CASHL文献资源保障实证研究——以教育部直属农业院校为例

●唐惠燕，包 平，林小娟

（南京农业大学a.图书馆；b.信息科技学院，南京 210095）

目前，教育部直属高校中农业类高校有4所，分别是中国农业大学、南京农业大学、西北农林科技大学、华中农业大学。4所学校均有与人文社科学科专业相关的学院，这些学院中有历史悠久的专业，如中国农业大学、南京农业大学的农业经济专业有80多年的历史，均是国家级重点建设学科；有具有行业特色的专业，如南京农业大学、西北农林科技学院的农业史专业是国内最早的专门农史研究机构；也有新兴建设的专业，如华中农业大学文法学院的广告与传播学系、西北农林科技学院人文学院的法学系等。全国很多的行业性高校其人文社科专业都有类似的情况，这些高校在向研究型、综合性大学发展的过程中，其人文社会学科的学术水平、学术地位越来越被重视。

学界素有“文科上水平靠资料”的说法，资料的权威性和齐备程度往往决定人文社科学者的研究成果价值几何。［1］然而长期以来，这类行业性高校的人文社会学科外文资源相对缺乏，文献资源保障率偏低，在全国文献共享体系中的地位有待提升。本文以教育部4所农业类高校为例，通过对相关院系师生发表论文的引文分析，比对CASHL的收录情况，结合对南京农业大学图书馆现有馆藏的对照，以及对该校师生利用文献渠道的调查统计，实证性评估CASHL对行业性高校外文资源的保障状况，提出CASHL文献资源建设的建议和行业性高校图书馆资源建设对策。

1 统计对象和统计方法

以教育部4所直属的农业类高校9个人文社科类学院的师生为统计对象。这9个学院分别为中国农业大学的经济管理学院、人文与发展学院；南京农业大学的经济管理学院、公共管理学院、人文社会科学学院；华中农业大学的经济管理学院和土地管理学院、文法学院；西北农林科技大学的经济管理学院、人文学院。

2 统计结果

2.1 论文和引文的基本情况

2.1.1 论文量和引文量统计结果

表1反映了4个高校整体的论文和外文引文情况。外文引文包括外文期刊、外文图书、外文网络资源、会议论文等，外文网络资源、会议论文等类型因总量不多，未单独列出，外文引用率是指总外文引文量占总引文量的比例。

表1 4所高校近五年发表论文总量及外文引文总量统计表（篇）

从表1可以看出，南京农业大学论文量最多，其次是中国农业大学和华中农业大学，西北农林科技大学相对较少。从外文引用情况来看，中国农业大学、南京农业大学、华中农业大学引用外文的论文比例均在45%左右，西北农林科技大学在31%，而且期刊是引文的主要文献类型，其次是图书资源，两者占所有外文引文的97%。

图1是4个高校2005-2009年度论文和外文引文量年度分布柱状图，主要包括三个指标值：论文总量、引用外文论文量、外文引文总量（见图1）。

图1 4所高校论文和外文引文年度分布柱状图

4所高校年发表论文总量、引用外文论文量及外文引文总量基本都呈年度增长趋势。统计数据表明，2005年时引用外文文献的比例都在30%左右，而2009年中国农业大学、南京农业大学、华中农业大学引用外文文献的论文均达到40%以上。外文引文总量的增幅除西北农林科技大学外均呈现显著的增长趋势，引用外文文献的论文篇均引文量明显提升，说明研究人员对外文文献资源需求量增加，外文文献在人文社科研究中的作用在逐年增长。

2.1.2 引文发表年代统计结果

对所有引文的发表年代与论文发表的年代对比可以看出引用文献的年代特点。表2显示期刊和图书的引用周期很长，在前15年都保持着比较接近的引用次数，说明相对比较早的期刊论文或图书的引用还是比较多的，这显示出与自然科学不同的引用特点。统计结果说明，CASHL在收藏人文社科类资源时，应重视更长年代资源的积累和回溯。

表2 引文在期刊和图书发表的年份统计图

表3 4所高校外文引文CASHL和馆藏保障情况统计表

2.1.3 引用文献资源分布情况

在所有的外文引文中，引用较多的是与经济相关的期刊或图书，这与农业经济研究是中国农业大学和南京农业大学的国家重点学科的地位相一致。另外，引用排名前20的期刊CASHL均已收录，这些期刊全部都是SSCI期刊，这类期刊占引用期刊的10%，但引用次数却占38%，同时引用排名前10的人文社科类外文图书种类占总引文图书的9%，而引用次数只占7%。

