专利文献在企业技术创新中的应用研究

□李 徽 雷彦斌

（1.国家知识产权局专利审查协作北京中心，北京 100083；2.中国铁道科学研究院，北京 100081）

一、问题的提出

随着经济全球化的深入和科学技术的迅猛发展，现代社会正逐渐进入知识经济时代，技术创新能力日益成为企业的核心竞争能力。为了在激烈的竞争中获得发展优势，企业需要对现有技术进行全面而充分的了解，持续跟踪最新技术发展动态，及时把握技术创新的节奏。而专利文献是我们了解现有技术和技术发展进程的重要信息来源。世界知识产权组织的统计数据表明，世界上90%─95%的新技术、新发明都记载在专利文献中，并且技术信息的公开要比其他载体早1─2年；有效运用专利文献信息，可平均缩短60%的研发时间，节省40%的研发费用；在世界平均研发产出中，与其他活动相比，专利经济价值超过了90%［1］。为此科学、有效地利用专利文献，成为企业获取技术信息和竞争情报的重要捷径。尽管专利文献就像一座知识宝库，但仍有相当一部分企业对专利文献的重视程度不够，在企业技术创新中，缺乏对专利文献的利用，没有意识到专利文献中蕴涵着丰富的技术和经济信息，更谈不上对其进行深层次的开发与利用，为企业的产品创新和发展服务。因此，面对日益国际化的激烈竞争，专利文献在技术创新中的应用问题将成为现代企业管理者必须认真思考和探索的重大战略性问题。

二、专利文献的内涵及特点

专利文献是指在专利申请过程中产生的各种官方出版物，包括专利局公开的发明和实用新型专利的请求书、说明书、权利要求书、附图、摘要；外观设计申请的图片、照片等；专利文献还包括各国专利局定期出版的专利公报，其中除公开了专利申请和授权文件外，还含有专利授权、无效及专利权转让等信息。专利文献具有以下几个特定。

1.技术内容丰富

由于市场竞争日益激烈，各国技术开发者争先恐后地将其新技术的每一个环节，在可能的条件下都申请专利保护；一点点微小的改进，都要披上专利的盔甲，因此专利文献就成为反映技术发展全过程的镜子。发达国家的专利局、公益性技术情报机构以及私营情报企业，非常善于利用专利文献进行技术分析和预测，为企业制定专利战略、研发技术提供详细情报。例如美国专利商标局评估与预测处专门开展了专利文献的分析研究工作，并定期出版《技术评估与预测》，美国摩根研究与分析协会为《财富》500强企业提供专利情报分析研究等，它们的分析报告对企业许可、市场竞争、研发投资等创新活动提供了很好的帮助；日本专利局从1997年开始就展开大规模的产业技术专利分析，针对日本重点技术领域制作出几十种专利地图，并提供给各相关产业界使用，深受企业欢迎。

2.集合技术、法律、经济等多种商业信息

专利文献不仅是全面的技术情报，也是法律和经济情报，企业为了获得专利保护，其战略意图往往通过专利文献泄露。例如，根据权利要求书，可以确定专利保护范围；根据专利申请时间，可以确定保护期限；根据同一技术在不同国家的申请状况，可以摸清新产品的全球销售战略，了解竞争对手对新技术的使用和转让许可情况以及独资、合资设立企业的意图等。

3.方便检索和使用

为了垄断市场，企业对于一些有价值的发明，往往会同时向多个国家申请专利，而各国专利局会用本国官方语言公布。例如，一家企业同时在日本、中国就一项技术申请专利，其专利文件将会分别用日语、中文公布，如果不懂日文，可通过同族专利号查看中文专利文件。此外，各国专利文献都通过统一的专利分类法——IPC分类法进行分类，极大地方便了对专利文献的检索。

4.体现了技术的先进性和及时性

为了抢先申请专利，很多发明人一旦取得必要数据，就会申请专利，因此专利文献对新技术的反映，要比其他技术文献更快、更及时，而且专利是以公开换保护，说明书必须满足充分公开的要求，因此其公开的内容非常详尽，是一般论文和专业文章所不能比拟的。

三、专利文献的应用方法及分析

1.专利文献在不同研发阶段的作用

研发的各阶段都应作彻底的专利检索，因为每天都有新申请、新公布、新授权的专利，不同时间的专利检索，可能会有不同结果。研发前，通过检索该领域的专利文献，可以清晰地把握研究发展的方向，启迪研发思路，极大地避免了重复科研，节约了宝贵的科技资源，并缩短了研发周期。

专利检索同时也有助于企业解决研发过程中遇到的问题。比如日本爱奇公司以其研制的一种叫做金属披叠板的住宅用外壁材料而著名，但是研发初期爱奇工业公司的经理和技术人员对高分子特别是聚氨脂一窍不通，然而就是这些人竟然利用专利文献使技术开发获得了极大的成功。爱奇工业公司的经理还总结出利用专利文献分析的独特方法，即在技术开发遇到困难无法进行下去的时候，对前一段工作进行总结并申请专利，等该申请的检索报告出来后，根据报告中的对比文件进行分析研究，就能找到使技术开发工作继续下去的线索［2］。由此可见，专利文献的检索对研发工作具有极大的帮助。

