矿产资源开发利用整合文献综述

■ 杨昌明/付传君,2

（1．中国地质大学（武汉）经济管理学院，湖北 武汉 430074；2．浙江省第十一地质大队，浙江 温州 325006）

矿产资源开发利用整合文献综述

■ 杨昌明1/付传君1,2

（1．中国地质大学（武汉）经济管理学院，湖北 武汉 430074；2．浙江省第十一地质大队，浙江 温州 325006）

矿产资源开发整合是优化矿山开采布局，提高矿产资源开发利用水平，改善矿山安全生产状况和矿山生态环境等方面的重要举措。针对我国矿产资源开发面临的资源浪费严重与环境污染问题，进行矿产资源开发整合有其必要性和紧迫性。在实施的过程中也形成了多种矿产资源开发整合模式。三年多来的矿产资源开发整合成就也说明矿产资源开发整合重要举措的及时性和正确性。

矿产资源；开发整合；整合模式

进入工业化中期以来，国民经济持续增长增加了对矿产资源产品的需求。相对于我国经济总量和人口规模，我国矿产资源储量总体并不丰富，主要矿产资源人均储量远低于世界平均水平。然而，我国矿山企业整体规模较小，矿产资源开采秩序混乱，资源浪费严重，矿难现象时有发生。解决这一问题需要对矿产资源开发进行整合。由于矿产资源开发整合不仅重要且涉及面广，得到了社会各界的广泛关注。

1 矿产资源开发整合的必要性和紧迫性

矿产资源开发整合是矿产开发领域贯彻落实科学发展观的一项重要举措，是调整矿产开发结构，推动产业升级，促进资源充分、合理、高效开发利用的有效途径，是适应社会经济形势，实现矿业可持续发展的具体部署。

矿产资源开发整合是治理矿山企业“多、小、散”问题的重要手段；是淘汰落后产能、改善安全状况、提高矿产资源利用率、减少地质破坏和环境污染的有力措施；是集中解决矿山布局不合理问题和优化资源配置的有效途径，是调整产业结构、促进矿业发展方式转变的重大举措；矿产资源整合是推动矿业发展方式集约化转变，提高矿产资源开发利用水平，改善矿山安全生产状况和矿山环境的重要举措[1]。

中国国土资源经济研究院邓锋认为，无论是从资源角度，还是从企业经营角度和矿业开发秩序的角度，实行矿产资源开发整合有其必要性[2]。

刘伯恩和鲁晓琨认为我国矿产资源开发产业集中度过低，不仅意味着市场话语权丧失，同时更意味着有限的资本投入直接影响到后续资源的开发，需要提高矿产资源集中度；此外，从我国矿产资源的赋存条件，提高矿产资源保障能力和转变经济增长方式，也需要进行矿产资源开发整合[3]。

以煤矿为例，我国煤炭资源生产集中度低，煤矿矿山分散开采降低了安全投入，导致生产安全恶化；中小煤矿较低的资源使用率使得资源浪费严重；不具有规模优势的众多中小型煤矿，不仅在国际贸易中缺乏有利地位，还会对企业经营和管理造成危害，需要对分散的矿产资源开发进行整合[4]。

陈春林认为通过矿产资源开发整合，具体可以解决的问题有：一是解决大矿小开、一矿多开的矿山布局不合理问题；二是解决矿山“多、小、散”问题；三是采用先进的采、选、加工工艺，科学开发，合理保护资源，提高资源总体利用水平；四是鼓励矿产资源与矿业加工企业结合，提高矿产品价值；五是消除矿山安全隐患，改善矿区生态环境[5]。这些问题的解决可以从根本上促进矿产资源合理开发利用，因而开展矿产资源开发整合有其必要性。

2 矿产资源开发整合的内涵

矿产资源开发整合是通过组织与协调，把相关分散、有限的资源重新配置，组成为一个整体，提高资源的利用效率和市场竞争力，获得整体效益的较优，取得“1+1＞2”的效果。我国进行的矿产资源开发利用整合是为维护公共利益，政府矿产资源保护部门在宏观指导下，按自然规律、经济规律和市场规律要求，运用经济、法律和必要的行政手段，结合产业政策和产业结构调整的需要，通过收购、参股、兼并等方式，对矿产企业依法取得的矿业权及矿业企业生产要素进行重组，使资源向优势企业聚集，逐步形成以大型矿业集团为主体，大、中、小型矿业企业协调发展的矿业开发新格局[6]。

宋光齐认为矿产资源开发整合是对矿山企业依法开采的矿产资源及其生产要素进行重新组合，是优化矿山开采布局，推进资源节约集约利用，提高矿产资源保护和利用水平的重要手段。矿产资源开发整合是确保矿山大型化、基地化、利益最大化和可持续发展的前提，应坚持“大矿兼并小矿，小矿联合做大”的原则实施矿产资源开发整合[7]。

