浅析企业国际化理论的新发展

阎昱彤，王昕旭

(1.内蒙古大学 经济管理学院，内蒙古 呼和浩特010021;2.内蒙古财经学院 中文系，内蒙古 呼和浩特010070)

西方发达国家对于企业国际化的研究始于上个世纪60年代，随着越来越多的企业国际化的发展，新问题和新现象的层出不穷，进一步推动了企业国际化理论的发展。总体而言，西方企业国际化理论大体可以分成三个阶段:第一阶段，西方传统的四大跨国企业理论是所有企业国际化理论的基础;第二阶段，邓宁提出的生产折中理论后来发展成为比较完善的国际化理论;第三阶段，在20世纪80年代后，随着企业国际化进程的加快，企业国际化理论更多地和网络观、技术创新理论联系起来，出现了百家争鸣的局面。

西方传统的企业国际化理论包括垄断优势理论、区位优势理论、产品生命周期理论和内部化理论。按照美国学者海默所提出的垄断优势理论，市场不完全是跨国公司对外直接投资的根本原因。由索斯纳德提出，艾萨德扩展的区位优势理论则认为，跨国公司之所以向某一特定地区进行投资，是因为它可以获取一定的区位优势，这种优势在其他东道国或地区却是没有的。弗农于1996年提出了产品生命周期理论，该理论认为，产品生命周期的发展规律决定了企业必须进行对外投资，跨国投资是遵循产品生命周期的一个必然步骤。内部化理论是由巴克利和卡森在前人相关研究的基础上提出的，由拉格曼进一步发展。该理论认为:当市场交易成本巨大或市场难以组织时，企业会改用企业所有权联结，即以内部市场作为代替，以降低交易费用，提高经营效率;当开辟内部市场的行动跨越国界时，就形成国际直接投资活动。该理论过分强调跨国公司主观意图，忽视经济环境的变化，不免带有很大的负面性和局限性。

一、国际生产折中理论

该理论在1977年由邓宁提出。它是采用折中的方法对西方传统跨国理论的有机综合，是迄今为止最为完善的跨国企业理论——具有较强的适应性和综合性，能解释对外直接投资的动机，被人们广泛接受。

该理论认为，只有当所有权优势、内部化优势、区位优势同时具备时，才完全拥有对外直接投资的条件;所有权优势是企业拥有或能获得，而别国企业没有或无法获得的技术、规模、管理、金融等方面的特定优势，是对外直接投资的基础;内部化优势是企业将其所有权优势以直接投资的方式通过内部市场转移给国外子公司，从而与所有权优势共同构成对外投资的必要条件;区位优势是具备必要条件之后不可少的充分条件。

在不完全具备这三个优势的情况下，例如，有前两个优势而缺少区位优势，则只能在国内进行生产而后出口;再如，只有所有权优势则只能采用技术转让的方式。总之，都不能形成对外的直接投资。

二、最新的企业国际化理论

(一)企业跨国化网络理论

该理论由Johanson和Mattson提出。该理论认为，因为单个厂商的生存依赖于其他企业所控制的资源，因此，企业国际化是企业在国际市场中建立和发展网络关系的过程;企业必须通过提高其在网络中的地位来得到这些资源;提高地位的途径是通过国际贸易、国际投资扩大网络范围，通过地区经济一体化消除经营障碍，提高国际化程度。

(二)企业跨国战略管理理论

钱德勒以“企业追随战略”的著名论断表明跨国公司的战略将极大地影响其战略计划的进程、跨国化程度、市场进入模式，决定其结构。跨国公司的战略可分为种族中心、多国中心、地区中心和全球中心四种。

(三)与创新相联系的跨国化模型

克辛科等将技术创新的演进模型应用于企业跨国化过程，认为企业跨国经营是企业外部推动机制和企业内部驱动机制相互作用的结果;特别是企业内部驱动机制中的制度创新、所有权优势的形成，决定了企业从最初走出国门转变为跨国生产。

(四)国际技术转移理论

该理论认为国际技术转移包括两个途径:由本土企业通过出口、许可证、直接投资进行;由境外子公司通过自身技术创新同步实现技术跨国转移。该理论的特点是从技术转移的角度讨论跨国经营。

