]113很显然，史学理论是历史学科的。其思维、方法、理论视野，不能逾史学轨范。它以史学特有的实证研究为基础，以史料为依据，以一定的历史观为指导。这就是唯物史观与史学理论的区别。

三、唯物史观与历史理论

历史理论是史家对于客观历史本身的理想认识，是人们在研究宏观历史过程中积累和概括出来的理论。例如，历史发展的阶段性、规律性、统一性、趋向，以及对重大历史现象和众多历史人物评价的原则与方法。那么作为历史研究最基本的指导理论，唯物史观本身就是历史理论的一部分，或者说是高级的历史理论。但是唯物史观又不能代替历史理论，历史理论也存在自身的特点。

历史理论的研究范围主要是对历史发展规律的探讨，如：天人关系、古今关系、时势与理道、“兴亡论”、“封建论”、“夷夏之辨”等等。而唯物史观所关注的核心领域为历史本体论，很少涉及前述历史理论的研究领域。就研究方法而言，唯物史观的研究方法主要是哲学的方法，即逻辑的方法。如，分析与综合、归纳与演绎、历史与理论、从抽象到具体与从具体到抽象等等。它们既是哲学的基本方法，也是社会科学的一般方法。在历史理论研究中，上述方法当然适用，但它主要还是运用历史学的方法。譬如，考察因果联系的方法，包括顺向与逆向考察、过程分析、定量与定性分析结合、阶段分析、层次分析、阶级与阶层分析、比较分析等等，适合特定领域的具体方法，包括心理分析方法、文化人类学方法、文献与史料方法、考古学方法等等。从唯物史观与历史理论的研究范围与方法的分野，也可以看出它们的学科差异。这也正是为了给历史理论以恰当的学科地位，重视和加强历史理论研究，促进历史理论研究的突破性发展。

总之，“历史唯物主义不能完全代替或包含历史学的全部理论，历史学除了以历史唯物主义为指导，还有广阔的理论空间。”[6]3在新的历史条件下，我们必须坚持唯物史观的指导，加强历史学的理论研究，让马克思历史唯物主义在历史学研究中焕发出新的活力和光芒，努力建设具有中国特色、中国气派、以马克思主义唯物史观为指导的历史学理论体系。

[1]蒋大椿.唯物史观与史学[M].长春：吉林教育出版社，1991.

[2]马克思恩格斯全集（第3卷）[M].北京：人民出版社，1995.

[3]瞿林东.史学理论与历史理论[J].史学理论，1987，（1）.

[4]陈启能.史学理论与历史研究[M].北京：团结出版社，1993.

[5]张艳国.史学理论：唯物史观的视域和尺度[M].武汉：华中科技大学出版社，2009.

[6]瞿林东.中国史学的理论遗产[M].北京：北京师范大学出版社，2005.

On the Marxism Historical Materialism and the Historical Theory

YANG Jun-guang
( School of History, Beijing Normal University, Beijing 100875, China )

Historical materialism is a basic principle which guides research of history, but it can not replace the theory of history.Historical theory includes history theory and historiography theory.There lies both distinction and connection between the Marxism historical materialism and the historical theory.Probing into their distinction and connection help us to play their guiding use in a better way.

historical materialism; history theory; historiography theory

（责任校对 印有家）

B08

A

1673-9639 (2012) 04-0008-03

2012-05-03

杨俊光（1981-），男，河南洛阳人，北京师范大学历史学院博士生，研究方向为史学理论。

（责任编辑 黎 帅）