3 矿产资源开发整合相关政策及实施情况

在我国，矿产资源开发利用整合是在国土资源部等中央部委统一协调下开展的，2005年8月和2006年12月国务院及国土资源部门先后颁布了《国务院关于全面整顿和规范矿产资源开发秩序的通知》（国发〔2005〕28号）和《国务院办公厅转发国土资源部等部门对矿产资源开发进行整合意见的通知》（国办发〔2006〕108号）。国办发〔2006〕108号文件的颁布标志着矿产资源整合在全国范围内全面开展。国办发〔2006〕108号文件规定了矿产资源整合的范围包括：煤、铁、锰、铜、铝、铅、锌、钼、金、钨、锡、锑、稀土、磷、钾盐等15个重要矿种，以及其他对各地经济社会发展具有较大影响的矿种；影响大矿统一规划开采的小矿，一矿多开、大矿小开的矿区，小矿密集区，位于地质环境脆弱区范围内的矿区；开采方法和技术装备落后，资源利用水平低的矿山；生产规模长期达不到设计要求，管理水平低、存在安全隐患，社会效益、环境效益较差的矿山。

为解决2008年底矿产资源开发整合尚未完成的任务或其它整合问题。巩固2007-2008年矿产资源开发整合工作成就，2009年国土资源部等12部门颁布了《关于进一步推进矿产资源开发整合工作的通知》（国土资发〔2009〕141号）文件。

矿产资源开发整合工作包括省、市和县三级矿产资源开发整合，三级国土资源管理部门按照所发矿业权证权限编制《矿产资源开发利用整合实施方案》或《矿业权设置方案》，在实施过程中，与公安、安监、工商、财政、环保等部门统一协调，按照下级服从和执行上级矿产资源开发利用整合工作部署的原则，结合辖区矿产资源特征实施矿产资源开发整合。

从根本上说，整顿和规范矿产资源开发利用秩序是促进矿业又好又快发展，建设和谐社会，实现资源安全的重要举措。中国国土资源经济研究院邓锋认为矿产资源开发利用整合的目标是：清理不合理矿山；重塑资源配置格局，重划矿区；减少矿山企业数量，实现资源开发规模效应；强强联合，打造有竞争力的矿业企业集团[2]。

通过矿产资源开发整合后，矿产资源开发应呈现出：生产小矿数量明显下降；矿山安全事故明显减少；矿区环境污染物排放总量明显减少；矿山生产能力得到提高；矿山开发集中度得到提高；矿产资源利用率得到提高等，能体现出矿产资源趋于合理开发利用的局面[8]。

经过近三年的矿产资源开发整合工作，全国无证勘查开采共清理出14万起，越层越界11000多起，非法转让矿业权2800多起，三类违法违规行为15.2万多起，关闭非法采矿、破坏资源、污染环境和不符合安全生产非煤矿山48000多家，煤矿矿山11000多家，全国关闭的矿山总数接近6万家。经过3年的矿产资源开发整合，整体矿产开发秩序得到根本好转，矿山开发布局趋于优化，矿产资源开发利用水平得到显著提高，矿山安全生产状况和矿山生态环境也得到了改善。

4 矿产资源开发整合模式研究

模式是指某种事物的标准形式或使人可以照着做的标准样式，是现实世界部分化、序列化、简单化和抽象化的代表。于企业而言，矿产资源开发整合的根本动机实际上是企业逐利性和迫于竞争压力的动机。按照产业链发展原理，横向或纵向产业链的延伸或整合能提高企业的生产规模，获得竞争优势。张福良等从煤炭资源横向和纵向产业链整合的角度，分析认为：矿产资源开发整合的横向模式是同一行业生产矿业企业之间进行整合的整合模式，纵向模式是集采、选、冶和矿产资源加工利用的产业链上下游产业间进行整合的整合模式；复合式模式是兼有横向矿产资源开发整合模式和纵向矿产资源开发整合模式的模式[9]。

文志岳分析江西省矿产资源开发整合模式主要包括六种整合模式，分别是：大中型矿企对小型矿企的整合模式（以大并小）；小型矿业企业之间整合模式（小小联合）；同一种矿产整合模式（同类整合）；不同矿种整合模式（横向扩展）；上游产业对下游产业的整合模式（向下延伸）和下游产业对上游产业的整合模式（向上链接）[10]。