2.专利文献在专利申请中的作用

在申请专利前进行必要的检索，对规避现有专利发明点，顺利获得授权是很重要的，同时也有助于企业获得恰当的专利权保护。申请前如果检索发现已经有类似的专利申请，可将其写入说明书的背景技术，指出其不足，写明本申请对其不足的改进，取得了怎样的技术效果并附上试验数据，这样，即使专利审查员检索到了这些文献，也不会再质疑本申请的创造性；如果申请前不检索，等到提交申请后，审查员检索到对比文件，指出该申请不具备新颖性或创造性，再想进行修改，修改的余地将很小，因为很容易超出原始申请文件记载的范围，将不符合专利法第33条的规定，即使不修改，仅在意见陈述书中陈述本申请与对比文件相比取得了预料不到的效果，也很可能因为该效果在原始申请文件中没有记载，而不予接受，最终导致无法授权。

3.专利文献在技术引进中的作用

专利保护具有地域性和时效性。所谓地域性，是指该专利只在其权利授予国范围内有效，在域外没有效力；而时效性是指，专利的保护是有期限的，发明专利的期限为20年，实用新型为10年，均自申请之日起计算。因此在购买专利时进行检索，查看专利是否在有效期中，就非常重要而且必要。如果是国外的转让人，还要看其是否在中国申请了专利；如果专利已经失效或者该专利没有在中国申请，则该项专利的使用是不需要花钱的。曾经就有国内企业在引进专利前因为没有进行检索而吃亏。例如，我国某汽车制造企业在与国外某公司进行合资谈判中，对方的一项重要投资就是技术，作价1600万美元，其中包括专利技术97件。事后，中方通过专利文献检索才发现，已有23件专利已过期，29件专利已到期，13件专利刚提出申请且尚未获得授权，真正有效的专利只有32件，为此中方因多支付专利费而造成直接经济损失超过1000万美元［3］。

通过专利文献检索不仅有助于我们引进合适的、先进的技术，而且还有可能找到谈判压价的筹码。例如2004年，我国某企业想使用日本某家公司的专利技术，经过洽谈，日本公司告诉这家企业，该技术在中国和其他很多国家都已申请专利，经济价值十分可观，并要求该中国企业支付巨额专利费用后才可使用。这家中国企业经检索，找到了可破坏那家日本公司专利新颖性的专利文献，并以此作为谈判的筹码，因为用该篇专利文献可以告日本企业的专利无效。最后这家中国企业从其他方面考虑，没有这么做，但它以对该专利事件保密为条件，仅支付了很少的专利使用费，大大节约了技术引进成本。

4.专利文献在专利诉讼中的作用

企业遭到专利侵权纠纷时，应进行专利文献的检索，确定原告方的专利是否具有专利三性等授权条件，从而判断自己是否侵权。因为实用新型与外观设计授权不作实质审查，发明专利的实质审查基于检索数据库和审查员自身知识的局限性难免出现疏漏偏差。例如上面提到的那个案例，如果那家日本企业告另一家企业侵权，而被告的企业检索到了可破坏其专利新颖性的文件，则可反过来告日本企业的专利无效，以此化解自己的侵权危机。而企业在提起专利侵权诉讼前，也应进行全面专利检索，否则可能不仅告不倒别人，还会使自己的专利被判无效，并遭受严重的经济损失。例如，1995年福建福特卫视电子有限公司申请了电蚊拍的实用新型专利，1996年福建九星集团生产和销售同样的产品，于是福建福特卫视电子有限公司将福建九星集团告上法庭。但结果是福建福特卫视电子有限公司败诉，并赔偿损失，原因是福建九星集团就电蚊拍技术先于福建福特卫视电子有限公司申请了专利。

5.专利文献在企业竞争中的作用

企业通过申请人专利数量的多少进行统计和排序，就可以清晰地得到竞争对手一览表；通过对竞争对手全部专利进行定期统计分析、分类排序，并考察其分布情况，还可以从中获得竞争对手在技术开发及经营策略等方面的数据，由此可逐步判断出竞争对手研究开发的重点、发展方向和市场战略意图，并分析出哪些竞争对手在哪些领域或技术上具有竞争力，以及各个竞争对手的不同侧重及优缺点，做到知己知彼，正确应对。例如微软公司通过专利分析，发现Web TV拥有35项核心专利，当Web TV出现暂时危机时，Microsoft公司及时收购了该公司，掌握了核心专利，并因此在庞大的网络电视产业中占领了很大的市场份额。企业通过专利文献的分析，还可准确了解现有技术所处的成长阶段、新技术的发展动态和可能应用的领域、竞争热点技术领域、新产品的可能寿命及潜在市场等。掌握这些情报将有助于企业确定合理的技术发展战略，指导企业的经营活动，帮助企业在市场竞争中赢得优势。当前发达国家的企业都非常重视专利情报工作，以日本最为突出。在日本，90%以上的企业设置有专利情报管理部门，如日立和三菱公司都雇有上百名情报管理专家，专门收集世界各国专利信息；日本企业还普遍建立了专利地图的相关管理制度，如松下公司内部发行有《专利地图手册》，专门介绍专利地图的基础知识和基本编制程序，并编辑《专利地图实例》，汇集了该企业各研究所和事业部用过的各种专利地图。通过对专利资料中包含的大量技术、经济、法律的知识产权信息进行系统的分析与整理，最后以清晰明确的专利地图方式呈现出来，极大地提高了专利信息的利用效率和企业学习能力，促进了企业知识产权战略的制定，使日本企业获得了极高的技术发展和知识产权战略成功率［4］。