在所有引文中，CASHL未收录的期刊有317种，这些期刊占所有外文期刊的32%，引用次数占35%。在这些期刊中，与农业相关的期刊62种，与经济和政策相关的期刊117种，这个结果同样显示出农业类高校的人文社科专业带有明显的行业特色。未收录图书共有473种，相对比较分散，但总体来说还是农业与经济类图书多一些。

2.2 引文在CASHL中的保障情况

表3揭示了4所高校师生发表论文的引文在CASHL中的保障程度，其中分别列出了期刊和图书的保障情况，其中CASHL总满足率是指CASHL提供保障的那部分图书和期刊占总外文引文总量的比例。

总体来说，CASHL的满足率还不高，基本都在30-50%的水平。把4个学校5年的统计数据综合起来，外文期刊平均满足率只能达到45%，外文图书满足率只能达到37%。

另外，CASHL在提供馆藏文献的同时还提供代查代检服务，帮助用户获得CASHL平台以外的文献，这个功能极大地提升了CASHL提供资源的能力。据CASHL通讯2010年第2期报道，CASHL六周年全国优惠活动中的统计数据显示，4个服务馆代查代检的满足率均达到80%以上，完成时间平均只有1.4天。［2］从这个角度看，CASHL对各高校的的文献满足率可以上升到更高的程度。

2.3 以南京农业大学为例的统计情况

2.3.1 图书馆资源与CASHL资源整体保障情况

图书馆对人文社科类读者能够提供的外文资源主要包括三个部分：馆藏纸质资源、馆内数据库中人文社科部分和CASHL平台资源。由于文献资源建设的趋同化，4所高校图书馆的数据库资源情况基本相似，主要包括Elsevier、EBSCO、Kluwer、Springlink等，这些数据库中含有200多种人文社会科学期刊，其中中国农业大学另外购买了剑桥大学出版社电子期刊和牛津大学出版社期刊。以南京农业大学为例统计了CASHL、馆藏电子期刊、馆藏纸本的总体保障情况，结果显示期刊的总体满足率达到83%，但图书的总体满足率只有44%，说明还有17%的期刊和56%图书是来自图书馆以外的渠道，图书馆的外文图书保障率偏低。

CASHL文献资源对南京农业大学图书馆人文社科馆藏纸本资源的补充是显著的。南京农业大学图书馆人文类数据库馆藏期刊 6，000种，纸本 39种，CASHL期刊数量达到12，000种，是馆藏的2倍。外文图书馆藏纸本和馆藏数据库共2000种，CASHL达到710，000种。图2和图3分别显示了以南京农业大学为例的馆藏和CASHL平台分别对期刊和图书的满足情况。结果显示，CASHL的补充保障率基本上保持在20%以上，特别是2009年CASHL使期刊的满足率上升到38%，图书的满足率上升到37%。此外图3中显示出CASHL和南京农业大学图书馆对外文图书的保障近年来一直呈下降的趋势，说明这几年图书馆和CASHL对读者外文图书的需求不够重视，但2009年CASHL平台对外文图书的保障明显上升。

图2 南京农业大学外文期刊保障情况

图3 南京农业大学外文图书保障情况

2.3.2 外文资源的使用情况

以南京农业大学为例，CASHL文献资源的理论保障率期刊达到83%，图书达到44%。但是获取文献的实际情况怎样呢？针对这一点进行了相关调查，对3个相关学院共发放问卷180份，回收有效问卷158份，主要以硕士、博士及教师为调查对象。调查结果可以看出，外文资源是人文社科专业人员重要的参考文献，而且主要以电子资源为主。在资源类型调查时，81%的读者选择外文期刊，18%的读者选择外文图书，另外还有26%的读者选择网络资源，19%的读者选择学位论文。只有20%的师生能采用CASHL传递文献，认为图书馆能基本满足其外文资源的比例只达到44%；高达64%的读者对CASHL传递平台不了解，45%的读者要求培训CASHL传递平台，43%的读者在获取外文资源时不熟悉检索方法和无法获取全文。

