学术不端行为与学报编辑的防范策略＊

孟耀

（东北财经大学 杂志社，辽宁 大连 116025）

近年来，学术不端行为愈演愈烈，这种行为使学术界和研究者深受其害，高雅圣洁的学术殿堂受到玷污，也使社会为防止学术不端行为付出了高昂成本。学术不端行为不仅是个人学术道德低下的表现，也是一种损害社会群体利益的行为，给社会造成的不良影响十分严重。治理学术不端行为，不仅要从制度上着手，而且要发挥学报编辑的作用。

一、学术不端行为的界定

学术不端行为是对在学术领域中出现的各种不良行为的总称，尤其是指学术研究中的抄袭、剽窃他人研究成果的行为。关于学术不端行为，还没有公认的定义。1992年美国科学院、国家工程院和国家医学研究院组成的22位科学家小组，将学术不端行为定义为在申请课题、实施研究报告结果中出现的捏造、篡改或抄袭行为。在我国，学术不端行为的范围比较广泛，包括学术研究中的弄虚作假、抄袭、剽窃或不当署名、一个成果多次发表等行为。

近年来我国学术不端行为不断被揭露，引起了国家有关部门和社会各界的广泛关注。有关部门为制止学术不端行为制定了相应措施。但是，学术不端行为依然猖獗。根据2009年3月《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》（教社科［2009］3号），可以将学术不端行为概括为：（1）在学术研究中，当事者不经过作者本人的同意，大量地任意采用其创造成果，改头换面变成自己的成果，并且不注明所参考的资料来源。这种行为已经构成对他人劳动成果的抄袭、剽窃和侵占。（2）将别人公开发表过的论文，在不改变题目、结构的情况下，直接把原作者的名字调换为自己的名字，把论文当作自己的研究成果公开发表。这种情况就是对他人学术成果的篡改行为。（3）对数据进行伪造、篡改的行为。（4）未参加创造，在他人学术成果上署名。（5）不经过他人同意，擅自使用他人署名。例如，有的作者为了提高论文的吸引力，擅自使用他人的署名。

二、学术不端行为的社会根源与技术原因

学术不端行为涉及的当事人相当广泛，已经不是个别人的行为，存在于相当多的人群中。它不是一个人的道德缺失所能解释的，它与高等教育体制、职称评审、学位论文答辩及职位升迁等社会问题紧密联系。学术不端行为之所以愈演愈烈，与我国的学术环境密不可分，有深刻的社会根源。

1.社会存在着促使学术不端行为产生的因素

事出必有因。我国存在学术不端滋生和发展的土壤——社会环境。当前我国学术界大多数人进行学术研究不是出于兴趣，而是在社会环境下不得已才为之。例如，很多单位的职称评定与科研成果挂钩，特别是高校，大多数高等院校要求教师在完成教学任务的同时，进行科研活动。有关部门把发表论文的数量和期刊级别，作为考核教师是否可以晋升职称的依据，作为教师能否获得相应级别津贴的依据。因此，很多教师为了完成科研工作量，不得不利用业余时间进行学术研究。一些人缺乏研究能力，或者没有精力进行研究，就采取抄袭或剽窃他人研究成果的办法，达到学校对科研成果的标准要求。除了教师外，其他行业的从业人员，以及在校学生，都存在着必须发表一定的论文才能晋升职称或取得学位的问题。只要存在对发表论文的硬性要求，当事者就必须设法满足这一要求，否则，就等于自己，甘愿遭受损失。很多大学的研究生院要求研究生特别是博士研究生，在学位论文答辩前必须发表一定数量或标准的论文。为了完成学校的要求，少数人投机取巧，抄袭别人的作品，企图蒙骗过关，做出学术不端行为。