(五)跨文化理论

1.霍夫斯蒂德的国家文化距离模型

该模型用五个维度区分不同国家的不同文化价值观。第一是权力距离，或称权力距离指数，用以衡量人们接受权力不平等分配的程度。例如，在中国、日本等亚洲国家，认为权力距离越小，社会越民主。在奥地利、以色列、丹麦等国，认为人们彼此是平等的，等级制度不过是职务不同而已，企业上下级感情相近，下级容易接近并反驳上级。第二是个人主义/集体主义，或称个人主义指数。比如在一些英语占统治地位的国家，人们通常以个人为中心，为个人利益努力，往往忽视整体利益，个人主义文化盛行;在韩国、日本等国集体主义文化呈强势，强调团队协作，通过集体价值体现个人价值，倾向于集体决策。第三是对不确定问题的回避程度，用以表现人们对待风险的态度。风险回避程度越高，表示人们越惧怕风险;反之，表示越能够承担风险。第四是女权主义/男权主义。用以衡量文化反映的主要内容是男性的果断坚定、勇于竞争还是女性的和谐、温和、追求生活质量和良好的人际关系。一般而言，男权主义倾向较强的国家，人们注重收入、竞争、成就、经济增长;女权主义倾向强的国家则注重平等、团结、责任、人性化、生活品质、工作环境、就业保障，企业内部工作压力较低，员工具有较高自由度，人们以良好的人际关系和生活环境为成就。第五是长期取向/短期取向，用以区分人们心目中对长期导向或短期导向的偏好。这点是对东西文化的比较研究的体现。

2.西欧国家文化区域模型

根据霍夫斯蒂德的研究数据，尤斯捏尔按照文化相似性，将西欧国家分成四类，卡斯柏、布隆姆将欧洲国家的文化分为三类。这种划分对于国际零售商海外市场的选择提供了一定意义上的理论参考。

(六)企业内外向联系理论

芬兰学者威尔什(Lawrence S.Welch)和罗斯坦瑞尼(Reijo K.Luostarinen)在1993年发表的题为“国际化中的内外向联系”一文中认为:企业内向国际化过程会影响其外向国际化的发展，企业内向国际化的效果将决定其外向国际化的成功。

梁能和鲁桐等国内学者也提出了企业走向世界的两条道路的观点。他们认为企业走向世界在很大程度上意味着面对如何在本地市场迎接世界竞争的问题。因此，走向世界可以分为外向型和内向型两类，或者说走向世界的外向道路和内向道路。外向国际化的形式主要指直接或间接出口、技术转让、国外各种合同安排、国外合资合营、海外子公司和分公司;内向国际化活动主要包括进口、购买技术专利、三来一补、国内合资合营、成为外国公司的国内子公司或分公司。

国内学者在对中国企业跨国经营的研究中发现，中国企业国际化与其他国家企业的国际化相比是在两个特殊条件下展开的:一是作为发展中国家企业，属于后发展型跨国公司，在竞争优势、外国市场的进入方式和所有权方式等方面与先发展型跨国公司有明显不同;二是中国是一种过度经济体制，在由计划经济向市场经济转变过程中，政府和企业都面临着逐渐转变职能以适应市场经济要求的问题。中国企业面临着市场化和国际化的双重任务。一方面，国有企业改革由经营权扩大到产权;另一方面，大量外国直接投资涌入使中国企业在自己的本土上面对国际竞争。因此，中国企业的国际化有其不同的特征和路径选择。

在中国企业国际化的发展过程中，内向国际化是其外向国际化的必要基础和条件:(l)技术、设备进口及合资企业的建立是企业跨国经营(出口、技术转让、合同安排、投资建厂)的前期准备;(2)内向国际化的方式、速度、规模影响外向国际化的方式和发展速度;(3)内向国际化的经验积累直接影响企业跨国经营的成功率;(4)企业内向国际化对外向国际化的联系和影响并不限于企业跨国经营的初期阶段，而是贯穿于企业国际化的全过程;(5)企业的外向国际化也会在一定程度上影响其内向国际化的深度和广度。企业国际化的内外向联系模型符合中国零售企业的国际化特点和现实状况，是中国零售企业国际化的指导思想。

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