按照矿区、区域和社会层次的不同，以煤矿为例，张世同认为从矿区层面组建大型、特大型煤矿属于初级整合模式，其策略是通过兼并、合并、吸收、重组等形式进行整合；从区域层面组建集开采、加工和销售的大型煤炭集团属于矿产资源开发整合的中级整合模式；从社会层面按照煤炭开采利用产业链建立以煤炭为纽带的大型企业集团属于矿产资源开发整合的高级整合模式[11]。

《山西省人民政府关于加快推进煤矿企业兼并重组的实施意见》规定了山西省煤矿资源整合采取“企业并购、协议转让、联合重组、控股参股”的集中模式取得了巨大成就。所采取的策略是：国有重点煤矿整合地方国有和乡镇煤矿；小煤矿之间的联合改造；引进新的战略投资者，将若干小煤矿整合成一个或多个大型煤矿；多元化煤炭企业集团；通过技改能够达到要求的煤矿单独保留[12]。

经过近三年的矿产资源整合，全国呈现出许多有代表性的整合模式，国土资源部矿产开发管理司刘欣介绍了部分整合模式，如：云南国有资产整体划转的个旧锡矿整合模式，云南迪庆铜资源开发企业向经阿公企业委托加工的铜矿整合模式，云南南坪通过赎买退出、引进战略投资者的铅锌矿整合模式，山西省关小上大、能力配置的煤炭资源整合模式，内蒙古鄂尔多斯边整合边关闭的煤矿整合模式，内蒙古乌海市先关闭后整合的煤矿整合模式，鞍山市按矿量市价收购采矿权的铁矿资源整合模式，河南省小秦岭以大并小，培育优势企业的金矿整合模式[13]。

5 矿产资源开发整合的建议

矿产资源开发整合是一项复杂的系统工程，涉及到多方利益关系的调整，政策性强，难度大。矿产资源开发整合取得了阶段性成就，实践界和理论界也提出了一些非常有参考价值的对策，为继续推进矿产资源开发整合献计献策。

对于矿业资源开发整合，宋磊和汪雄武建议：一是矿产开发整合应走行政划分与企业自主选择的道路，需要依靠地质专家根据历史资料和资源储量，确定矿产整合方案，通过机制建设公正公平地对待民营资本，准许其作为整合主体自主谈判，整合矿山；二是明确矿业权人对资源开采和环境保护的责任；三是转变垄断观念，更多依靠市场机制进行矿产资源开发整合，减少矿产资源开发整合企业间的干预[14]。

陈春林认为推进矿产资源开发整合，需要建立完善矿产资源开发地质环境的准入制度体系；建立矿产资源合理开发管理有关制度和矿产资源合理开发利用的长效机制；做好整合企业的改制、转产、补偿和安置工作；加强矿产资源开发监管[5]。

张建平、马司玺认为，煤炭企业不应为了整合而整合，在整合时要考虑到战略整合，做好战略调整和定位；慎重对待技术部门整合，保持技术部门完整性，增强自我发展能力，实行多元化战略，延伸产业链，提高市场竞争力[12]。

张福良等认为矿业企业应抓住矿产资源整合的机会，加快矿业结构调整和产业优化升级：一是淘汰落后产能；二是鼓励优势企业在横向整合的基础上进行纵向整合，综合采、选、冶、加工一体化，促进矿业的集中化、大型化和基地化；三要鼓励有条件的矿企在国内整合的同时，有序投资参股，并购海外矿产企业[15]。

从支持矿产资源开发整合法律法规建设角度，郗伟明指出需要修订《矿产资源法》，抓紧制定《矿业法》、《能源法》和《煤炭法》，从法律法规方面支持矿产资源开发整合[16]。

唐卫国和李剑认为矿产资源开发整合方案应注意：要准确选取矿区资源储量；要彻底摸清矿区的开发利用现状；要根据矿区实际情况确定整合原则；要对整合后的矿山提出在开采、地质环境保护与恢复治理和矿山生产安全等方面提出明确要求；还要制定实施矿产资源开发整合工作的系列保障措施[17]。

薛天武等认为：矿产资源规划是政府宏观调控矿产资源勘查开发活动的纲领性文件。矿产资源开发整合是从源头上治理矿产资源开发“多、小、散”问题。矿产资源开发整合和矿业权设置方案的编制应以矿产资源规划为依据。此外，薛天武等还认为矿产资源开发整合应因地制宜，不能搞一刀切；矿业权整合不只是单纯的矿业权整合，还要注意对矿产资源加工环节和销售渠道的整合[18]。

张福良针对各地矿产资源整合工作进展不一，采用的手段和方法不同、实施的范围不同和执行的标准各异，为使矿产资源开发整合更加规范化，增强可操作性，建议应尽快颁发《对矿产资源开发进行整合的指导意见》和《矿产资源开发整合实施标准》等指导性技术文件。地方政府在矿产资源整合过程中，还应该组建矿产资源开发整合专家技术指导组，指导矿产资源开发整合技术工作[15]。

