卫生行政执法风险分析

梁沁楠 郑 仪

深圳市南山区卫生监督所，广东深圳 518054

卫生行政执法风险是指行政执法机关和监督执法人员在行政执法过程中，由于未依法行政，未按照规定的权限和程序执法，以及不合理使用自由裁量权等行为，导致行政机关在行政诉讼过程中败诉，或者相关责任人员受到行政、刑事处罚等后果的可能性。

1 行政许可的执法风险

卫生行政许可的风险来自于相关工作人员的责任心、服务态度、服务质量与依法行政的能力，主要有:①未依照法定的权限、范围、条件和程序设定和实施行政许可，或未遵循公开、公平、公正的原则。②擅自改变已经生效的行政许可。③行政机关实施行政许可，向申请人提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求。或工作人员办理行政许可，索取或者收受申请人的财物，谋取其他利益。④作出不予行政许可的书面决定，未说明理由，未告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。⑤未按规定期限作出行政许可决定，或者未将延长期限的理由告知申请人；未按规定期限向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。⑥行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，在作出行政许可决定前，未告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利，或未对听证申请在规定期限内组织听证。⑦指定审查该行政许可申请的工作人员为听证主持人；听证未制作笔录，或听证笔录未由听证参加人签字或者盖章。⑧未建立健全监督制度，未履行好监督管理责任。⑨服务态度不好，有冷、硬、顶、推、拖行为。⑩申办资科收集、审核、保管把关不严，或不全、或遗失等。輥輯訛许可文书书写错误未能及时发现并改正。

2 行政处罚的执法风险

行政处罚的风险来自于相关工作人员的责任心、依法行政能力以及办案程序的合法性，主要有：

2.1 立案环节

该立案的不予立案；未达到立案条件的擅自予以立案；违法主体认定错误。

2.2 调查取证环节

学艺不精，能力有限，未能全部查清违法当事人的全部违法事实、导致相关证据不足、不清或证据不能成立。

2.3 合议环节

对情节复杂或者重大违法行为的案件未经合议讨论决定，作出较重的行政处罚。

2.4 行政处罚决定环节

①确有应受行政处罚的违法行为的，未根据情节轻重及具体情况作出适当的行政处罚决定；②自由裁量权把握不当；③适用法律错误；④行政处罚决定事先告知履职不到位或程序出错，或告知不全，或手续不完整，或逾期；⑤未充分听取当事人的陈述和申辩意见，不复核当事人提出的事实、理由和证据，拒不采纳当事人提出的、成立的事实、理由或者证据；⑥未告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，不组织听证；听证由本案件调查人员主持；未制作听证笔录，或者笔录未交当事人签字或盖章；⑦当事人违法行为已构成犯罪的，未将案件及时移送司法机关；⑧对违法当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定部门制发的罚款、没收财物单据；⑨执法文书制作错误，有错别字、行政机关未盖章、需违法当事人签名确认的未签名、日期搞错等。

3 日常监督检查的执法风险

涉及卫生监督执行过程中的监督员人数、着装、证件、身份、工作责任心、工作纪律等具体情况。主要有：①执法人员在执行职务时，未出示监督执法证件；②调查或者进行检查时，持有卫生监督员证书的执法人员少于两人；非卫生监督员执法；③卫生监督人员在作现场检查或询问时未制作笔录；④当场作出的筒易行政处罚决定，未填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书并当场交付当事人，或行政处罚决定书未清晰载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称，或者执法人员未签名或盖章；⑤“现场检查笔录”、“询问笔录”、“监督意见书”或其它监督文书记录不全、有错别字、或未经当事人签名确认等；⑥执法人员与当事人有直接利害关系的，未进行回避；⑦相关执法人员学艺不精，能力有限，未能发现当事人全部违法事实，给当事单位埋下安全隐患；⑧因人手不足或责任心不强，监管不力或监管不到位、或追踪整改不到位；⑨打击非法行医打而不死；⑩在传染病疫情流行时，作出的疫情控制措施不力或不当，造成传染病更大范围流行；輥輯訛在施行行政控制或行政强制措施时，未严格依法依规进行；輥輰訛未依法履行传染病疫情通报、报告或者公布职责，或者隐瞒、谎报、缓报传染病疫情的；輥輱訛其它违反相关法规的其他失职、渎职行为。

4 举报投诉受理的风险分析

因工作人员的责任心、服务态度、服务质量和判断错误，举报投诉受理有如下风险：

4.1 受理环节

①接访、接听服务态度欠佳，引发投诉者不满；②制作相关文书出错；③未及时移送相关科室调查处理；④发现特重大来信来访事件，未报告请示或未及时报告请示单位领导；⑤发现不属于本部门处理的来信来访事件，未移送或未及时移送相关部门处理。

4.2 调查处理环节

①因工作责任心不强，相关科室或相关工作人员未及时处理来信来访事件，引发再次投诉或不良后果；②经调查属实的来信来访事件，未作任何处理或处理措施不当；③在调查处理的过程中，发现被投诉单位还有其它违法行为的，未作任何处理或处理不当。

4.3 反馈环节

调查处理结果未及时反馈投诉人和上级相关部门。

5 卫生行政执法风险所带来的后果

由于行政机关或相关工作人员的失职、渎职、玩忽职守，越权执法及违法行政，引起行政诉讼或行政仲裁，行政机关败诉，导致相关许可、相关处罚被撤消，依照《行政许可法》、《行政处罚法》、《深圳市行政过错责任追究管理办法》以及相关法律法规的规定，相关工作人员及其上级主管人员要承担如下责任：

①因履职不到位或错误，将被视作行政不作为，面临渎职风险，将被追究行政责任。②违法行政，行政乱作为，构成犯罪的，将被追究行政责任和法律责任。③给当事人造成经济损失的，行政机关及相关工作人员要承担国家赔偿。