基于数据统计的港口国监督效能评估

宁波海事局 傅俊杰 刘昌禄

基于数据统计的港口国监督效能评估

宁波海事局 傅俊杰 刘昌禄

讨论现行船舶安全检查体系中的港口国监督机制。借助事故率、保险费、滞留率、成本费、检查次数等数据统计展开检查效能评估。分析结果表明：港口国监督对降低事故率、减少保险费有改善作用，但监督效能与持续监控能力有待提高。通过破除政治壁垒、共享数据信息、统一监督标准等方法推进全球海事安全协作，是港口国监督发展的未来所在。

港口国监督；船舶安全检查；数据统计；效能评估

近年来，在国际海事组织（IMO）等相关机构的积极推动下，船舶安全检查在排除低标准船舶和改善世界海洋环境领域获得了一定的成功。现行的船舶安全检查机制可概括为船旗国指导船舶履约、船级社认可及行业组织认证、港口国与区域备忘录组织（MOU）监督。它们互为补充，是现行船舶安全检查机制的三道防线，能保证船公司更好地履行船舶安全与防污的相关国际公约。

港口国监督（PSC）被誉为海上安全的最后一道防线，是港口国政府的海事主管当局针对抵港船舶实施的，以确保船舶安全航行、防止海洋污染为目标的专门性检查。PSC主要包括船舶及船员证书的合法性、有效性、一致性检查，它以限制低标准船舶为主要手段，着力保证船舶安全航行和防止海洋环境污染。借助已存在的10个港口国区域MOU体系，港口国监督能够覆盖全球绝大部分的重要港口。

作为完善船旗国监督机制的重要手段，港口国监督独特的检查体系（如图1所示）正发挥着愈发关键的作用。为了保证港口国监督的有效实施，当前体系中存在的一些问题亟待解决。本文利用事故率、保险费、滞留率、成本费、检查次数等历史数据展开PSC效能评估，最终提出应以备忘录区域合作为基础，促进信息共享，统一检查标准，提高人员素质，从而优化港口国监督的整体效能，推进全球PSC检查的一体化。

一、港口国监督的效能评估

基于来自船级社、保险公司、船东协会的数据统计对港口国监督展开效能评估。首先，借助港口国监督与重大事故率、保险费之间的关系，分析PSC检查对海事安全、航运经济的影响。针对各主要船型的统计结果表明，在接受港口国检查之后，所有船型的事故率都有着不同程度的下降（如图2所示）。尤其是杂货船与散货船的事故率，前者由1.8%下降至0.6%，后者由1.3%下降至0.2%。而从保险行业的角度观察，所调查船舶的保险费都下降了一半左右（如图3所示），如客船的保险费用，从8.1079万美元下降至3.294万美元，而油船的保险费用由15.1916万美元下降至7.362万美元。因此，可以总体认为港口国监督的结果是双赢的，一方面有益于改善世界海事安全，另一方面船东通过检查也能降低保险费用，获得经济回报。

其次，利用重大事故率与检查次数、滞留次数之间的统计，讨论当前港口国监督的执行效果。如图4所示，在接受5次港口国检查以后，船舶的事故率由4%下降至2%。但在此基础上继续加强目标船的检查（甚至展开高达15次的检查），对事故率几乎没有改善。所以，过于密集的检查对优化船舶安全水平作用有限，反而容易导致工作人员的疲劳。

再如图5所示，船舶在承受5次以上滞留后，其事故率由2.9%下降至1.3%，但在此之前的改善作用并不明显。因此，单纯地通过滞留来控制船舶安全水平的实际效果并不理想。频繁的滞留会增加检查成本，降低执法效率，应提高对目标船舶的跟踪检查能力。

再如表1所示，把港口国监督项目按是否存在缺陷分类，可以发现每年PSC检查的总成本大概为3430万美元，其中所验船舶无缺陷的费用约占1500万美元，这意味着有接近一半（44%）的检查成本与大量的检查时间被用于无缺陷的检查。与此同时，很多有缺陷的船舶却逃避了检查，这说明港口国监督的选船机制还有待改进。