6 总结

2007年以来，经过三年多的矿产资源开发整合工作，矿产资源开发整合取得了可喜的成效和经验。我国的矿产资源开发整合工作是在全国范围内开展的。从报道文献看，目前对河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、四川、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、北京、上海、重庆等我国绝大部分省（自治区、直辖市）有所报道；南阳市、安阳市、宁波市、广安市、滁州市、贵港市、赣州市、鹤岗市、双鸭山市、灵宝市等城市，栾川县、融水县、子长县等县矿产资源开发整合也有所报道；矿种方面，重点整合的煤炭、铝土矿、铜矿、钨矿、铁矿、锌矿、钼矿、稀土矿等具有资源优势或战略性矿产资源开发整合也有所报道。这反映出，矿产资源开发整合成为促进全国矿产资源合理开发利用的重要内容，并得到了社会普遍的认同和支持。原因是：

一是通过矿产资源开发整合，优化了矿山开采布局，提高了矿山资源储量和开采规模，矿产资源开发水平、安全生产和矿区生态环境也得到了显著改善。

二是通过收购、兼并、入股和联合生产等多种模式进行的矿产资源整合，不仅扩大了矿山生产规模，与深加工产业的联合、联营也提高了矿产资源开发收益，在政府相关政策的优惠条件下，使得矿产资源开发整合成为一种不仅有利可图的长期行为。

三是以煤矿、铁矿、稀土矿等战略性矿产资源和山西、河南、湖南、江西等资源大省矿产资源开发整合的扎实推进对全国性矿产资源开发整合起到了巨大的示范和带头作用，在各级国土、安监、工商、环保等部门的联合一致推进下，使矿产资源开发整合成为一种普遍认可和积极推进的工作。

虽然我国矿产资源开发整合取得了初步成就，但是仍有许多理论、政策、机制等问题需要进一步解决。

一是关于矿产资源开发利用整合理论研究，要针对我国矿产资源国有及稀缺性属性和所有权与使用权分离特征，从矿产资源开发及工业化关键阶段对矿产资源需求增长的现实情况，研究适合我国国情的矿产资源有偿使用制度、矿业权投资理论、矿产资源高效节约利用机制、矿业安全生产与生态环境保护法律法规等内容，为矿产资源开发整合提供理论基础。

二是在进行矿产资源整合的过程中，如何鼓励和要求矿产资源开发企业采取规模经营、节约集约利用矿产资源、增加或联合矿产资源加工环节、在开采矿产资源的同时保护环境和安全开采等矿产资源合理开发利用长期机制的具体内容需要进一步研究。

三是鉴于目前比较成熟的矿产资源开发整合模式与经验，包括各省（自治区、直辖市）、市、县（区）矿产资源开发整合经验和煤、铁、锰、铜、铝、铅、锌、钼、金、钨、锡、锑、稀土、磷、钾盐等15个重要矿种，以及其它对各地经济社会发展具有较大影响的矿种的整合经验，需要对这些经验进行更加系统和深入的研究，在总结经验的同时，发现问题，提出改进建议和措施。

四是如何建立有利于矿产资源合理开发利用和有序的矿业权转让机制需要政府部门和研究机构探讨。

五是目前在行政区域层面、矿区层面和矿种方面进行《矿产资源开发整合方案》及《矿业权设置方案》多注重强调矿山开采规模和最低开采年限，对不同类型矿山开采技术标准及环境治理的规范缺乏导向性，停留在文字概括阶段，需要在方案中进一步明确和细化。

六是如何客观、科学地评价矿产资源开发整合的效果。

需要强调的是，矿产资源开发整合毕竟还处于初步发展时期，矿产资源大省（区、市）应根据辖区矿产资源种类及其储量、政策强制性指标、矿山投资形式等内容有差别地、多途径稳步推进。根据矿产资源需求或矿业企业发展的实际情况，准确把握矿产资源开发整合后矿山安全、开采技术、资源利用效率、环境保护等关键问题，通过《矿产资源规划》、《矿业权设置方案》和《矿产资源开发整合方案》，控制辖区内探矿权和采矿权投放，监督矿山集约合理利用矿山资源和保护环境，在生产中实施有利于安全生产的开采方式和制度机制，切实将矿产资源合理开发利用作为地方经济和矿业发展的长期战略，实现矿业有序合理大发展。

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F407.1

B

1672-6995(2011)03-0024-04

2010-12-29

杨昌明(1945-)，男，湖北省武汉市人，中国地质大学（武汉）经济管理学院教授，博士生导师，主要从事资源经济与管理方面研究。