也有研究者把学术不端行为与社会转型中存在的制度缺失相联系，并且认为是外部因素过度渗透高等教育的结果。苏州认为，学术不端现象的蔓延与高等教育的社会化进程密切相关［1］。在外部力量的过度渗透下，高等教育面临严重的本体性危机，学术不端行为就是这种本体性危机的典型表现之一。转型中的中国社会充满了各种矛盾，这些矛盾一旦过度渗透到高等教育内部，就会产生极大的副作用。特别是高等教育自身不成熟，加之教育体制改革方向不明，高校内部对这种渗透不能有效地加以抵御，以至于在违反学术公共道德的行为出现后，不能有效地加以制止。

2.学术不端行为与学术道德缺失有因果关系

国内学术界一般认为，学术道德缺失是当前学术不端行为的主要原因之一。学术道德是一种在一定社会环境下形成的学术行为规范，对人们产生道德约束作用。但是，道德主体在特定的环境下，为了牟取个人通过正常手段无法获得的利益，将冲破道德约束，做出违反学术道德规范的行为。因此，将学术不端行为归因道德滑坡，可以部分地解释学术不端现象。目前，在高等院校出现的学生论文造假问题比较严重。很多高等院校在学校教育中，忽视学术道德教育，学生认识不到学术造假的危害性、严重性，只是在问题发生后一味地处理学生，推脱了自身的教育责任。因此，学生出现的学术不端行为，不仅是学生学术道德缺失的结果，也是高等教育机构忽视学术道德教育责任的结果。

3.网络的发展为学术不端行为提供了便利条件

互联网使世界上许多期刊的文章很容易下载，并被复制和修改。互联网为学术不端行为提供了便利的技术条件。只要造假者具备一些网络知识和技能，就可以通过网络搜索相关主题，而对搜索到的内容稍加修改，就会成为所要的文章。如果他们只是拿来借鉴参考，也就谈不上所谓的造假、抄袭行为，但是，如果拿来作为自己的成果公开发表，就构成学术不端行为。可见，网络是一把“双刃剑”，在方便人们获取信息的同时也给造假者提供了技术便利。

4.技术落后，防范不力

防范学术造假行为的技术手段发展缓慢，一些期刊编辑放松审查，使学术造假行为容易得逞。学术造假行为不是近些年才出现的，以前也有，只是今天网络技术的发展使造假更容易，也更容易被人们发现和曝光，因此显得层出不穷，令人应接不暇，似乎有泛滥的趋势。造成这种学术不端行为屡禁不止的原因之一，在于防止学术造假行为的技术手段落后和一些期刊编辑审查不严。此外，缺乏法律保驾护航，缺乏严厉的处罚机制也是学术不端行为兴风作浪的重要原因［2］。我国目前法律在打击学术不端行为方面明显滞后，至今为止，尚没有任何一部法律追究学术造假者的行政责任或刑事责任，最严厉的处理手段是解聘或开除公职。与学术造假成功后所取得的巨大名利相比，这样的风险简直可以忽略不计。

三、防止学术不端行为的根本出路

对于学术不端行为，由于其隐蔽而难以被发现，以至于造假者以很低的成本就可以获得很高的收益。学术造假者在各种评审活动中受益，实事求是者受损，结果使造假者队伍日益壮大，而且造假的程度越来越严重，造假的方式、手段也层出不穷、花样翻新。

防止学术不端行为已经成为学术领域一个非常急迫的任务。但是，由于学术不端行为产生的社会环境难以改变，要彻底消灭学术不端行为还需要很长一段时间，需要各方面共同努力。特别是造成学术不端行为屡禁不止的社会根源——各种评审活动，以及各种对发表学术著作的要求将长期存在，加剧了解决这个问题的难度。

由于学术造假、抄袭等不端行为与社会上各种评审有密切的关系，而评审活动是一种资源配置机制和激励机制，因此，各种评审活动和社会转型中的制度不健全就是各种学术造假、论文抄袭行为的社会根源。减少社会各种评审活动，特别是改进评审办法，合理评价公开发表的论文在各种评审中的作用，将减少学术不端行为。因此，一些学者提出，在评审中，应当尽量控制评审数量和通过评审配置资源的比例，最大限度地做到评审过程全方位公开，尽可能使规则科学化、制度化等［3］。这样，学术不端行为才会相应减少。