四、企业获得专利文献的主要途径和方法

1.中国国家知识产权局专利检索系统

在中国国家知识产权局网站（http：//www.sipo.gov.cn）首页右侧，有中国专利查询系统、专利检索服务系统试用版以及专利检索的入口，可提供与专利相关的多种信息服务，如专利申请、专利审查的相关信息，近期专利公报、年报的查询，以及专利证书发文信息、法律状态、收费信息的查询等。中国专利检索系统收录了自1985年9月10日以来公布的全部中国专利信息，包括发明、实用新型和外观设计三种专利的著录项目及摘要，并可浏览到各种发明、实用新型说明书全文及外观设计的图片或照片。在首页下部相关链接里，还有国外主要知识产权网站的链接。

2.欧洲专利局专利检索系统

欧洲专利局的网站网址为http：//www.epo.org，从首页可进入espacenet和european patent register两个检索系统，espacenet可提供世界范围的著录项目数据、专利申请说明书、同族专利和法律状态信息、以及非专利文献的著录项目等数据。而european patent register是提供欧洲专利局授权程序以及授权后进入各指定国阶段的法律状态信息的一个系统，该系统收录了欧专局自1978年以来所有欧洲专利申请或指定欧洲的PCT专利申请的著录项目数据、同族专利数据以及法律状态、审查过程文件等数据。

3.美国专利局的专利检索系统

美国专利文献可以在美国专利商标局USPTO网上专利数据库检索获得，该数据库分为两部分：一是自1790年以来出版的所有授权的美国专利说明书扫描图形。其中，1976年以后的说明书实现了全文代码化。二是自2001年3月15日以来所有公开（未授权）的美国专利申请说明书扫描图形。网址为http：//patft.uspto.gov/。

4.日本专利局的专利检索系统

日本专利局将自1985年以来公布的所有日本专利、实用新型和外观设计电子文献及检索系统通过工业产权数字图书馆（IPDL）在因特网上免费提供查询。有英文和日语两种文字的版面，且两种版面网页上的内容有所不同。英文版收录了自1885年至今公布的所有日本专利、实用新型和外观设计专利信息。日文版工业产权数字图书馆可进行日本专利法律状态检索和复审信息检索。网址为http：//www.ipdl.inpit.go.ip，点 击 右 上 部 的“to English Page”或“to Japanese Page”，可进行英文版和日文版网页的切换。

5.Google Patents专利检索

这是Google公司推出的美国专利文献全文检索系统，其数据来自于美国专利商标局（USPTO），可以检索18世纪90年代以来所有的美国专利申请。网址为http：//Google.com/patents/。

6.freepatentsonline专利检索

收录了美国、欧专局、日本和世界知识产权组织的专利文献。可以利用摘要、题名、权利要求书、说明书公开日等不同字段进行检索。网址为http：//freepatentsonline.com/。

7.专利文献分析机构

互联网上的专利检索资源可供企业进行一般的专利信息查询，但是企业在重大的科研项目上马前或是面对专利纠纷等事件时，最好还是选择专业的专利文献分析机构。这些机构有更加完备的检索数据库，有专业的情报检索分析人员，能提供更加专业、更加准确的专利信息和分析。例如国家知识产权局专利审查协作北京中心的北京国之专利预警咨询中心就可以提供专业性专利事务咨询服务。

五、结语

科学有效地利用专利文献，对企业的发展具有非常重要的促进作用。借助专利文献企业不仅可以更加合理地建立专利战略、促进技术创新、优化技术引进，还可以监测外部技术和经济环境变化、为企业发展提供法律保护、为经营战略实施提供帮助，将有效提升企业的管理水平和发展质量。此外，通过有效途径及时获得有关专利文献和借助专利文献分析机构的智力支持，企业可进一步在技术竞争和市场竞争中赢得优势。

［1］侯长红.专利信息分析方法及其在实际中的应用［J］.太原城市职业技术学院学报，2011，（2）.

［2］余筱雨.论专利文献分析在企业发展中的作用［D］.昆明：云南大学硕士论文，2010.

［3］刘芳.全面检索现有技术为企业发展保驾护航［J］.情报探索，2011，（9）.

［4］田党宏.国外企业知识产权管理［J］.石油科技论坛，2008，（3）.