表1 港口国监督成本分析

二、港口国监督的现状分析

海事安全是系统工程，众多不同性质的组织构成了一条庞大的安全链。借助港口国检查能够实现对船旗国、船级社、船公司的间接监督。PSC监管模式为消除低标准船舶作出了巨大贡献，但由于机制不完善等原因，其效能仍需要提高。

（1）当前各港口国监督备忘录组织缺乏数据交流，MOU之间互相不承认检查结果，甚至在本区域内的认可也得不到保证，这造成了检查资源的极度浪费。效能评估的结果说明，每年无缺陷的港口国监督项目占用了44%的检查资源。如果备忘录组织之间可以合理地共享数据，港口国监督就能改进选船机制，更准确地锁定目标船。此外，仅依靠滞留来实现港口国强制监管的效率并不高，应该提高系统对船舶缺陷纠正进度的跟踪检查能力。国际海事界已经意识到突破政治壁垒、加强有效合作、增强信息交流是发展港口国监督机制的最佳途径，同时也取得了一定的进展。如果利用已有的全球综合船舶信息系统（GISIS）、全球海上遇险和搜救系统（GMDSS），融入船舶的检查历史、事故信息等资料，就能迅速建立一个共同检查机制，提高港口国监督效能。

（2）港口国监督的每个区域备忘录都有自己的检查标准，各协议都重点针对本区域锁定的目标船进行检查。这容易导致船舶在一次航程中不断接受重复检查、延误船期、增加营运成本，最终影响该船的市场竞争力。由图4可知，过于频繁的检查对改善船舶事故率作用有限，甚至会加重船员的负担，对船舶正常工作产生不利影响。国际海事组织为统一各种检查系统也作出了不懈努力，如2003年提出的目标型标准（Goal-Based Standards）战略计划、2000年生效的船舶检验发证协调系统（Harmonized System of Survey and Certification）。港口国监督机构不能狭隘地以各自利益为导向，应该在IMO的指导下统一检查标准，在区域性合作的基础上逐步发展为全球性合作，以最终实现共同维护海洋环境的目标。

（3）港口国监督的实施效果很大程度上取决于海事当局授权检查官的业务水平。如图1所示，在检查过程中，海事官员一般首先会询问相关问题并巡查船舶，以取得总体印象。随后，检查者将根据船舶的具体情况作出专业判断，展开不同程度的检验。海事法规的数量众多，对相关公约的理解与实施尺度的不同都将直接影响到港口国监督的结果。同时由于任务紧迫，沟通与巡视的时间大多非常有限，这就对检查者的专业技术提出了很高的要求。从目前情况来看，很多国家都明显缺少合格的港口国检查官员，工作人员参差不齐的素质也容易产生权利寻租空间。加强法规理解、提高技术水平、强化外语能力、促进人员交流，这是未来增强检查官综合素质的重要方法。

三、结 语

港口国监督是对传统的船旗国安全检查系统的有益补充，它促进了船舶多重安全管理体系的形成，逐渐成为维护海洋环境安全不可或缺的手段。本文讨论了港口国监督的产生与发展，并以数据统计为基础，展开效能评估，最终针对分析结果提出了完善途径：

（1）备忘录组织之间缺乏数据共享，导致零缺陷项目占用了大量的检查成本与强制滞留的效率低下。应建立全球性的港口国监督船舶信息系统数据库，以加强对目标船的持续监控能力。

（2）港口国监督在减少事故率、降低保险费领域有积极作用。但过于密集的检查对海难事故的改善有限，反而增加了船舶营运成本。PSC机构应着眼于共同提高安全检查效能，积极消除检查标准差异。

（3）人员素质已成为港口国监督成功与否的关键因素，只有着力提高检查官的总体业务水平，才能保证港口国监督的有力实施，减少权利寻租的空间。

当前，港口国监督机制在排除低标准船舶工作中起到了极为重要的作用。由于备忘录组织之间的具体情况不同，各种差异在短期内暂时难以消除。因此，应以区域合作为基础，逐步规范选船标准、检查标准、信息标准，最终实现全球港口国监督的全面合作。

Effectiveness assessment of statistics on port state control

FU Junjie，LIU Changlu