3 分析与讨论

3.1 提升CASHL对行业性高校的文献保障率

行业性高校因经费的原因，其资源建设主要集中在核心的专业方向，人文社科类外文资源相对比较弱，因此这些高校对CASHL资源的依赖性就会更强，对农业类高校的统计结果也说明了这种情况。从统计情况来看，CASHL的实际保障情况还不是十分理想，主要原因是CASHL资源主要以我国综合性大学的资源为主，但从本文统计的引文有很多是带着行业的特色，引用了大量与行业相关的人文社科类期刊或图书，而这类期刊或图书却是CASHL收藏中相对比较少的。我国除农业类高校外，还有很多带有行业特色的高校，如医学、水利、地质、理工等，这类高校在向研究型、综合性大学发展的过程中，大力加强人文社科院系的建设，这类专业除了需要综合性的人文社科资源，也需要大量带有本专业特色的资源。另外从南京农业大学对读者的调查问卷显示出，期刊和图书是读者重要的参考文献，但网络资源和学位论文等其它资源的需求也在不断增加，因此CASHL在资源建设时一方面要考虑到各种行业性专业的需求，有选择性的针对一些行业资源进行重点建设，另一方面要增加其它种类资源的建设，对优质的人文社科类网络资源和OA资源进行导航，逐步增加学位论文、会议论文等资源，进一步提升CASHL对这类高校的文献保障率。

3.2 加强用户培训和宣传

以南京农业大学为例对读者的调查中获取的信息很多也是其它高校的一些问题，能了解并熟练使用CASHL的读者只占37%，图书馆应充分认识到CASHL对学校人文社科的文献保障作用，充分利用CASHL的资源优势，依靠图书馆的工作人员开展终端用户的信息素质教育，帮助用户熟悉资源获取途径和资源的检索方法。同时加强同CASHL中心的联系，帮助用户解决传递中出现的问题，充分利用CASHL平台资源满足人文社科类读者对外文资源的需求，提高图书馆对人文社科外文资源的保障水平，将CASHL服务融入人文社科师生的教学和科学研究中。

3.3 加强行业性高校共享联盟建设，提高保障能力

对于农业类或其它行业类高校来说，其人文社科类专业并不是学校最核心的学科，图书馆的数字资源经费也不会过多地倾斜到这些学科，在这样情况下，如何做好人文社科资源的馆藏建设，从最经济的角度来看，CASHL资源可以作为这些高校主要的人文社科外文资源的获取途径，同时由于行业性高校对资源需求的相似性，可以考虑建立行业性高校资源联盟，重点针对CASHL未收藏但使用较多的那部分资源进行共建共享。农业类高校可以成立一个资源共享工作小组，根据各个学校人文社科专业的优势研究方向分工收藏相关领域的文献资源，并建立有效的文献传递服务机制。

3.4 优化和整合服务平台，提高服务效率

近年来CASHL平台也在不断完善自身，界面美观清晰，导航简单明了，提供文献的方式灵活多样，打开邮箱即可看见所需文献，遇上文件比较大还可自行下载，突破了邮箱容量的局限。但平台中还有一些问题有待改进。主要有：（1）在文献查询的篇目详细内容里能够适当增添论文摘要的内容，以便用户在发送文献传递请求前，能够稍微浏览一下论文的摘要，帮助用户做出更好选择；（2）在检索功能方面，只有“包含”、“与前方一致”、“精确匹配”，不支持模糊匹配，因此在检索过程中如果没有准确的标题或期刊名则很难检索到需要的文献；（3） 文献申请和传递方面，申请文献传递时显示的是事务号而非文件名，当申请量较多时用户在邮箱中查找文献会有些麻烦。而且发送到指定邮箱后的保持期限仅为15天，如果能再延长些会更好；（4）数据库质量方面。收录的部分期刊卷号不全，部分期刊中存在缺少年份较早文献的情况；（5）传递服务的时间是这个平台能长久生存的生命线，因此一定要不断提高服务水平，缩短服务时间。［3］

［1］柳霞．世界人文社科文献自“高速路”而来［J］．CASHL通讯，2010（1）：2－4.

［2］CASHL管理中心．六年如一、感谢有礼——“CASHL六周年全国优惠活动”通报［J］．CASHL通讯，2010（2）：5－7.

［3］南京农业大学图书馆一站式外文期刊获取平台［EB/OL］．［2011－3－10］．http://202.195.242.6/one/.