四、学报编辑防范学术不端行为的策略

学术不端行为既是一个学术领域的问题，也是一个重大的社会问题。高校学报是很多学术论文发表的媒介，学报编辑在防范学术不端行为中应当承担一定的社会责任，发挥一定的作用。因此，在进行评审活动科学化、规则化、公开化的同时，编辑人员可以从期刊编辑的角度为铲除学术不端行为做出贡献。具体地说，编辑人员可以从以下几个方面应对学术不端行为：

第一，提高辨别能力，保持高度的学术警觉性。审稿是编辑工作的一项重要内容。编辑的学识水平、知识素养、工作态度等都对刊发文章质量的高低有着密切关系。编辑缺乏一定的学术素养，对理论研究进展知之不多，对学术问题缺乏敏感性，必然降低其辨别能力。只有编辑具备很高的学术修养，具有较高的辨别能力，才能从众多的文章中筛选出优秀的文章。虽然抄袭、剽窃他人成果的行为很难被发现，但是，只要一个编辑辨别能力较高，具有很高的学术警觉性，就可以在一定范围内识破学术造假者的行为。

第二，邀请学术界专家协助审稿。在甄别学术不端行为中，有些学报长期聘请一些专家、学者作为外审，帮助筛选质量优秀的文章，在一定程度上避免了学术不端行为。学者、专家基于广博的知识，在判断文章的学术水平、质量时，具有专长和优势，容易发现问题，因而对于防止学术不端行为有一定的帮助。但是，由于学术不端行为的方式很多，也很隐蔽，核查起来比较困难，仅仅依靠学者、专家外审还不够。因此，不能把防范学术不端行为的重任全部放在专家、学者身上。

第三，运用已有的工具，对作者的论文进行核对。在以往相当长的时间内，虽然人们对学术不端行为深恶痛绝，但是由于甄别手段落后，技术上没有突破，以至于对学术不端行为束手无策。目前，一些研究机构已经研制开发出判断学术不端行为的软件技术。在国外，已经有一些系统被开发使用，如论文作业抄袭检查平台Turnitin，由iParadigms开发，已经应用于多所高校及科研机构。由CrossRef与iParadigms共同开发的抄袭检测平台，于2008年6月19日正式启动。加拿大Sciworth公司开发的MyDropBox，提供学生作业抄袭检测服务。在我国，一些研究机构也开始成功研制出相应的软件系统。其中主要是清华大学研制出的“中国知网”学位论文学术不端行为检测系统（简称“TMLC”）。该系统以中国学术文献数据库为基础，采用多种指标，对学术论文进行系统检测对比，以便发现学术不端行为。该系统可以对将要发表的各类论文，包括学生的学位论文和各种职称评定的论文等，进行系统检查，及时发现论文抄袭行为。因此，目前许多学报已经开始采用这个系统。作为学报的编辑，要掌握这种检测方法，并在实际中具体运用，从而提高防止学术不端行为的能力。

第四，增强责任心和原则性，杜绝学术不端行为。虽然编辑在防范学术不端行为中的作用很有限，但是，积极发挥编辑的作用，对减少学术不端行为将产生积极的效果。编辑担负着审稿的责任，必须对作者、读者和社会负责，因此，需要编辑增强责任心和原则性，对论文严加把关，不让学术造假者得逞。学报编辑应当具备职业敏感性，对抄袭、剽窃、不正当署名、一稿多投现象进行严查，一经发现存在学术不端现象，就要毫不犹豫地退稿，这既是对学报质量负责，也是对作者负责。

［1］苏州.关于学术不端行为的几点思考［DB/OL］.中国文明网，www.wenming.com，2009－11－24.

［2］陶功财.打击学术不端行为急需法律护航［DB/OL］.华声在线，2009－07－14.

［3］王询.评审的经济学分析［J］.财经问题研究，2009，（12）.